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《中华人民共和国证券法》第七章规定了证券登记结算制度,但过于原则、模糊,并建立在证券有纸化之错误法理基础之上。实践中的二级托管和分级结算与直接登记体制相冲突,反映了证券登记机构的部门利益。证券登记结算制度应当建立在无纸化的法理基础之上,肯认证券权利的公示方式由证券实物的占有和交付转变为证券权利的登记和登记变更,废除有纸化体系下的"交收"、"托管"、"存管"等术语,明确证券账簿、证券账户和证券权利人名册之间的关系,明确证券登记机构和权利人之间的关系,并以"直接登记,中央结算"为原则,重新修订《中华人民共和国证券法》第七章及相关法规,重构证券登记结算制度。 相似文献
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证券法律服务是与证券市场伴生的。证券法律即务既是我国证券业的一个重要方面，同时也应是证券监管工作的一个重要组成部分。因此，规范证券市场提高上市公司质量，首先应考虑规范证券法律服务市场，提高证券法律服务的质量。提高证券法律服务质量当然有赖于对市场和从业机构的有效监管。要通过登记制度、谈话制度和惩戒闲度，引导和督促从事证券法律业务的中介机构依照匡家法律法规的规定，依照本行业公认的行为准则，正因履行职务，使这些机构相对于证券业的服务职能和“经济警察”作用得到有效发挥。但是就客观现实而言，提高证券法律服… 相似文献
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证券登记制度研究——兼论商事登记制度的发展 总被引：1，自引：0，他引：1
由于证券市场在国家经济生活中的地位不断提升,证券投资成为商事领域中不可或缺的部分。因此在商事登记制度中,证券登记制度应是重要的内容之一。随着证券市场的制度创新,证券登记制度也发展了传统的商事登记制度,即传统的商事登记制度专注于商事主体地位的确立,而证券登记制度则注重于商事(证券)主体权利状态的确认和商事(证券)行为状态的确认。 相似文献
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人类社会已步人信息时代。自四五十年代信用卡的出现，到货币存储和支付形式的逐步电子化；从债券、股票的电脑登记到无纸化发行和网络发行、无纸化交易和网络交易；从电话购物到逐步演变成为电脑购物、网络市场；从合同文本由电报、传真递送逐步向电脑网络传输，无纸化成交；甚至无纸报关，无纸仓储、运输，进而不动产的登记、转让也逐步趋向无纸化。这一系列的变化，对现有民法及民事法律关系产生哪些影响呢？我们有必要从信息时代财产所有权形式的变化这一视角作一番法律思考。我们从1997年10月1日生效的新刑法的适用说起。在深沪证券交… 相似文献
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证券间接持有体制及托管证券权利性质探析 总被引：1，自引：0，他引：1
传统的证券特有体制是一种直接持有的方式。然而,随着计算机技术的发展,这种持有方式发生了根本的变化。现在,在很多国家,证券的持有、交易等都是在间接体制下进行的。就间接持有体制下的托管证券的权利性质,一些国家有着不同的界定,这阻碍了国际证券市场的发展。我国的证券持有体制正处于从直接持有体制向间接持有体制转变时期,而托管证券的权利性质也缺乏明确规定,亟需完善相关的立法。 相似文献
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为进一步规范证券市场，促进市场经济发展，目前，中国正在对现行《证券法》进行全面的修改．修改的内容主要集中在以下几个方面：完善上市公司的监管制度，提高上市公司质量；加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险；完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序；完善证券监督管理制度，增强对证券市场的监管力度；完善证券欺诈的民事责任制度，保护投资者的权益。其中，修改草案增设了有关证券欺诈的民事赔偿责任的规定，填补了现行立法的一个空白，值得关注。 相似文献
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证券市场应该是一个法治的市场，证券法律制度是证券市场健康、稳定发展的重要保障。中国的证券市场是一个新兴的市场．规范证券市场的各项法律制度是随着中国证券市场发展过程中的不断实践和摸索逐步建立起来的。随着近几年中国资本市场改革步伐的加快，市场基础性制度建设全面加强．证券法律制度也在不断调整。 相似文献
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控制证券市场风险与法制建设●吴德超近日，中国证监会发出通知，决定今年在证券期货业开展“证券期货市场防范风险年”活动。这表明我国政府和证券主管部门十分关心证券市场的稳定和发展，注重证券市场的风险控制和保护广大投资者的合法权益。对此，笔者认为，证券市场与... 相似文献
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股票窃用交易是加害人窃用权利人的股东账号、交易密码进行股票买卖操作侵害权利人合法权益的证券不当行为。证券营业部、与受害人有特定关系或者没有特定关系的第三人均可能实施此类加害行为 ,而且交易的无纸化操作和市场价格波动使得对此类侵权行为的认定变得十分复杂。加害人应当承担损害赔偿的过错责任 ,在确定赔偿责任时需要考虑证券市场的特殊性并以民法公平原则衡量相关的利益关系。 相似文献
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证券市场的国际化是风险与利益并存的矛盾体,我们在享受国际化带来利益的同时应该加强防范风险意识。金融危机的爆发表明了资本市场的脆弱性,这需要我们加强对资本市场的监管,证券市场做为资本市场最主要的组成部分当然是监管的核心。本文以证券信息监管为视角,分析金融危机的爆发在信息监管方面的缺位,比较金融危机爆发后世界各主要国家采取的信息法律监管措施,结合我国证券信息监管的现状,分析证券市场的国际化必须加强证券信息的监管,提出完善我国证券信息法律监管的对策,为我国证券市场的国际化进程保驾护航。 相似文献
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2003年12月28日中国证监会公布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，并于2004年2月1日起正式施行。酝酿已久的证券发行上市保荐制度终于出台。这一举措是对证券发行上市建立市场约束机制的重要探索，也标志着源于英国、发展于香港的证券市场保荐人制度正式被引入我国内地。但我国的证券上市保荐制度还处于初步探索之中，其究竟能否根植于我国的证券市场还需要时间的考验。 相似文献
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中国证监会《证券市场禁入制度暂行规定》的缺陷评析周卫昕证券市场禁入制度，是指相关人员因进行证券欺诈活动或者有其它严重违反证券法律、法规和规章的行为，被国家证券监管部门认定为市场禁入者，在一定时期内或永久性不得从事证券业务的制度。这项制度在一些证券市场... 相似文献
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一、我国现行证券立法总体评析 我国证券市场逐步向前发展的过程，也是证券法律体系逐渐构建的过程。经过十余年的努力，我国证券立法已初具规模：从形式上看，既有《证券法》、《公司法》等法律，又有《国库券条例》、《企业债券管理条例》等行政法规，还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》等行政规章，以及证券交易所的上市规则、交易规则等行业自律规范；从内容上看，上述法律法规广泛涉及证券市场主体、证券市场客体、证券市场行为、证券市场监管等，基本涵盖证券市场的方方面面；从结构上看，证券市场基本法… 相似文献
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有价证券发行无纸化后,投资者手中已不再持有实物证券,投资者的证券所有权通过中介机构的电子账户记录体现。我国现有的相关规定没有体现无纸化证券的特点,有些重要的制度尚属空白,有些规定是通过部门规章或业务规则形式制定的,其法律效力太低。应借鉴日本《公司债、股份等账户划拨法》,提升我国无纸化证券的立法层次,在法律中明确规定电子账户记录为投资者权利归属的标志,明确规定无纸化证券的权利转移生效要件、账户记录的推定效力以及发生错误记录时的处理方法等,以完善我国的相关立法。 相似文献
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发达的资本市场是社会主义市场经济的必然要求,以债券和股票融资、投资为主要交易方式的证券市场是资本市场的主体,因此,我国市场经济逐步建设的过程就是证券市场迅速成长的过程。鉴于证券市场具有高度信用化和高风险的特点,我国在扩大市场规模的同时,始终重视证券市场的立法规范。但正如证券市场处于探索性试验阶段一样,证券立法也还处于起步阶段,并相对滞后于市场的成长。最近一段时期,我国证券市场尤其是股票市 相似文献