略论证券欺诈犯罪的几个法律问题

证券市场的建立和发展,为我国的金融体制改革又开辟了一条新路.然而,随着证券市场的建立和发展,证券欺诈行为也有了滋生的土壤.如何惩治证券欺诈犯罪,保证证券市场的法律秩序问题,成为法学界关注的热门话题.《略论证券欺诈行为的几个问题》和《关于惩治我们证券欺诈犯罪的法律思考》两文针对我国目前证券市场欺诈行为的几种类型,借鉴国外刑事立法对证券欺诈犯罪惩罚的规定,提出我国关于惩治证券欺诈犯罪的基本构想.     

破解证券欺诈案举证难题

在中国证券市场频频发生证券欺诈案件之时, 如何明确举证责任的分配,就成为实务界的焦点课题在西方国家,证券市场是商品经济发展到一定阶段的产物,其监管规则和法律规范是随着市场的发展而逐步完善的。但在我国,证券市场是在计划经济向市场经济转轨的过程中由政府主导的     

由证券欺诈析证券民事责任制度的完善

证券欺诈是目前影响我国证券市场健康发展的顽疾。我国《证券法》等一系列法律、法规都有对证券欺诈行为进行惩治的内容,但未能有效遏制证券欺诈行为,问题在于现行法律、法规只侧重于对证券欺诈行为如何追究刑事、行政责任的规定,而忽视了对民事责任的规定。本文在分析现有证券欺诈行为的内涵、特点以及法律责任制度现状的基础上,探讨如何进一步完善我国证券欺诈民事责任制度。     

虚假陈述侵权的赔偿责任

本文的基本立论是 ,应当根据我国目前证券市场的现实状况与客观需求 ,适当借鉴国外立法经验 ,建立和完善我国证券虚假陈述赔偿责任制度。在赔偿原则与赔偿范围方面 ,应在填平原则的前提下 ,对受损投资者的间接利益损失予以支持 ,增加造假者的造假代价 ;在因果关系与举证责任方面 ,借鉴美国作法 ,采纳”推定信赖”的原则 ,减轻原告的举证责任。在归责原则方面 ,对发行人、承销商应适用无过错归责原则 ,对中介机构及其它责任主体则应采用过错推定原则     

完善我国证券法律体系的若干思考

一、我国现行证券立法总体评析 　　我国证券市场逐步向前发展的过程，也是证券法律体系逐渐构建的过程。经过十余年的努力，我国证券立法已初具规模：从形式上看，既有《证券法》、《公司法》等法律，又有《国库券条例》、《企业债券管理条例》等行政法规，还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》等行政规章，以及证券交易所的上市规则、交易规则等行业自律规范；从内容上看，上述法律法规广泛涉及证券市场主体、证券市场客体、证券市场行为、证券市场监管等，基本涵盖证券市场的方方面面；从结构上看，证券市场基本法…     

评美国涉外证券民事欺诈案件中的效果准则、行为准则和混合准则

随着全球证券市场的一体化和跨国证券交易的发展,就证券交易行为本身而言,其已跨越了有形的疆界,很多证券欺诈案件也随之带有了国际因素;美国法院出于维护本国证券市场整体性和保护公众投资者的考虑,以判例形式发展了效果准则、行为准则和混合准则作为涉外证券民事欺诈案件对事管辖权受理的标准;本文评析了这三个准则的不足之处,希望能给我国将来的立法带来些须帮助。     

关于惩治我国证券欺诈犯罪的法律思考

从邓小平同志“南巡讲话”到“十四大”确定市场经济发展目标,我国股份制改造进入了一个新的阶段,证券市场也取得了长足的进展.但是,不可否认我国证券市场尚不成熟,规范证券市场的法律还未健全,出现了很多证券欺诈行为.这些行为扰乱了正常的证券市场秩序,使投资者蒙受损失,严重挫伤了广大投资者的信心.而证券市场要有效、有序运转,就必须贯彻公平、公正、公开的原则,严格禁止证券欺诈行为,以维护证券交易的公平性和安全性,保护投资者的利益.为此,我国目前也陆续出台了一部分证券方面的法律,如国务院1993年4月22日发布的《股票发行与交易管理暂行条例》、9月2日国家证券委员会发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》、12月29日全国人大常委会发布的公司法等,但这些法律还远远不能满足我国不断发     

证券欺诈罪初探

一、设立证券欺诈罪的必要性 随着我国证券业的迅速发展,证券发行、交易等活动中的违法犯罪行为不可避免地在现实生活中大量出现,其中证券欺诈违法犯罪现象尤为突出,而且,根据国外证券市场的历史经验、教训和我国当前已表露出的种种迹象,可以断言,在今后相当长的一个历史时期内,证券市场的少数不法分子利用尚未公开的证券情报进行证券欺诈牟取暴利,破坏证券公平与公正地交易,损害广大投资者的合法权益,扰乱社会主义证券市场秩序,将越来越会成为一种主要的犯罪形式。这就在客观上要求设立证券欺诈罪,用刑罚手段制裁和抑制这种犯罪行为蔓延,以保证证券交易的公正与公平。     

关于惩治我国证券欺诈犯罪的法律思考

关于惩治我国证券欺诈犯罪的法律思考杜爱华从邓小平同志南巡讲话到“十四大”确定市场经济发展目标，我国股份制改造进入了一个新的阶段，证券市场也取得了长足的进展。但是，不可否认我国证券市场尚不成熟，规范证券市场的法律还未健全，出现了很多证券欺诈行为。这些行...     

刑讯逼供举证责任探讨

刑讯逼供行为屡禁不止的一个重要原因,是我国刑事诉讼法对刑讯逼供行为举证责任没有作出明确的规定。为预防和杜绝刑讯逼供犯罪,立法应当规定刑讯逼供采取举证责任倒置原则,并允许法官进行推定。     

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考刘宪权时下在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上升趋势，其中尤以欺诈客户的犯罪行为较为突出。为此，在国务院证券管理委员会发布的《禁止证券欺诈暂行办法》中，专门作了惩治欺诈客户行为的具体规定，本文仅就欺诈客户犯罪...     

原告在行政诉讼中举证责任分配的几个问题

行政诉讼中原告也承担相应的举证责任。原告在行政诉讼中对某些程序性问题应承担举证责任。在特殊类型的行政诉讼中,应根据行政行为的不同特点来决定原、被告的举证责任分配,并通过立法将其类型化。     

制度与观念的创新——美国证券欺诈赔偿诉讼实践及其启示

美国通过长期立法和司法实践形成了行之有效的证券欺诈赔偿诉讼制度。其在明确受害投资者诉权的法律依据、因果关系推定、损害赔偿量化及鼓励个人索赔的诉讼机制设计等方面进行的制度和观念创新 ,对我国证券欺诈民事赔偿制度的完善和证券市场的规范化发展具有积极借鉴意义。     

浅谈增设操纵证券市场罪

浅谈增设操纵证券市场罪樊成连，桂富新目前，我国的证券市场日趋活跃，为了加强对证券市场的管理，规范证券发行和交易行为，国务院国家证券委员会先后颁布了《股票发行和管理暂行条例》（下称《暂行条例》）、《禁止证券欺诈行为暂行办法》（下称《暂行办法》）。１９９...     

论民事诉讼中的举证责任倒置

举证责任倒置是举证责任分配的例外情况，对应于举证责任分配的“正置”规则。举证责任的免除及推定在性质、功能等方面存在异同。举证责任倒置的出现是在社会经济发生深刻变化下的立法选择，是多种法律价值相互冲突、相互竞争，“鱼与熊掌不可兼得”下的艰难抉择。本文还时我国举证责任倒置制度的立法现状进行了评价，提出了自己粗浅的建议。     

揭开证券欺诈的神秘面纱——股民如何认识和应对证券欺诈

从证券市场诞生的那一天起 ,证券欺诈就与其相伴相生 ,相始相终 ;股民从购买股票的那一刻起 ,就有遭受证券欺诈、成为证券欺诈牺牲品的可能性。这不是危言耸听 ,而是活生生的事实。世界上任何一个证券市场 ,无论是刚刚起步、不太规范的发展中国家的新兴证券市场 ,还是有几百年历史的、规范严密的欧美发达国家成熟的证券市场 ,都不同程度地存在证券欺诈行为 ,所区别的仅仅是证券欺诈数量的多少有所差异。作为股民 ,特别是中小散户 ,在证券市场上没有任何资金、信息、理论、技术、设施优势 ,在不太规范的证券市场上极易成为证券欺诈的牺牲品 ,…     

论证券市场的证券欺诈行为

最近几年来我国证券市场上的一些严重损害中小投资者利益的证券欺诈行为频频曝光,证券欺诈的手段也多种多样,而当前法律(司法解释)仅约束虚假陈述,又伴随着2004年5月17日我国为扶植中小企业发展的创业板在深交所的获准而可能带来的新问题,这使我们认识到对中小投资者利益的保护还需要在司法上得到进一步的完善.本文试图通过对几类证券欺诈行为的法律定性来探讨建立一种民事赔偿机制,并通过一种集团诉讼的形式来实现对证券市场上广大中小投资者合法权益的保护.     

略论证券欺诈犯罪的几个法律问题

略论证券欺诈犯罪的几个法律问题何能高一、关于设立证券欺诈罪的立法建议在我国，由于《证券法》还没有出台，现行的刑法也没有设立证券欺诈罪这个罪名罪状，而仅仅是在１９９３年９月２日由国务院证券管理委员会发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》中笼统地规定：“对违...     

论证券市场的证券欺诈行为

最近几年来我国证券市场上的一些严重损害中小投资者利益的证券欺诈行为频频曝光，证券欺诈的手段也多种多样，而当前法律（司法解释）仅约束虚假陈述，又伴随着2004年5月17日我国为扶植中小企业发展的创业板在深交所的获准而可能带来的新问题，这使我们认识到对中小投资者利益的保护还需要在司法上得到进一步的完善。本文试图通过对几类证券欺诈行为的法律定性来探讨建立一种民事赔偿机制，并通过一种集团诉讼的形式来实现对证券市场上广大中小投资者合法权益的保护。     

努力完善证券欺诈的民事责任立法

为进一步规范证券市场，促进市场经济发展，目前，中国正在对现行《证券法》进行全面的修改．修改的内容主要集中在以下几个方面：完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量；加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险；完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序；完善证券监督管理制度，增强对证券市场的监管力度；完善证券欺诈的民事责任制度，保护投资者的权益。其中，修改草案增设了有关证券欺诈的民事赔偿责任的规定，填补了现行立法的一个空白，值得关注。