期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司,其高级管理人员任职资格的管理,适用本办法。     

期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司,其高级管理人员任职资格的管理,适用本办法。     

期货经纪公司管理办法

第一条 为加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,促进期货市场健康发展,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。     

期货经纪公司管理办法

第一章 总则 第一条 为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。     

期货经纪公司管理办法

第一章 总则 第一条 为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。     

期货经纪公司与客户之间的关系及责任分析

所谓期货经纪公司,我国《期货经纪公司登记管理暂行办法》定义为依照国家法律、法规设立的接受客户委托,用自己名义进行期货买卖,以获取佣金为业的公司。客户则是指委托期货经纪公司从事期货交易的人,包括公民和法人以及其它经济组织。 近年来,随着我国期货市场的迅速发展,期货经纪公司与客户之间发生的纠纷越来越多。对于他们之间发生的纠纷该如何处理,这既是一个实践问题,又是一个理论问题。笔者试图从它们之间的关系及责任入手,从理论与实践的结合上作一简要分析,供理论研究和司法适用时参考。     

期货纠纷案件中若干民事责任承担初探

我国自期货市场开办以来，期货业已形成一定的规模，期货市场的规避风险、价格发现功能在社会主义市场经济运行中日益显现出来。但我国期货市场仍处于探索、发展、完善阶段，立法滞后，近几年来，期货市场违规开办、经纪公司交易资格欠缺、期货交易行为不规范问题相当突出，客户和经纪公司围绕民事责任承担的纠纷日益增多。1995年《最高人民法院关于审理期货案件座谈会纪要》（以下简称《座谈会纪要》）作为第一个审理期货案件的专门性法律文件，对人民法院审理期货案件具有重要的指导作用，由于期货交易和现货交易有很大区别，《座谈会纪要…     

代理期货纠纷案应注意的几个问题

期货交易是一种新型的经济关系，至今我国仍没有统一的、健全的期货立法来予以规范调整。期货纠纷案件法律适用比较复杂，且案件多半诉讼标的额大，诉讼主体复杂，法律行为具有特殊性，因而律师在代理此类纠纷案件时，应特别慎重细心。根据代理实践，笔者认为，律师尤其应注意以下几个问题：一、法院管辖问题根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》有关规定，从地域管辖来说，原则上由被告所在地或期货交易所、经纪公司及领取营业执照的期货经纪公司的分支机构所在地的人民法院管辖。从级别管辖来说，原则上由中级人民法院管辖…     

期货交易所管理办法

第一条 为了加强对期货交易所的管理,明确期货交易所的职权和责任,维护期货市场的正常秩序,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。 第三条 期货交易所指依照《期货交易管理暂行条例》和     

期货经纪公司几种违规行为法律问题探析

因期货经纪公司的违规行为而形成的期货纠纷，占当前人民法院受理的期货纠纷案件的绝大部分，由于我国目前尚无期货法，也无完整意义上的期货行政法规，因此对期货经纪公司的违规行为进行法律评价，成为期货理论研究及审判实践中亟待解决的问题。本文试图就期货纠纷案件中常见的几种违规行为，如全权委托、透支交易、私自平仓等的有关法律谈一点自己粗浅的看法，以求教于诸位同仁。一、关于全权委托的民事法律责任问题期货交易中的全权委托一般指客户给于经纪公司或经纪公司的从业人员代替其进行期货交易的模糊的、概括的委托交易授权。根据…     

期货业从业人员资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货业从业人员资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 中华人民共和国境内的期货业从业人员的资格管理,适用本办法。 从事期货业务的机构聘用期货业从业人员的,应当遵守本办法。 第三条 本办法所称从事期货业务的机构包括: (一)期货交易所;     

境外期货经纪合同的法律适用问题

境外期货经纪合同的法律适用问题吴建斌（南京大学国际商学院副教授）近两年来，期货业在我国迅猛发展。全国成立各种类型的期货交易所数十家，期货经纪公司数百家，还有一批交易所和经纪公司正待开张，＂期货热＂大有超过＂股票热＂、＂房地产热＂之势。期货热对于推动我...     

期货经纪公司与客户之间的关系刍议

<正> 如何界定期货经纪公司与客户之间的关系?目前极为流行的看法是“代理说”,即认为期货经纪公司接受客户委托后,代理客户买卖或转让期货合约,因而公司的此类行为乃法律规定的代理行为,双方之间的关系是代理关系。 这种主张不仅散见于各类文章之中,也体现在某些现行法规之中,如原物资部颁布的《工业品生产资料期货交易所管理暂行办法》第17条规定:“会员在交易所必须严格遵守下列规则:会员进行代理交易,必须如实纪录客户指令,及时指示其出市代表执行,并保存每日交易记录及其他有关资料。会员从事代理业务可按有关规定收取佣金和保证金,自营业务帐务与代理业务帐务必须分设。严禁会员出市代表直接为客户代理交易。” 此外,《深圳有色金属交易所管理暂行规定》第7章、《上海金属交易所管理暂行规定》第六章、《上海金属交易所规则(试行)》第10章等均对期货交易中会员的代理活动设专章予以规定。在现时我国法律对期货交易     

《民法通则》代理规定在期货代理中的适用

随着期货业的兴起,期货经纪公司的增多,期货纠纷也成为一种新型经济纠纷案件诉诸法院.据不完全统计,全国期货纠纷案件中,客户状告期货经纪公司的占期货纠纷案件的90%以上,其中由于期货代理发生纠纷的又占相当的比例.期货代理行为有别于民法理论的一般代理行为这已形成共识.期货经纪人违反法律规定或超越代理权进行期货交易造成客户的经济损失,由谁来承担经济责任?这在司法实践中也有判例,即期货经纪公司对本公司期货经纪人的过错造成客户经济损失负有完全法律责任.问题是,民法理论代理行为的规定,能否全部适用于期货代理?期货经纪公司的无权代理行为能否适用于民法代理中的追认和默认?……这在司法实践中,尚属有争议的问题.下面本人就此问题略发管见.     

期货交易中法律问题研究综述

1992年，以深圳有色金属交易所的开业为标志，我国开始建立期货市场。但期货立法却没有跟上，直到1993年4月28日才由国家工商行政管理局颁布《期货经纪公司登记管理暂行办法人1994年11月8日，国务院证券委员会下发《期货经营机构从业人员管理暂行办法》。虽然1993年国务院下发（199）对号文件，1994年国务院办公厅下发（199）69号文件对我国期货市场进行清理、整顿，取得了一定的效果，但并没有从根本上解决问题。最高人民法院于1995年及时下发了《关于审理期货纠纷案件座谈会纪要》，保证了期货纠纷案件公正妥善的处理。本文根据这几年期货…     

论期货经纪人的法律地位

由于我国目前尚无期货基本法律,其它规范性文件也未对此明示,对期货经纪人的法律地位的准确定性已成实践中"病结"之一,故此本文对期货经纪人的法律地位作一探讨。一、期货经纪人的内涵在期货市场中,经纪人的称谓十分繁杂,有代理人、交易顾问、投资顾问、业务经理等等。在我国期货市场中所称的经纪人可理解为两种：一种是代表期货经纪公司在期货交易所进行交易的人即场内经纪人,有的称之为出市代表,有的称之为交易员;一种是为期货经纪公司寻求订单,传达指令或代客下达交易指令的个人即场外经纪人。《深圳经济特区有色金属期货经纪商…     

期货交易所管理办法

第一章 总则 第一条 为了加强对期货交易所的管理,明确期货交易所的职权和责任,防范市场风险,维护期货市场的正常秩序,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期     

货币经纪公司试点管理办法

(2005年8月8日中国银行业监督管理委员会令2005年第1号公布自2005年9月1日起施行) 第一章总则第一条为了促进中国金融市场的进一步完善和发展,规范对货币经纪公司的管理,依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国中国人民银行法》制定本办法。第二条本办法所称的货币经纪公司,是指经批准在中国境内设立的,通过电子技术或其他手段,专门从事促进金融机构间资金融通和外汇交易等经纪服务,并从中收取佣金的非银行金融机构。第三条货币经纪公司开展业务必须遵守中华人民共和国法     

日本期货经纪商管理立法

日本期货经纪商管理立法彭真明日本目前有关调整期货经纪商的法律规范主要有《商品交易所法》，《商品交易所施行令》、《商品交易所法实施规则》和《商品交易员受托业务保证金规则》等。在这些法律规范中，有关期货经纪商的基本法律制度包括以下几种：一、商品交易员（期...     

期货交易所管理办法

第一章 总则 第一条 为了加强对期货交易所的管理,明确期货交易所的职权和责任,防范市场风险,维护期货市场的正常秩序,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。