证券市场管理体制初探──兼评我国证券法确立的管理体制

1998年12月29日颁布、业内人士孜孜企盼的证券法，确立了新型的证券市场管理体制。这对于加强证券市场管理、维护证券市场秩序、保护投资者的利益，必将起到重要的作用。但是，我国证券市场是一个新兴市场，证券市场管理体制也必然存在许多不足之处，有待发展和完善。本文拟从比较法的角度，总结西方国家制度选择的共同规律，评述我国证券法确立的管理体制，以期对《证券法》的实施的完善有所研益。一西方国家证券市场的管理体制世界各国证券业的发展状况和证券业的立法类型不同，其证券市场的管理体制也呈现出较大的差异。这种差异以西方发…     

从规制市场操纵行为看我国证券市场中自律监管的缺失

我国证券监管机构对于证券市场的操纵行为屡屡进行打击,但是收效甚微。本质上我国证券监管过于强调公权监管而忽视了自律监管是证券市场上各种证券违法行为愈演愈烈,屡禁不止的一个重要原因。政府对于证券市场监管定位有误,具有不确定性和不稳定性。证券业的自律管理机制很不完善,证券业协会和交易所的自律功能无从发挥。要真正发挥自律监管在我国证券监管中所起到的作用,就要在一定程度上调整监管机构的监管理念,给予交易所及证券业协会更大的自主权。     

加强证券市场规范保护投资者利益

证券市场的规范发展是社会主义市场经济运行的必然要求,今年是证券市场规范年,4月份国务院又制定“关于整顿和规范市场经济秩序的决定”,这是保证经济正常运行,保护人民利益的长远举措。证券业是一个竞争十分激烈,而且风险很大的行业,规范化经营十分重要。规范是前提,发展是目的,不讲规范的发展很可能导致经营风险,以规范为前提的发展才可能有效地保护投资者利益,实现证券市场的持续、稳定、健康地发展。     

我国证券市场的发展方向

在推进我国社会主义市场经济的改革过程中,如何进一步发展和完善我国证券市场,这是迫切需要研究探讨的问题。笔者认为,从中国特色和国际     

论我国证券市场民事责任制度的完善

现行的证券法在实施中,隐含着一些制度缺陷。近年来证券市场上不断出现了一些严重侵害投资者权益的事件。妨害了我国证券市场的健康发展。为了实现证券法"规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展"的立法目的,探讨完善我国证券市场的民事责任制度。     

WTO与我国证券法的信息披露制度

中国已经入世,必须履行其在证券业领域提出的义务,加强证券市场的建设。信息披露制度作为现代证券市场的核心原则,其改革完善的重要性不言而喻。文章从前言、信息披露制度的法理探析、我国信息披露制度评析、建议与对策及结语等五个方面予以论述。     

我国证券业自律性监管组织及其运行机制的实证分析

证券业自律监管组织作为联系政府证券监督管理部门与证券市场主体的桥梁和纽带 ,作为缓冲政府证券监督管理部门与证券市场主体之间矛盾的中间地带 ,介于政府与市场主体之间 ,在证券监管体制中发挥着重要的、特殊的作用。本文从实证的角度分析了证券业自律性监管组织的职能 ,并指出了我国证券业自律性监管组织制度的特殊属性———“官民二重性” ,以及所存在问题与不足。     

对中国证券业加入WTO面临问题的思考

中国加入 WT O后 ,证券业的开放是一种必然的趋势。面对这种状况 ,我国证券业应当采取的措施是 :加快金融改革 ,提高金融运行的市场化程度 ;逐步推进金融业的混业经营 ,提高经济证券化程度 ;大力培育较大规模证券经营机构 ;改革和完善证券市场的创新机制 ;建立有效的市场监管体系     

我国证券法律制度的健全与法律服务的完善

发展和完善中国的证券市场,必须遵循社会主义市场经济的发展规律,认真总结经验和教训,借鉴学习国外证券市场法律制度,结合实际,大胆探索,逐步建立和完善中国证券法律制度以及相关的法律服务制度.     

我国证券市场的监管分析

由于我国证券市场尚处于"奠基阶段",相比西方发达国家证券市场,在许多方面还不够规范和完善,有些制约因素在一定程度上影响了我国证券市场的良性运行和其功能的充分发挥.因此,完善证券市场监管制度是当前急需解决的问题.关健词:市场经济;证券;监管     

邓小平经济理论对我国证券市场发展的贡献——纪念小平同志南方视察十周年

邓小平同志的经济理论中直接涉及金融、证券的内容并不多,但他的解放和发展生产力的思路,却给我国的金融、证券市场的建立提供了有力的支持,指明了前进的方向。邓小平在1992年初南方视察中关于股票性质的谈话,对我国则处于起步阶段、正受姓“社”姓“资”争议而困惑的证券市场,是一语定乾坤的支持。今天,我国证券市场已成为亚洲第三大证券市场,上市公司已由当年的13家发展到上千家,有力地促进了我国企业的转机建制,完善了社会主义市场经济体系。抚今追昔,我们更加缅怀小平同志,因为以上辉煌成就,都是由于他的经济理论对我国年轻的证券市场所作的历史性贡献。     

刍议我国证券业规制问题

中国证券业经过十几年的发展,已成为国民经济的重要组成部分。证券市场作为国民经济晴雨表,其稳定性直接关系到整个国民经济的稳定发展。证券业已经融入到人民的经济生活当中,并对企业和居民的行为产生了重要影响。但是,中国的证券市场作为一个新兴市场,存在着各种各样的问题,因此,通过对证券市场进行有效地监管来确保其健康地发展显得十分必要。     

加入WTO对我国证券业的冲击与对策

证券业属于金融服务业,中国加入WTO后,证券业即应遵循1997年底在乌拉圭回合谈判中达成的《服务贸易总协定》。本文从证券市场规模、国内券商实力、上市公司股权结构及人才竞争等四个方面,对可能受到的冲击进行了分析,提出了加快制度建设、完善交易监管体系、实现金融业务创新、研究国有股的变现,扩大市场规模等方面的对策。     

试论社会主义市场经济与我国合同法制的完善

我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。在建立社会主义市场经济体制过程中,如何适应社会主义市场经济的特点和发展的要求,完善我国合同法制,是建立和完善社会主义经济法律体系的迫切需要。本文拟对社会主义市场经济与完善我国合同法制的问题作些初步的探讨。     

论我国证券市场监管的完善

证券市场是最具吸引力的经济领域之一,同时,证券市场是信用制度和市场经济发展到一定阶段的的产物,是风险高度集中的市场,具有风险来源广、传导性强和社会危害性巨大的特点。经过十几年的发展,我国证券市场无论在总量还是结构方面,都取得了长足的进步。证券市场的稳健有序发展与高效实用的证券监管体制密不可分。证券市场的监管是证券市场存在和发展的基石,是国家规范证券市场的有效手段。我国已依法建立了对证券市场的集中统一的监管体制,但目前的监管现状与证券市场的飞速发展的现实要求间存在一定的差距。本文以我国证券市场监管的现状为基础,分析目前市场监管存在的主要问题,提出相应的完善对策,以期通过建立有效的监管,极大的提高证券市场运行效率,防范和化解风险,使证券市场更好的为国民经济服务。     

浅析媒体对我国证券市场的监督

"股票注册制"是我国推动和加快证券业市场改革的一大亮点。"股票注册制"下的市场监管也是证券市场改革面临的新问题。媒体作为社会监督的主体之一,应加强自身专业性并且在法律规制的范围内,充分发挥自身优势,为证券业市场有序发展保驾护航。     

着力推进社会主义初级阶段基本经济制度的法治化

市场经济是法治经济。我国实行社会主义市场经济。社会主义市场经济是不是法治经济呢？党的十八届四中全会《决定》作出了明确回答：社会主义市场经济本质上是法治经济。这一论断,既是对我国社会主义市场经济成就的肯定,也是对我国社会主义市场经济法治建设成就的肯定,同时也暗示我国社会主义市场经济的法治建设还不很完善。因此四中全会《决定》强调,要完善社会主义市场经济法律制度。社会主义初级阶段基本经济制度是中国特色社会主义制度的重要支柱,也是社会主义市场经济的根本基础,因此完善社会主义市场经济法律制度最重要的是推进社会主义初级阶段基本经济制度的法治化。     

从《资本论》看股份制的产生、作用和历史地位

马克思在《资本论》这部经典著作中,对股份制进行了深入考察和研究,形成了系统的理论体系。马克思的股份制理论,其中涉及企业价值和证券市场理论,虽然是以当时的资本主义商品经济作为研究对象的,但社会主义市场经济具有商品经济的一般规律,所以马克思的股份制理论对于我国完善现代企业制度,具有重要的现实指导意义。     

学习十六届三中全会精神的几点感受

一、这次中央全会讨论通过的《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》。标志着我们党对社会主义市场经济的认识进一步深化。这次十六届三中全会的一个历史性贡献就是讨论通过了《关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定》。这个《决定》以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,根据十六大提出的建立完善的社会主义市场经济体制和更具活力、更加开放的经济体系的战略部署,认真总结了十一届三中全会以来我国改革开放在理论和实践上取得的重大进展,深刻分析了新世纪新阶段我国经济体制改革面临的形势和任务,明确了完善社会主义市场经济体制的目标、任务、指导思想和原则,对深     

中国资信评级对策分析

资信评级制度作为现代市场经济中社会信用体系的重要组成部分,可以有效地辅助证券市场监管,在维护市场经济秩序、促进资本市场健康发展、增强证券发行效率,以及促进企业间经济信用交易等方面发挥重要作用.因此,加快提高我国资信评级质量,促进资信评级行业的规范发展,完善我国资信评级制度,将会促进证券市场的规范发展和稳健运行.