不同案件中的存单定位

一次简单的存款行为竟然引起了一起刑事案件的审理和一起民事纠纷的发生。而其中的民事纠纷案件的审理，历时近四年，才得到一份终审判决书，事态的发展是存款人在存款之时无法预料的。笔者作为自始自终参加两种不同性质诉讼的律师，对案件中的存单定性的法律问题，有了一个新的思考。刑事诉讼中的存单性质某甲是一个存款介绍人，即通常所讲的资金贩子。一次某甲联系到一家证券公司有存款，便将这家证券公司介绍给某商业银行。由于某甲的牵线搭桥，证券公司与商业银行达成存款协议。根据存款协议，证券公司于1994年7月10日将1000万元人。民…     

股民状告券商

成都股民苏丁日前一口气将8家证券公司同时推上被告席,苏丁诉称,由于第一被告某证券公司对股票交易资料保管不善,造成泄密后,其他7家证券公司又违规售卖代理,致使他购买10万股长虹被人冒名盗卖。     

节约基金投资成本十招

到证券或基金公司买 　　证券公司一般以降低甚至免除基金手续费的方式,吸引客户到证券公司买基金;或者采用先收取申购费,再返还全部或部分费用给客户的方式,希望连带动员客户到证券公司办理证券交易等业务,获得额外收益.……     

高效、规范、稳健——记招银证券公司上海业务部

招银证券公司是经中国人民银行总行批准设立的全国性证券公司,由全国第一家股份制商业银行招商银行全资设立。其前身为成立于1991年8月的招商银行证券业务部。现注册资本为1.5亿元人     

是谁篡改了电脑数据?--申城''''99"10·12"特大挪用资金案48小时告破

1999年10月10日,上海市公安局经济侦查总队接到举报:有人非法操纵股票价格. 上海有463家证券公司.当查到陆家浜路某证券公司上海分公司电脑数据库时,篡改的痕迹令人震惊:1997年12月14日至1999年8月18日,有人先后19次侵入电脑数据库,挪用证券公司客户保证金进行股票买卖,累计挪用金额1290万元人民币.     

一同股市沾边,法律宽大无边

在中国股市,如果你是一个股民,绝对是九输一赢;如果你是一个高管,不管是上市公司还是证券公司的高管,则绝对是九赢一输;后者纵然出了大事犯了法,涉及金额高达数亿、十数亿,法律不是轻描淡写就是无可奈何。谓予不信,请看事实:高管群案齐发法律悄无声息2005年是上市公司高管落马最为集中的一年,据不完全统计,截止5月中旬,就有20多家公司的40多名高管因涉嫌经济犯罪,或被捕,或被罚,或双规,频率之高、涉案之重为证券市场历年罕见,但迄今为止没有一个人被处以重刑。也许有人会说,2005年的案子,司法处理尚有一个过程。那就来看前两年,有消息说2003…     

证券商与投资者的法律关系

证券商,是指依法从事证券业务的金融组织。我国证券法未直接采用“证券商”这一概念,而仅规定了证券公司,包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务和其他证券业务。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。本文所指证券商即指这两类公司。 投资者,文称客户,是指依法办理了证券投资法定手续,取得了进入证券市场进行证券交易的人,即在证券公司开立证券交易帐户委托证券公司代为买卖证券的人。客户主要有二类：一类是投资者,另一类是发行人。投资者有一般投资人,即…     

最新政策立法动态

1、证监会发布《证券公司债券管理暂行办法》《暂行办法》共七章五十九条,分别对证券公司债券的发行与承销、托管与转让、信息披露、偿债措施以及法律责任等做出了规定。《暂行办法》主要有以下几方面特点:一是严格规定发债主体的诚信责任,建立了完备的偿债机制,要求发行人采取多种措施保证偿债义务的履行;二是强化发债主体的信息披露义务,通过规范、充分的信息披露,保护投资者的利益;三是在债券的发行方式上进行积极探索,在允许证券公司公开发行债券的同时,引入合格投资者概念,允许证券公司向合格投资者定向发行债券;四是建立债权代理人机…     

证券交易法律关系研究──《合同法》、《证券法》颁布后的重新界定

证券交易虽然只是一个以证券为标的的简单买卖行为，但这不同于一般买卖，每一笔证券交易都是由多方主体参加的，涉及到多个主体间的不同性质的法律关系，如证券交易所与证券公司之间、会员证券公司与客户之间、证券交易所与客户之间、非会员证券公司与客户之间以及证券公司的委托业务与自营业务之间等，剖析这些法律关系对于明确双方的权利、义务、责任具有重要意义。以前由于我国相关法律不够完善，使得对于证券交易中某些法律关系的界定争议颇多，随着《证券法》和《合同法》的出台，证券交易中的某些关系应当予以重新界定。一、证券公司…     

刘祖杰不算专政对象吗?

熊维章、陈尚第两同志写的“放火犯、杀人犯一律都算专政对象吗”?一文(见“人民司法”第12期)中,举出刘祖杰放火一案为例,论证放火犯、杀人犯不能一律都算专政对象。我认为这个意见值得商榷。熊、陈两同志认为刘祖杰放火一案的性质是人民内部矛盾,不是敌我矛盾的主要理由是:刘祖杰是中农成份,年轻妇女,被捕前是建团对象、青年积极分子、生产队长:犯罪的动机出于一时气愤;犯罪的目的只涉及到个人,不是敌视、破环社会主义等等。我的看法跟熊、陈两同志相反,认为杀人犯、放火犯应该一律算作专政对象,刘祖杰放火一案     

高安市农行对企业“败家子”亮起“红灯”

江西省高安市农业银行把反腐倡廉同信贷工作有机结合起来,坚持“扶优限劣”的原则.对吃喝成风、非生产开支较大的企业贷款亮起了“红灯”.该行在今年信贷工作中做出新规定:发现企业吃喝严重的,一律停止贷款;对吃喝频繁的,责令限期整改;同时严禁信贷人员到任何企业用餐和收受礼品及有价证券.今年以来,先后有7家吃喝成风的企业申请贷款被拒之门外.     

581、510及其他

581,谐音“我不要”,是浙江省长兴县纪委、监察局为方便干部拒礼,专门在县农行开设的一个账号。他们规定,对于收受的礼金,因各种原因不便到指定的部门办理登记手续的,收受人可交到长兴县农行下属的任何一个营业     

中华人民共和国证券法（续）

第六章证券公司第一百二十二条设立证券公司,必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务。第一百二十三条本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件:(一)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(二)主要股东具有持续盈利能力,信     

“缩水”的节日

正"缩水"真是一件很令人痛苦的事情。衣服"缩水"了,穿着不舒服,看着也别扭;工资"缩水"了,精打细算的日子,更是过得捉襟见肘;新买的房子"缩水"了,自然是义愤填膺地找开发商索要。而我,一个女民警,自从调到督察大队上班,竟然发现我的节日开始"缩水"了,而且是严重"缩水"。2010年7月,一纸调令把我调到了督察大队。一个多月后,我在新的岗位上迎来了第一个节日——中秋节。按照以往过节的惯例,这些传统节日我和爱人是双方父母兼顾,中午到我父母家过节,晚上则是去他父母家。娘家、婆家一碗水端平,大家皆大欢喜。可是那年过节的前     

加强和完善外资银行监管法律制度

中国加入W T0,对中国银行业的影响主要是外资银行到中国开设分支机构和开办各种业务直接带来的竞争,它们必将使中国的金融市场出现份额争夺和重新瓜分的局面,使中国银行业面临严峻的挑战。据统计,到2001年6月份,中国境内已设立营业性金融机构190家,其中外资银行分行158家在华总资产达414.4亿美元,外汇贷款余额143.2亿美元。据有关专家称,中国加入W T O后,随着市场的更加开放,外资银行在华业务将获得巨大发展,在未来10—15年,将可能从占据中国金融市场的2%增加到约30%的份额。加强对外资银行的监管,完善外资银行监管法律制度已迫在眉睫。加…     

有一种懒政叫“一刀切”

为迎接上级环保部门督察,勒令企业一律停工整顿;为落实产业转型升级政策,园区传统企业一律关停整改;为创建文明城市,要求全市临街牌匾必须统一;为严防死守阻断疫情传播,所有外来人员不得进出——我们忽然发现,在一些地区,简单粗暴的"一刀切"工作方式大有"重出江湖"之势,这令百姓反映强烈,甚至引发舆论关注。2018年,为进行环评整改,江苏连云港化工园区近200家企业被责令全面停产整顿,一停就是两年,企业损失惨重。国务院督察组明确指出其是典型的"一刀切"施政。     

中国证券监督管理委员会关于修改《外资参股证券公司设立规则》的决定

1.2012年10月11日中国证券监督管理委员会令第86号公布2.自2012年10月11日起施行一、第十条修改为:"境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,累计(包括直接持有和间接控制)不得超过49%。"境内股东中的内资证券公司,应当至少有1名的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例不低于49%。"内资证券公司变更为外资参股证券公司后,应当至少有1名内资股东的持股比例不低于49%。"二、第二十五条第一款修改为:"境外投资者可以依法通过证券交易所的证券交易持有上市内资证券公司股份,或者与上市内资证券公司建立战略合作关系并经中国证监会批准持有上市内资证券公司股份,上市     

该案户主应否承担民事责任──对一起透支买卖股票赔偿纠纷案的分析

该案户主应否承担民事责任──对一起透支买卖股票赔偿纠纷案的分析赵军基本案情陈某与黄某均在当地一证券公司营业处开设帐户买卖股票。每次买卖，陈某均是叫黄某等人邦其在营业大厅的自助操作系统上操作进行。至１９９４年１０月３１日下午收市时止，陈某帐户内有保证金...     

网格化防控的中心城区

如果说,上海是全国的金融中心,位于上海中心城区的静安区,7．6平方公里的弹丸之地,就拥有96家银行与邮政储蓄所,32家证券公司,28家成规模的珠宝店,可谓上海的商业中心了。何况,静安还拥有被称为上海“金三角”的梅龙镇广场、中信泰富、恒隆     

委托理财合同风险责任条款性质探析

一、委托理财活动的基本形式 委托理财是委托人与受托人约定,由委托人将所有或募集的资全、证券等金融性资产交由受托人掌管并由受托人在证券、期货等金融市场从事营利性投资经营活动,以获取经济利益的行为。委托理财活动必须在证券或期货经营机构开设资金账户,通过证券或期货经营机构方可进行。有的委托人或受托人还与证券公司或期货公司签订监管合同,委托它们作为投资活动的监管人,监督证券、期货的投资理财情况,并对账户资金持有额约定一个警戒线。当资金或证券、期货市值低于约定警戒线时,监管人须向受托人和委托人发出警告,受托人须及时追加投资达到警戒线以上。否则由委托人授权监管人限制或禁止受托人进行交易乃至强行平仓,以归还委托人的投资本息。