企业合规管理体系建设的基本要素分析

企业合规制度起源于20世纪初的美国,并在20世纪70年代进入成熟阶段。近几十年来,欧美等发达国家以及国际组织已将企业合规体系建设作为重要考量因素。我国合规体系建设始于21世纪初期的金融机构,彼时的合规体系尚处于培育期,直至2018年随着《中央企业合规管理指引（试行）》等合规政策的出台,我国企业合规正式步入正规化建设。近些年来,在国际贸易中,中国多达四五十家企业因违法违规行为而遭受美国等国家和国际组织的制裁与处罚,罚款额度从几千万美元到几十亿美元不等。在国内,企业因违法违规行为而遭受处罚的更是比比皆是,如：2021年,国家市场监督管理总局对某里集团垄断行为处以182.28亿罚款,对某团垄断行为处以34.42亿罚款;2022年,国家互联网信息办公室对某滴侵犯个人信息行为处以80.26亿罚款等。企业合规体系建设的目的就是让企业及员工在有效的合规制度下开展业务工作,使企业及员工在合规体系制度的指引下,能够最大限度避免违法违规行为发生,从而最大限度保护企业利益。     

美国如何扶植小企业

2月2日,Facebook递交50亿美元的IPO申请,有市场人士估算,Facebook的市值将在750亿～ 1000亿美元.而Facebook创始人——年仅27岁的扎克伯格财富或达280亿美元.按照《福布斯》全球富豪排行榜,净值280亿美元的扎克伯格将成为全球第九大富豪.随着Facebook的上市,包括美国安全软件开发商PaloAltoNet-works在内的一批较小规模的科技公司,都纷纷宣布了自己的上市计划.一些年轻人也在步扎克伯格的后尘,实现自己的"美国梦". 这些"美国梦"实现的背后,是美国政府对小企业的支持. 在美国,只有大小企业之分.按照官方——美国小企业管理局(SBA)的定义,小企业是指雇员不超过500人的企业.为了区别制造业和服务业的不同情况,SBA把制造业的小企业的雇员人数定在500人以下,把服务业的小企业的雇员人数定在100人以下.按照这个标准,美国现在约有小企业2700万个,占美国企业总数的99％.美国总共只有近3亿人,这就意味着每10个美国人中就有1个是老板.     

财经

中国投资有限责任公司2007年12月19日与美国摩根士丹利公司达成交易协议,将购买后者发行的约50亿美元可转换股权单位,并按照年息9%支付31个月利息,之后中投公司将持有摩根士丹利不超过9.9%的无表决权股份。在次贷危机重创美金融机构的背景下,摩根士丹利成为继贝尔斯登之后第二家寻求中国帮助的华尔街投行。2007年明,中投公司曾斥资30亿美元购下美国私人股本集团黑石10%的股份,结果在半年内亏损约7.44亿美元。作为中国新成立的主权财富基金,中投公司2000亿美元注册资本金的1/3     

美国新一年巨额军费怎么花?

去年12月22日,美国国会通过2006财年<国防拨款法案>,批准国防开支金额为4533亿美元,创下历史新高.今年年初,美国媒体报道说,白宫将于2月下旬,向国会提出追加战争拨款,数额为800亿至1000亿美元.因此,2006财年美国实际军费将突破5 000亿美元.作为世界唯一的超级大国,美国军事实力已在全球遥遥领先,但仍不断地增加军费开支,如此巨额的军费预算将怎么花呢?     

农民工纳入北京城镇职工医保解析

日前,北京市人力社保局在《基本医疗保险有关问题的通知》中指出,按照1％比例缴纳医疗保险的农民工将向城镇职工基本医疗保险制度看齐.这一政策的出台,享受职工医保的又新增了农民工这一新生力量,首次打破了参保人员身份和地域界限,确保农民工纳入本市城镇职工基本医疗保险制度体系.届时,与用人单位建立劳动关系的本市及外地农民工,都统一并人城镇职工医保范围.与城镇职工一样,缴纳医疗保险费,持社保卡就医,享有门诊报销.     

媒体

正01中国掀起境外收购潮美《新闻周刊》4月15日中国正在掀起一轮海外收购热潮,2016年第一季度,中国企业在各个领域的境外收购交易总额(含已经完成和交易中)高达1000亿美元,是美国同期境外收购总额的两倍。其中最引人注目的交易如:中国化工430亿美元收购瑞士农化巨头先正达(Syngenta),海尔54亿美元收购美国通用电气家电业务,海航集团以60亿美元收购电子产品分销巨头英迈(Ingram Micro),     

当心美国兜售“比较优势”

无论从什么角度看,中国对美国的依赖要远远大于美国对中国的依赖.只要是不对称依赖,就不可能有平等互利.多年来,美国可以用美元换取中国真实的资源、商品与服务,而中国拿到这些绿色纸张或电子符号,却不能购买美国真实资产而只能购买美元证券、国债以支持美国经济,在美元贬值与通货膨胀中,中国外汇储备不断缩水(有一种说法,2011年至少缩水400亿美元),这是平等互利?美国动辄以国内法对中国制造实施反倾销反补贴,实施"特别保护",这也是平等互利?福特、沃尔玛、高盛等美资企业可以长驱直入中国市场,而中海油、华为、大公等中资企业被美国长期拒之门外,这还是平等互利吗?不要再用这种"鸵鸟式思维"来自欺欺人了!     

赚钱机器乔丹告诉我们什么?

被喻为“世界上迄今为止最伟大的球员”的乔丹离开了球场,去享受另一种生活方式,在他14年的NBA生涯里,据美国《财富》杂志统计,他至少创造了100亿美元的商业价值。乔丹在商业上的成功,给中国想赚钱的球星和从球星身上赚钱的人们带来了许多启示。     

凭“处女证”领奖?

据载:在武汉,婚前体检检查出有婚前性行为者,哪怕仅是处女膜破裂,可能被罚款。 本文不去凑热闹加入对上述新闻的是与非讨论行列,而是借题发挥谈谈有关轶事。 美国:凭“处女证”领奖 美国,最近有人拿出10万美元,设立“处女基金”。凡是19岁以上的美国少女,经医生检查证实仍是处女的,就可凭处女证明到处女基金会领取1000美元的处女奖金。     

财讯

消息1中国民企在美最大收购案这是迄今为止中国民营企业在美国最大一起企业并购,也是中国文化产业最大的海外并购。2012年5月21日,大连万达集团宣布耗资26亿美元并购美国AMC影院公司100%股权,再加上并购后承诺投入运营资     

冷战后联合国的维和行动

冷战结束以来,联合国的维和行动可以概括为高潮-低潮-略有起色的发展过程,目前它处于踌躇不前、徘徊犹豫的状况.加利任联合国秘书长期间,总共进行了21次维和行动,超过了冷战时期40年13次维和行动的总数,加利时期参加维和行动的人员也从80年代的每年约1万多人,发展到90年代中期的7.8万多人,同期维和预算经费从每年的2.3亿美元增加到36亿美元.1995年以后,尤其是安南担任联合国秘书长后,联合国维和行动一度陷入低潮,维和行动的规模和经费也急剧下降,联合国维和经费预算为8.1 2亿美元,但到1998年又开始回升,据统计,2000年8月联合国的维和人员约有3.6万人,1999年7月～2000年6月,维和经费上升到14.17亿美元,2000年7月～2001年6月为25.82亿美元.     

中国,呼唤更多更富的富人

按100个亿万富翁和100万个百万富翁计,中国拥有百万资产的富人其财富总数为1100亿人民币。而据1996年美国《资本家》(Forbes)杂志公布的信息,世界首富比尔·盖茨的财产为180亿美元,折合人民币约1500亿,足以买下若干个不发达国家。 中国百万富翁们的财富之和都赶     

中国人口是多少?4300万!

看了这样的标题,读者一定会问,中国不是13亿人口吗?还有12亿多哪里去了?我说中国人口只有4300万,是按照2006年美国人均消费力换算出来的。2006年,美国人均年收入3.6万美元,消费总额为9万亿美元,美国人口3亿,人均消费力为3万     

疯牛病威胁美国

"疯牛病在威胁美国",这是2004年1月12日《时代》周刊报道疯牛病文章的副标题。虽然,谈论疯牛病是否已泛滥到威胁到美国人的健康还为时过早,但是,美国的畜牧业显然已遭受直接的负面影响:美国牛肉400亿美元的产销额,及高达43亿美元的出口额,在全球对牛肉食品的恐慌中越来越难以为继。     

财讯

<正>互联网企业赴美上市再掀高潮2014年5月22日,京东集团正式在纳斯达克挂牌,发行价19美元,收盘价报20.90美元,市值达到约286亿美元。就市值而言,京东已成为仅次于腾讯、百度的中国第三大互联网上市公司。业界称,中国电商完成了从阿里巴巴的"寡头时代"到阿里、京东的"双极格局"     

外资并购国家安全审查制度的若干思考

中国企业海外并购步伐加快,海外并购案件频发,如2013年5月底,复星医药宣布以2.2亿美元收购以色列医疗美容器械生产企业95%的股权;而就在同一天,双汇国际宣布以71亿美元的高价收购全球最大生猪和猪肉供应商史密斯菲尔德。但是我国外资并购国家安全审查制度不健全,不利于维护我国的国家安全和海外投资者的利益。本文借鉴美国外资并购国家安全审查制度的相关做法,对完善我国的相关制度提出建议。     

中美关系,不对称怎么玩?

对中国而言,中美关系无疑是全部对外关系的中心。就经济层面看,1999年中国对美贸易顺差达224亿美元(中方统计数据,美方统计高达680亿美元),占中国当年全部外贸顺差292亿美元的8成。可见,美国几乎是中国唯一一个可以通过外贸赚到硬通货的国家。美国的高技术和相关的管理知识对中国未来的发展具有重大     

中国的新革命

6月27日的《时代》以“中国的新革命”为总题刊载了超过20个版的相关文章。该组文章以崛起的中国为主线,从中美之间日益紧密的关系,中国社会的变化,美国大企业对中国的影响等方面,全面解读中国的政治、军事、经济、社会、人权等方面的情况。文章说,去年美国人购买了价值110亿美元“中国制造”的服装和价值1850亿美元的其它商品。然而,大多数美国人没有认识到中美两国的未来息息相关。把美中两国绑到一起的不仅仅是棉服,也不仅仅是玩具或鞋子。中国持有上千亿美元的美国债券,两国公司围绕石油等资源展开日益激烈的竞争,中国在地缘政治中的表现影响着如何解决对美国决策者来说意义重大的问题,比如朝鲜核     

数字化军备信息

4553亿据俄罗斯《独立军事评论》周刊报道,2004年,美国军事支出高达4553亿美元,是所有其他国家国防支出总和的47%,是俄罗斯194亿美元军费的23.5倍多,是法国、英国、中国和印度军费总和的3倍。2006年,五角大楼军事预算加上伊拉克和阿富汗行动追加拨款,总额超过5000亿美元,与其他191个国家的军费总和不相上下。这表明美国企图凭借军事实力,垄断世界武器市场控制他国,从而确立单极世界秩序独霸全球。5.45亿     

数字化军备信息

2万亿由美国哥伦比亚大学经济学家斯蒂格利茨和哈佛大学讲师比尔梅斯共同完成的一项研究报告指出,如果把上万名美国伤残士兵的长期护理费用等因素计算在内,美国为伊拉克战争付出的代价将高达2万亿美元,而五角大楼女发言人罗西安·林奇称,在伊拉克战争中,美军每月的“作战费用”为45亿美元, 其中并不包括获得新武器和新装备的费用。她说,迄今为止, 伊拉克战争已经花费了1730亿美元。