证券欺诈罪初探

一、设立证券欺诈罪的必要性 随着我国证券业的迅速发展,证券发行、交易等活动中的违法犯罪行为不可避免地在现实生活中大量出现,其中证券欺诈违法犯罪现象尤为突出,而且,根据国外证券市场的历史经验、教训和我国当前已表露出的种种迹象,可以断言,在今后相当长的一个历史时期内,证券市场的少数不法分子利用尚未公开的证券情报进行证券欺诈牟取暴利,破坏证券公平与公正地交易,损害广大投资者的合法权益,扰乱社会主义证券市场秩序,将越来越会成为一种主要的犯罪形式。这就在客观上要求设立证券欺诈罪,用刑罚手段制裁和抑制这种犯罪行为蔓延,以保证证券交易的公正与公平。     

浅谈增设操纵证券市场罪

浅谈增设操纵证券市场罪樊成连，桂富新目前，我国的证券市场日趋活跃，为了加强对证券市场的管理，规范证券发行和交易行为，国务院国家证券委员会先后颁布了《股票发行和管理暂行条例》（下称《暂行条例》）、《禁止证券欺诈行为暂行办法》（下称《暂行办法》）。１９９...     

增设证券交易欺诈罪的立法构想

证券交易既是市场经济活动中的一种高级形式,又是一种无形财产的有价转让。证券业是一种特殊行业,证券交易中的欺诈行为不仅严重损害我国社会主义经济秩序,也直接侵害广大投资者的经济利益。笔者认为,在修改补充现行刑法时,应设立“证券交易欺诈罪”。该罪的犯罪构成如下:(一)侵害的客体 关于证券欺诈犯罪侵犯的客体,刑法学界意见不尽相同,有的认为其侵犯的是证券市场的正常管理秩序,有的认为侵犯的是证券投资人的合法财产利益,也有     

欺诈发行证券罪探析

欺诈发行证券罪是一种典型的证券犯罪,在我国证券市场发案率较高,且危害极大。对欺诈发行证券罪的构成特征进行了深入具体的分析,并在此基础上对该罪在司法实践中的具体认定及刑事责任问题进行了认真的探讨。     

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考刘宪权时下在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上升趋势，其中尤以欺诈客户的犯罪行为较为突出。为此，在国务院证券管理委员会发布的《禁止证券欺诈暂行办法》中，专门作了惩治欺诈客户行为的具体规定，本文仅就欺诈客户犯罪...     

知情交易的证据认定

知情交易的证据认定林荫茂知情交易又称内幕交易，是各国证券法规所禁止的证券欺诈行为，我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》（１９９３年８月１５日国务院批准，１９９３年９月２日国务院证券委员会发布）（以下简称《办法》）第三条规定：“禁止任何单位或者个人以获取利...     

略论证券欺诈犯罪的几个法律问题

证券市场的建立和发展,为我国的金融体制改革又开辟了一条新路.然而,随着证券市场的建立和发展,证券欺诈行为也有了滋生的土壤.如何惩治证券欺诈犯罪,保证证券市场的法律秩序问题,成为法学界关注的热门话题.《略论证券欺诈行为的几个问题》和《关于惩治我们证券欺诈犯罪的法律思考》两文针对我国目前证券市场欺诈行为的几种类型,借鉴国外刑事立法对证券欺诈犯罪惩罚的规定,提出我国关于惩治证券欺诈犯罪的基本构想.     

由证券欺诈析证券民事责任制度的完善

证券欺诈是目前影响我国证券市场健康发展的顽疾。我国《证券法》等一系列法律、法规都有对证券欺诈行为进行惩治的内容,但未能有效遏制证券欺诈行为,问题在于现行法律、法规只侧重于对证券欺诈行为如何追究刑事、行政责任的规定,而忽视了对民事责任的规定。本文在分析现有证券欺诈行为的内涵、特点以及法律责任制度现状的基础上,探讨如何进一步完善我国证券欺诈民事责任制度。     

论证券犯罪及其刑法调控

本文认为,随着我国证券业的迅速发展,证券市场中的违法犯罪现象应运而生,应加快证券犯罪方面的立法。当前我国应规定以下几种证券犯罪:(1)非法发行证券罪;(2)虚假陈述罪;(3)内幕交易罪;(4)非法持有证券罪;(5)欺诈客户罪;(6)操纵证券市场罪;(7)非法扰乱证券市场秩序罪。     

股票犯罪与涉股犯罪若干问题研究

随着我国股份制改革和现代企业制度的建立，出现了股票市场。围绕股市，产生了不少违法犯罪现象，而现行刑法规范在这方面却是一个空白。为了打击股票犯罪，维护社会主义市场经济秩序，应设立内幕交易罪、操纵市场罪、透支罪、欺诈罪和妨碍证券交易罪。     

要依法规范证券市场──我国证券市场问题探析

在中国，很多上市股份公司的负责人都不具有财产所有人的身份，虽拨经营管理普庞大的企业财产，但并无个人风险，往于此特殊性，应在法律上明确规定：股份公司的负责人上任后离任前应申报个人财产，以防洪取巨额私利；在事长和总经理不要由一人兼任，以防权力过于集中，独断专行。在刑法中应增设非法发行证券罪、内幕交易罪、操纵市场罪、证券欺诈罪、侵占公司财产和挥霍公司财产罪，并相应规定应给予的刑罚。我国证券市场建立以来，有了长足的发展，对于吸收社会资金、增加财政收入，推动市场经济建设、加快企业经营机制的转换，起到了积极…     

努力完善证券欺诈的民事责任立法

为进一步规范证券市场，促进市场经济发展，目前，中国正在对现行《证券法》进行全面的修改．修改的内容主要集中在以下几个方面：完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量；加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险；完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序；完善证券监督管理制度，增强对证券市场的监管力度；完善证券欺诈的民事责任制度，保护投资者的权益。其中，修改草案增设了有关证券欺诈的民事赔偿责任的规定，填补了现行立法的一个空白，值得关注。     

诉讼欺诈行为定性之探析

诉讼欺诈行为具有严重的社会危害性,但目前我国现行刑法对于诉讼欺诈行为的处罚力度不够,在司法实践中对同一行为处理结果差别悬殊。这主要是由于我国立法上对于该行为没有统一明确的规定,刑法理论上对该行为的定性问题争论颇大所致。对于诉讼欺诈行为,不宜按诈骗罪定罪处罚。对于诉讼欺诈犯罪过程中所实施的触犯现行刑法的行为,应依法定罪处罚,对于刑法没有规定的部分应按无罪处理。我国刑法应单独设立“诉讼欺诈罪”。     

美国金融检察的监管功能:以暂缓起诉协议为例

一、金融刑法的功能转向及其反思美国金融市场的违法行为主要是通过非刑罚手段处理,私人的民事诉讼以及监管部门的行政执法行动一直是主流。但晚近的发展趋势表明:金融市场的违法行为越来越多地诉诸于刑事司法。在美国,涉及金融犯罪的罪名大体可以分为两大类:一类是能够准用于金融市场滥用的一般性犯罪;一类是针对金融犯罪的特别立法。前者包括串谋罪、有组织犯罪控制法中的涉及敲诈和腐败的条款(RacketeerInfluenced and Corrupt Organizations,RICO)以及欺诈罪(包括邮件欺诈罪和电信欺诈罪);后者主要是证券     

操纵证券、期货交易价格罪行为方式之解读

虽然《刑法》对操纵证券、期货交易价格罪的行为方式作了罗列式的规定,但刑法理论界和司法实务部门对这些行为方式具体内容的认识存在很大的分歧。依据刑法原理并结合证券、期货犯罪的特点,正确解读《刑法》所规定的有关操纵证券、期货交易价格罪的四种行为方式的具体内容,对于目前司法实践中正确认定操纵证券、期货价格罪具有重要的现实意义。     

虚报公司注册资本行为犯罪化原因探析

１９９５年２月２８日．第八届全国人大常委会第十二次会议通过的《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》中明确设立了虚报注册资本罪；１９９７年修订后的《刑法》对其又作了进一步的完善。《刑法》第１５８条规定：“申请公司登记使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段，虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记。虚报注册资本数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处３年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处虚报注册资本金额１％以上５％以下罚金。单位犯前款罪的．对单位判处罚金．并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人…     

中国证监会《证券市场禁入制度暂行规定》的缺陷评析

中国证监会《证券市场禁入制度暂行规定》的缺陷评析周卫昕证券市场禁入制度，是指相关人员因进行证券欺诈活动或者有其它严重违反证券法律、法规和规章的行为，被国家证券监管部门认定为市场禁入者，在一定时期内或永久性不得从事证券业务的制度。这项制度在一些证券市场...     

不宜增设“拒不偿还债务罪

不宜增设“拒不偿还债务罪史兴用１９９４年第５期《法学杂志》发表了牛长勇、轩兰英同志撰写的《建议设立拒不偿还债务罪》一文，就设立拒不偿还债务罪的必要性进行了论述，笔者读罢，颇受启发，但有不同意见，现提出来与两位商榷。首先，从现有法律规定看，对拒不偿还债...     

浅论刑讯逼供罪之废除

刑讯逼供,在立法上早已被我国《刑法》所禁止。但刑讯逼供行为本身却并没有因为《刑法》的禁止而消灭。文章以刑法犯罪构成和罪数的理论为指导,结合刑法的具体规定,得出的结论认为刑讯逼供罪的设立不足以防止冤、假、错案,刑讯逼供罪已是形同虚设,应予以废除。     

完善我国证券法律体系的若干思考

一、我国现行证券立法总体评析 　　我国证券市场逐步向前发展的过程，也是证券法律体系逐渐构建的过程。经过十余年的努力，我国证券立法已初具规模：从形式上看，既有《证券法》、《公司法》等法律，又有《国库券条例》、《企业债券管理条例》等行政法规，还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》等行政规章，以及证券交易所的上市规则、交易规则等行业自律规范；从内容上看，上述法律法规广泛涉及证券市场主体、证券市场客体、证券市场行为、证券市场监管等，基本涵盖证券市场的方方面面；从结构上看，证券市场基本法…