我国证券仲裁法律制度的立法缺陷与完善建议

随着我国证券市场规模不断扩大和金融和证券市场的逐步对外开放,证券纠纷也越来越多,目前单一的诉讼模式已不足以解决日益增多的证券纠纷,大力推广和采用更为便捷高效的证券仲裁制度已成为必然。但是,我国目前的证券仲裁制度存在很多立法缺陷,需要相关法律规范的进一步完善,亟待在梳理证券仲裁立法沿革的基础上有针对性地提出完善相关立法的建议,以推动证券仲裁的法治,保障中国证券市场的健康运行。     

信息资源开放存取立法与政府信息公开管理

数字信息资源开放存取立法制度的研究尽有重要的意义。本文通过分析立法的原则以及与开放存取立法制度相关的一些法律制度，旨在探索提出促进数字信息资源开放存取的一些立法建议，为开放存取争取更大的发展空间．推动政府信息公开及其管理进程，发展适合中国的开放存取机制和立法模式。     

证券投资者保护基金的国际法律规制及经验借鉴

证券投资者保护基金作为证券市场风险补偿机制的重要组织形式,在发达国家(地区)已有成功的立法与实践经验.目前,虽然各国的证券投资者保护基金的运作与监管模式各不相同,但其法律规制内容基本趋于一致.在我国资本市场上,证券投资者保护基金尚属一种制度创新,为切实保护中小投资者的权益,有必要借鉴发达国家的成功经验,创建本土化的证券投资者赔偿法律制度.     

破产财产范围评析

破产财产构成范围在时间标准上分为固定主义和膨胀主义两种立法模式;在空间标准上则分为属地主义和普及主义两种立法模式。两种立法模式各有利弊,互相参照。我国新破产法在破产财产构成的空间标准上,采取相对的破产普及主义,但普及主义应成为我们立法追求的目标。在时间标准上则采取膨胀主义立法模式,为我国破产立法确立了正确的立法原则。     

谈审理证券回购纠纷案件应注意的几个问题

证券回购是指证券持有人在卖出一笔证券的同时，与买方签订协议，约定一定的期限和价格，买回同一笔证券的融资活动。市场经济条件下，各金融机构之间发展以国债为操作对象的证券回购等等公开货币市场业务，对盘活金融机构的闲置资产、融通资金、提高资金使用效率并取得效益，以及压缩和减少国家信用贷款，保证货币供求基本平衡具有一定积极意义。然而，实践中一些金融机构违法违规操作，导致在约定的期限内回购方无法兑现合同，回购证券，产生纠纷。近年来，诉至法院的证券回购纠纷开始出现，并逐年增多。仅鞍山中院，1997年以来就受理10余件，诉讼标的额近亿元。由于此类案件属新类型案件，审判中缺乏明确的法律规定和相应的司法解释，因此工作难度较大。本文根据《民事诉讼法》、《民法通则》、《经济合同法》的基本原则，参照人民银行《信贷资金管理办法》以及财政部、人民银行总行、中国证监会关于规范证券回购业务的一系列“通知”精神，对审理证券回购案件中的有关问题，谈了几点看法和体会。     

证券市场监管体制探讨

证券监管体制是指一个国家通过立法设立或认可的对该国证券行业进行制度化管理，控制与协调的整个体系。 1998年 12月 29日颁布的《证券法》，确立了新型的证券市场管理体制。我国证券市场是一个新兴市场，证券市场管理体制也必然有许多不足之处，而且在实践中暴露的问题也越来越突出。因此，改革和完善证券监管体制是我国证券法制建设的一项十分重要的任务。本文就我国证券监管体制的建构及其完善方面作一些探讨。 　　一、明确证券监管的原则 　　证券监管的原则是证券监管机构赖以实现其任务和目的所必须遵循的组织和活动的根本准则。明…     

证券侵权诉讼中的代表人诉讼制度缺陷及完善途径

证券民事诉讼案件的特点，决定了证券民事诉讼宜使用群体诉讼方式，随着我国市场经济的逐步健全完善，证券侵权群体性纠纷案件的不断出现，我国证券侵权诉讼中的代表人诉讼制度的缺点突显，本文通过代表人诉讼制度与美国集团诉讼制度的比较，旨在建议对我国相关立法进行完善，吸纳美国集团诉讼制度的优势，完善我国证券群体诉讼制度。     

定罪量刑社会学模式

该书封底《内容简介》：本书以案件社会学理论为参照，在理论思辨和实证研究双重基础上，提出并论证了定罪量刑社会学模式理论。定罪量刑社会学模式理论的核心内容是：由于现行刑事立法赋予法官享有一定的定罪量刑自由裁量权，刑事法治只能是一个美好的理想，法官自由裁量权受诸多案件社会结构因素影响，     

我国股票犯罪现状及其防范

股票犯罪随着我国证券市场的建立而产生。当前我国股票犯罪的主要表现形式有：股票发行中的欺诈行为，非法发行股票，内幕交易，编造、传播虚假信息。操纵市场，挪用资金炒股，盗卖他人股票，以股票为对象的行贿受贿等。表现出的主要特点是：股票交易中的犯罪突出，证券从业人员犯罪突出，涉及股票的挪用犯罪较多等。防范股票犯罪应采取的措施有：建立健全证券立法，建立科学、合理、可行的股票发行机制，建立健全股票交易规则和制度，加强证券业内部的自律和管理，运用刑罚手段打击股票犯罪等。     

论我国证券内幕交易犯罪主体的立法完善

2005年10月修订的《证券法》对证券内幕交易主体作了适当调整,适应了我国打击证券内幕交易犯罪的形势需要。但从世界证券发达国家的立法情况和我国的司法实践来看,尚存在进一步完善之处。我国证券内幕交易犯罪主体立法应借鉴美国等国家和地区的做法,并由《证券法》下一定义,然后尽可能列举各种可能出现的情形作为补充。     

立法要为建立社会主义市场经济体制服务

我国改革的目标模式是建立社会主义市场经济体制,或者说是建立市场经济条件下的社会主义,而这一改革目标模式的建立必须靠立法来最终完成和确立。因此,加强立法工作,对建立社会主义市场经济体制至关重要。为了完成这一重大的历史使命,使立法工作适应社会主义市场经济体制的要求,很有必要对我们过去的立法工作进行一些反思,对今后立法工作的指导思想和工作重点作一些研究和探讨。 一 立法工作要从为计划经济体制服务转到为市场经济体制服务上来 党的十一届三中全会以来,我国加强了法制建设,立法工作有了很大发展,我国各级立法机构制定了一系列法律、行政法规和地方性法规,其中许多法律法规是适应改革开放的新形势、新情况制定的,对促进我国     

法治十年——挑战传统立法模式

直辖十年来，重庆市在保障经济社会持续健康发展中，创造了地方立法的“重庆速度”和“重庆模式”，特别是在立法机制的创新和坚持立法为民上，一些经验和做法走在了全国前列，真正把人民当家作主的权利落到了实处，使人民管理国家事务、社会事务见到了实效。     

他山之石

北京:酝酿立法听证制度化北京市将为立法类听证会制定地方性法规。目前,北京市正积极为立法类听证会积累经验,在适当的时机将制定地方性法规,促进公众了解和参与立法。根据北京市人大常委会法制办主任介绍,北京市人大常委会已于去年和前年召开过两次立法听证会,法制办公室不满足于听证会数量的简单增加,而是通过立法听证实践中已掌握的一些数据,对比、参照国家和各地民主立法的最新进展开展调查研究。据介绍,随着北京市的社会、经济发展,立     

地方立法运用行为模式和法律责任相对应原则应注意的几个问题

行为模式和法律责任相对应,是保证法律规范完整的重要措施,是设置法律规范的一个基本原则。无论是中央立法还是地方立法,都必须遵循这一原则。在地方立法中运用这一原则,既有与中央立法相同之处,也有其特殊性,还涉及地方立法的权限范围及其他应遵循的原则。本文拟根据地方立法工作的实际,对地方立法运用行为模式和法律责任相对应原则应注意的几个问题作一些探讨。     

我国证券虚假陈述之民事救济:困境与出路

我国证券市场属于新兴市场,仍处于制度转轨时期,在发展过程中存在诸多问题,而证券虚假陈述便是其中之一。证券虚假陈述的民事救济存在证券立法之制度性缺陷、证券民事救济体系缺失及证券民事诉讼方式不足之困境。为此,应从证券法律制度、证券民事救济文化、集团诉讼等方面进行完善,维护投资者之权益,促进证券市场之发展。     

证券投资基金若干法律问题探讨

为证券投资基金立法,能促进基金业的快速健康发展。证券投资基金的法律实质不是信托而是委托,是具有法定独立性的契约式组织。证券投资基金立法要体现保护投资者合法利益和民事赔偿优先原则。进一步明确和调整基金当事人之间的权利义务关系,保护投资人的合法权益,为国家对基金业实施统一监管提供依据,增强投资者信心,促进我国基金业的健康规范发展,都急需制定和出台基金法。     

试论内幕交易的民事责任

内幕交易人利用内幕信息进行证券交易,损害其他投资者利益,不利于证券市场健康有序发展,而我国证券法等相关法律对内幕交易行为界定及其民事责任都缺乏明确规定。应借鉴国外立法和司法经验,对证券内幕交易的民事责任采取法律规制,完善我国的证券立法。     

证券投资基金:21世纪投资新浪潮

１９９８年３月，证券投资基金的试点正式启动，至今先后募集设立了２０只封闭式证券投资基金，总规模达净值总额 ５１７．５３亿元，证券投资基金的发行和上市，有效地改善了我国证券市场投资者的结构，引导了市场参与者树立理性投资观念，逐步建立了基金运作的基本框架和监管体系，专业的投资管理人员队伍也逐渐成长起来。 所谓证券投资基金就是一种利益共享、风险共担，会集众多的投资者将分散的小钱，交给专业机构、专家进行管理和操作，以获取较大利润的投资运作模式。它与个人进行股票或其他有价证券的投资相比，有许多优点：一是利用…     

公司股份回购的立法模式选择问赇讨

我国新的《中华人民共和国公司法》在股份回购这一问题上采取了“原则禁止，例外许可”的立法模式，这一立法模式选择有其制度上、理念上和股份回购制度本身的原因。通过逐一检讨股份回购立法模式的弊端，可以发现这些弊端都不足以构成在原则上禁止股份回购的理由，通过合理的制度设计，这些弊端都可以得到规避和抑制。为了缓和在原则上禁止股份回购之弊，我国在未来的公司立法中，应该采纳“原则许可，例外禁止”的立法模式；当前，应该扩大股份回购的合法类型，并在股份回购的决定机关、程序、财源、数额、时机等方面尽可能由公司自由决定，体现公司自治的理念。     

我国证券市场内幕交易的民事责任制度之初探

在我国证券法中,只重视对证券发行和交易的管理以及违反证券行政管理导致的行政、刑事法律责任的规定,忽略了对证券交易当事人之间的民事权利义务关系以及对民事权力侵害救济的关照。参照世界各国证券内幕交易的民事救济手段,我国也应完善证券内幕交易的民事责任制度,以最大程度地保护投资者的利益,从而进一步健全我国的证券市场。