证券公司客户资产管理业务试行办法

第一章　总　　则第一条　为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。第二条　证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,不得有欺诈客户行为。证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务,适用本办法。第三条　证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。第四条　证券公司从事客户资产管理业务,应当依照本办法…     

证券协会通知放宽创新规范类券商评审条件

中国证券业协会2006年10月18日发布通知，对《从事相关创新活动证券公司评审暂行办法》和《规范类证券公司评审暂行办法》的有关条文进行了修订。通知降低了创新类、规范类券商评审的相关门槛，包括达到指标的时限由一年调整为半年。通知中表示，此举“为鼓励和支持符合条件的证券公司进行业务创新，增强内控管理和业务发展的空间”。在这次修订版中，为与新《证券法》、《证券公司风险控制指标管理办法》的表述衔接，通知将原规定的“综合类”、“经纪类”券商分类修改为“经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的证券公司”和“经营证券经纪业务的证券公司”。同时，创新类和规范类券商的一些评审指标和技术指标的时间要求均由原来的“最近一年”调整为“最近半年”。     

2004年2月1日生效的全国性法规要目(二)

8 .证券公司客户资产管理业务试行办法　( 2 0 0 3年1 2月1 8日中国证券监督管理委员会令第1 7号公布)　为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字〔2 0 0 1〕2 65号)、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字〔2 0 0 3〕10 7号)同时废止。9.证券发行上市保荐制度暂行办法　( 2 0 0 3年1 2月2 8日中国证券监督管理委员会令第1 8号公布)　为规范证券发行…     

证券公司客户资产管理业务试行办法

第一章 总则 第一条 为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。 第二条证券公司从事客户资产管理业务,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的规定,不得有欺诈客户行为。     

证券公司客户资产管理业务试行办法

为规范证券公司客户资产管理活动 ,保护投资者的合法权益 ,维护证券市场秩序 ,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规 ,制定本办法。办法对客户资产管理的业务范围和业务资格、基本业务规范、风险控制和客户资产托管、监管措施和法律责任等作出了具体的规定。     

证券公司股票质押贷款的法律问题

证券公司作为我国证券市场主要的中介机构 ,其在辅导企业改制、推荐企业股票发行上市、促进证券市场发展方面功不可没。资金是证券公司的血液和命脉 ,证券承销、经纪、自营业务、并购业务、项目融资、资产管理等业务的开展都需要大量资金 ,没有资金 ,证券公司将无以为继。《证券法》实施后 ,证券公司不得挪用客户交易保证金 ,证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 ,资金运用规模不得超过其实收资本的一定比例等诸多限制 ,使得证券公司的资金状况异常紧张 ,严重影响其职能和作用的发挥。因此 ,为证券公司开辟合法的融资渠道 ,…     

证券商与投资者的法律关系

证券商,是指依法从事证券业务的金融组织。我国证券法未直接采用“证券商”这一概念,而仅规定了证券公司,包括综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可以经营证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务和其他证券业务。经纪类证券公司只允许专门从事证券经纪业务。本文所指证券商即指这两类公司。 投资者,文称客户,是指依法办理了证券投资法定手续,取得了进入证券市场进行证券交易的人,即在证券公司开立证券交易帐户委托证券公司代为买卖证券的人。客户主要有二类：一类是投资者,另一类是发行人。投资者有一般投资人,即…     

证券市场委托监管协议评析

证券市场存在着各种形式的借贷或委托资产管理合同 ,借贷或委托合同当事人各方往往在签订借款合同或委托资产管理合同时 ,共同与证券公司签订各种形式的“委托监管协议” ,授予其“监管权” ,监督合同的履行。本文对证券市场上存在的委托监管协议及协议所赋予的监管权进行了评析 ,从而揭示协议有效的前提及证券公司可行使的“监管权”内容。     

力推资产证券化需法律规制

证券化作为一个新鲜事物,其社会作用是明显的,但是如果不对其进行法律规制,出台相关的立法配套措施,难免产生各种各样的问题,其引发的社会经济风险将是不容忽视的继今年3月证券公司资产证券化业务由试点业务开始转为常规业务后,监管层日前再度表态将力推券商资产证券化。证监会主席肖钢日前带队赴中国银河证券做专题调研,在听取证券公司对     

证券公司专项资产管理计划的制度缺失——中国联通租赁费收益计划方案评析

联通收益计划作为我国第一单证券公司的专项资产管理计划业务,开创了一种新型的金融产品.这种产品本质上属于资产证券化产品.但由于该计划的基础资产并非一项独立的财产权利,而且采取委托代理的法律结构,使这种产品无法实现真正的资产信用.如果不能够在制度上完善,则资产证券化作为制度创新的优越性也就不存在了.     

主权基金争相入股金融类公司

自2006年初以来．主权财富基金已投资约350亿美元．入股银行，证券公司和资产管理公司。这一信号表明．政府支持的投资机构正在金融领域发挥越来越大的影响。摩根士丹利分析师估计，仅在过去6个月，新加坡国有投资公司淡马锡等主权财富基金就已投资约260亿美元。     

他骗了美国人500亿

美国当地时间2008年12月11日,美国证券交易委员会和美国联邦调晒局指控70岁的美国纳斯达无证交所前主席伯纳德·麦道夫投资证券公司进行一项纳德·L·一夫投资证券公司进行一项规模高达500亿美元的骗局,并向法官提起冻结麦道及其公司资产的请求.     

证券公司网上委托业务核准程序

为了规范网上委托业务的开展,根据《网上证券委托暂行管理办法》(以下简称《办法》)的规定,制订本核准程序。 一、申请受理 拟申请网上委托业务的证券公司(以下简称“申请公司”),应根据《办法》的要求,准备申请文件一式三份,分     

券商经纪业务的若干法律问题

按照《证券法》第129条,券商的三大业务是:证券经纪业务、证券自营业务和证券承销业务。《证券法》明确规定,这是综合类证券公司可以经营的业务,并且将经纪业务列第一位。《证券公司管理办法》扩大了券商的业务范围,但经纪业务仍然列第一位。资金是券商的生命线,对其经纪业务也     

合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法

第一章 总则 第一条 为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为,促进中国证券市场的发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法规定的条件,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。 第三条 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,委托境内证券公司办     

证券公司融资融券业务管理办法

1.2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布2.根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告〔2011〕31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益,促进证券交易机制的     

证券投资顾问业务暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、     

稳步迈进的中国光大集团

中国光大集团成立于１９８３年，经过近２０年的努力，现已发展成为以经营银行、证券、保险、投资管理等金融业务为主体的特大型国有企业集团。中国光大集团在境内拥有中国光大银行、光大证券公司和中外合资的光大永明人寿保险公司等金融机构，也是申银万国证券公司的第一大股东，在香港还拥有光大控股、光大国际、光大科技等数家上市公司。目前，中国光大集团管理着全资、绝对控股、相对控股、合资参股的６０家企业，充分利用境内外两个市场拓展业务。近年来，中国光大集团按照中央“大刀阔斧改革，审慎稳健经营”的重要指示，一手抓金融主…     

发布证券研究报告暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕28号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定本规     

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法

1.2011年12月16日中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局令第76号公布2.自2011年12月16日起施行第一条为规范基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者运用在香港募集的人民币资金开展境内证券投资业务试点的行为,促进证券市场持续健康稳定发展,保护投资者合法权益,根据有关法律和行政法规,制定本办法。