2010年一些国家立法动态

欧盟一、加强金融衍生品市场监管2010年9月,欧洲委员会提出立法建议,要求加强对金融衍生品市场的监管,使之更加透明、安全和稳定。该立法建议的要点是：1.经场外交易达成的金融衍生品合同,应当报告受欧洲证券和市场服务局监管的中央数据中心,以利于欧盟监管机构掌握金融衍生品市场的整体情况,从而对潜在风险作出预测。2.场外交易的...     

美国金融调试与我国立法的借鉴

次贷危机自2007年2月在美国爆发以来,已经逐步演化为全球性金融危机,并对全球实体经济造成了深刻的影响。对此,美国政府采取了有力的措施,积极应对。在宏观调控方面,美国政府主要采取协同降息、向金融机构注资、实施国有化以及提供担保等措施。在金融监管方面,呼吁重建国际金融监管体系,加强对金融衍生品的监管,完善金融立法,防范金融风险的蔓延。从这次国际金融危机中,中国应该在金融立法和监管方面汲取有益的借鉴。     

实事求是地执行党内法规

《中国共产党纪律处分条例》(以下简称《处分条例》)第四条规定,党的纪律处分工作应当坚持五项原则。其中第一项原则就是党要管党、从严治党原则。在此基础上,又规定了其他四项原则,其中包括实事求是原则。应当正确处理好从党要管党、从严治党原则与实事求是原则之间的辩证关系。     

发达国家金融衍生品市场监管模式比较与启示

本文就发达国家金融衍生品市场的三种典型监管模式进行了实证研究,从中总结出各国对该类市场进行有效监管的共同特征及手段;并从衍生品的特殊性和金融契约不完全的角度论证了对该类市场进行监管必须进行国际合作。提出了对我国金融衍生品市场监管的几点启示。     

试论民法公平原则的实现

公平原则是一项独立的民法基本原则。公平原则由公平观念和公平运作两个层次组成,公平观念和公平运作都贯穿于民法的始终,从而使公平原则作为基本原则在民法中得以实现。但作为基本原则的公平原则在实现过程中自有其特殊的内涵,研习民事法律中如何自始至终体现公平原则,有利于理解并发挥出公平原则作为立法基础、行为指南、司法指针和漏洞补救的功效。     

中外食品安全政府监管体系比较研究

食品安全的政府监管是政府为保障食品安全而对微观的经济主体活动进行限制的一种管理行为,食品安全政府监管体系主要由监管的原则与依据、监管的实施主体、监管的具体制度及监管保障体系四个部分组成。基于此,文章从这四个方面比较了美国、欧盟及我国的食品安全政府监管体系的具体运作。在比较的基础上提出了相关的政策建议。     

基于金融虚拟性的金融衍生品交易监管问题分析

美国次贷危机暴露了金融衍生品监管的问题,问题的根源在于监管对金融衍生品的虚拟性本质特征不适应.金融衍生品的虚拟性体现在交易合约的虚拟性、交易物的虚拟性和风险的“无形性”,而“杠杆效应”又放大了这种虚拟性所蕴含的风险.从金融衍生品虚拟性着眼,我国刚刚起步的金融衍生品市场应该加强立法、统一监管,完善市场准入制度,限制交易杠杆倍数,建立场外交易备案制度.     

论行政规制的法制完善

全面、正确地贯彻实施《行政许可法》,是各级政府和政府各部门的一项重要职责,也是政府法制建设的一项重要任务。改革行政规制的核心任务,是推进整合优化规制系统,以解决行政规制合理化问题。改革的指导原则应当是落实行政程序的三大基本原则:公正原则、效率原则和公开原则。具体推进行政规制的改革,则应从两个方面着手:一方面是深化行政规制的法制建设;另一方面是注重行政规制的关联性制度建设。行政规制的法制建设包括三大部分,即行政规制决策、行政规制运行及行政规制监督和责任。这三方面的法制建设相辅相成,共同构成行政规制的法制度。行政规制改革应当立足于《行政许可法》和《全面推进依法行政实施纲要》所确立的基本制度框架和基本原则。     

全球化进程中的国际金融法治演进

金融全球化在促进国际金融快速发展的同时,也给市场带来了新的风险。各国金融法制选择的利己性不利于市场风险的有效降低,监督缺失和信息失真等问题也妨碍了国际金融法的实施。近年来国际金融法治,尤其在金融危机之后,有了较大的改革与发展,分别反映在国际货币体系领域、国际金融监管领域和国际金融机构及组织领域。这些新的发展体现出国际金融治理主体多元化、权利义务规则化和法的价值取向稳定化的特征。展望未来,国际金融法治将更加注重公平与发展,国际金融监管趋于集中化,国际金融法的硬效力也将得以强化。     

金融衍生品交易主体内控制度建设思考

由于金融衍生品交易具有高杠杆及投机性较强的特性,使得该交易中蕴含巨大风险,因此一旦交易主体对金融衍生品运用有失偏颇,就会造成巨大损失甚至毁灭性后果。通过分析我国金融衍生品市场交易主体的内部控制制度的现状及存在问题,就如何加强我国的衍生品交易主体的内控制度提出了相应的建议,包括内控制度的构建、指导原则和强化内部控制的措施。     

民办思想库:角色、发展及其规制

针对近年对民办社会科学研究机构加强监管的思路,在回顾了国际上"思想库"的历史和社会角色的前提下,对中国民办思想库发展的需求及其监管体制进行初步的探索:对于民办思想库的监管包括公益资产监管、组织独立性监管和政治安全监管三个方面,应当遵循法治、底线、激励、追惩、分类、参与六个原则;社科联作为指定的业务主管单位,还可同时扮演政策平台、联合筹款、代言机构、网络平台的角色,以促进民办思想库的发展,建设中国的"思想市场"。     

关于国际金融危机形势的四个基本判断

11月15日,二十国集团领导人金融市场和世界经济峰会在华盛顿举行.会议评估了国际社会在应对当前金融危机方面取得的进展,讨论了金融危机产生的原因,探讨了促进全球经济发展、加强国际金融领域监管、推进国际金融体系改革等问题.但是,尘埃尚未落定,这场危机仍在进一步演变之中.对此,笔者有如下四个基本判断.     

程序正义视域下留置规则优化路径

留置的定位就是程序运作,若想实现其功用,就必须规制其程序运作中的具体裁量。"严格规则模式"已经无法适应控权的需求,因此有必要用程序正义的四项原则对留置进行规范与控制。基于监察委员会的任务、功能及权力配置,必须明确留置具有追求效率的特征。构建留置正当程序规则应当首先考虑程序正义,通过程序正义限缩具体裁量。而后在此基础上运用功能适当理论对这些裁量进行二次限缩,让其在程序正义的基础上兼顾程序效率。     

看世界

国际金融改革拉开大幕大规模救市行动之后,各国应对金融危机也进入了一个新阶段——全球联合推动金融体系改革。11月15日,20国首脑会议(G20会议)在华盛顿闭幕,会议发布一项长达5页纸的领导人声明,并提出了47项近期和中期行动计划。与会领导人在会议上达成了包括提高透明度和可信度、改善监管、促进市场诚信、加强     

中国新经济发展存在的问题及监管思路

当前,第四次工业革命正在全球范围内孕育发生,中国的新经济新业态在蓬勃发展的同时也面临着部分新产业新业态发展失序、不正当竞争行为频繁发生以及个人信息泄露与侵权等问题。中国对新经济的发展基本实行的是政府主导型监管模式,面临着监管模式与新经济发展不相适应、政府监管滞后于技术创新与商业模式发展,以及监管机构之间的协调性有待加强等难题。新经济新业态作为第四次工业革命中的新生事物,在发展过程中必然会存在一定的问题,对于新的发展趋势,在对其进行监管时应当充分借鉴发达国家的监管经验,创新监管方式,不能让新经济适应旧规则。中国新经济监管的思路与对策应该包括:坚持确立包容审慎的监管原则;重视形成政府之外的制度供给;加强弹性监管与事中事后监管;监管手段从人工监管向大数据监管转变等。     

公平、平等与共享：城乡统筹社会保障制度建设的基本理念

公平、平等和共享是建设城乡统筹社会保障制度的基本理念,这些理念既是城乡统筹社会保障制度建设的思想基础,也是建制过程中应当遵循的基本原则。城乡统筹的社会保障制度应当以城乡居民平等的社会保障权为基础。以维护社会公平为目的。最终实现国民共享社会经济发展成果。     

危机背景下金融法基本原则的重新定位

在金融危机的大背景下,重新探讨我国金融法的基本原则具有十分重要的理论和现实意义.金融法的基本原则应该划分为目标基本原则和自身基本原则.金融法的目标基本原则包括政治稳定原则、经济发展原则、社会和谐原则;金融法的自身基本原则包括法制统一、体系完善原则,依法赋权、公平竞争原则,有效监管、防范和化解金融风险的原则.     

法律视野中的证券市场监管

目前我国证券市场监管中存在着证券法律法规相对滞后、行政权力与政策性因素干扰比较大、上市公司的他律和自律都亟待加强等问题;产生这些问题的原因主要在于我国证券市场还不是真正开放的市场、上市公司内部治理结构存在缺陷、政府监管定位存在偏差;应当从完善证券市场法律法规、进一步完善法律责任制度、完善证券市场监管体制、弘扬市场文化和道德规范等方面入手,加强对证券市场的法律规制。     

银行法中的私人自治原则与国家监管

银行法应当区分为银行私法和银行公法,私人自治是其中的基本原则,银行法许多规范都表现了私人自治原则。通常所提及的国家监管原则只不过是私人自治原则的补充。     

论欧盟金融服务市场一体化中的相互承认原则

相互承认原则是指各国共同作出承诺,以监管标准的最低限度协调为基础认可对方的监管规则,从而对跨境金融服务开放市场,其基本精神是在消除贸易壁垒的同时充分发挥市场机制的作用,从而促进监管竞争,自发地形成最优的监管标准。这一原则的确立与欧盟金融服务市场一体化方法的转变有着密切联系,其普遍推行也是这种新的一体化模式成功运用的结果。实践表明,这一原则是不完整的。在促进监管竞争、实现服务自由方面,这一原则的价值也没有得到充分体现。