浅论’97新刑法中的证券犯罪

目前,在我国的证券市场中,证券犯罪正呈逐年上升之势,证券市场秩序出现了不少混乱的状况,广大证券投资者的利益得不到应有的保障。针对证券市场存在的问题,八届全国人大五次会议通过的《中华人民共和国刑法》(以下简称新《刑法》)明确规定了证券犯罪,为惩治证券犯罪提供了强有力的武器。本文拟就证券犯罪谈几点粗浅的认识。一、证券犯罪及其特点证券犯罪,是指从事证券业务的单位、人员以及其他人员,违反证券管理法规,从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动,危害证券市场的管理秩序,依法应受刑罚处罚的行为。证券犯罪有以下几个要件:     

证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券...     

证券犯罪特点与防治问题的研究

一、证券犯罪的特点和原因分析 在我国,证券犯罪是一种新型的犯罪形式。它既复杂又多样。一般认为,证券犯罪是指证券违法犯罪的总称,主要是证券发行人、证券经营机构、证券管理监督机构、证券服务机构、投资基金组织以及其他机构,证券从业人员、管理人员以及其他人员,故意地违反证券法规,非法从事证券发行和交易活动,侵犯证券投资者的利益,破坏正常的金融秩序,应受法律处罚的行为。然而,证券犯罪有广义和狭义之分。广义的证券犯     

证券刑法的基本问题

证券刑法的补充特性、证券犯罪对象、证券犯罪行为以及证券刑法的完善是证券刑法的基本问题。基于证券刑法的补充性,严格主张证券犯罪对象、行为与证券法规之间的从属关系,既是和谐的证券法律体系的要求,也是完善证券刑事法治的必由之路。     

证券犯罪及其立法浅述

证券犯罪立法负担的功能,一方面是寻求市场的安定性,另一方面是作为社会进步和发展经济的后盾力量.新刑法增设了操纵市场、内幕交易、虚假陈述罪三大新罪名;使打击和预防证券犯罪有法可依.本文试图从新刑法颁布前立法状况探讨我国立法模式,以新刑法的条文规定概括操纵市场、内幕交易、虚假陈述罪的特征及构成要件,通过对证券犯罪及立法作些浅述,望能增进人们的了解.本文最后认为,新刑法设立证券犯罪新罪名使进行刑法调控有法可依,但只有把证券市场置于完备健全的法律约束下,才能为投资者提供法律保障,维护正常的市场秩序,只有健全各方面的证券管理法规,才能管理好证券市场;只有在其他法规不足以抗制时,刑法干预才成为必要.防患于未然才是证券市场管理的目标,也是证券立法的追求.     

证券、期货犯罪的刑事立法及其完善

在刑法中规定证券、期货犯罪是保证我国证券期货市场发展、完善证券期货市场法律调控体系和保护投资者合法权益的需要。我国证券、期货犯罪刑事立法应当遵循以证券、期货法律法规为刑事立法基础、对证券、期货犯罪刑法处罚的宽和、以自由刑和罚金刑并重和单位犯罪的双罚制原则。从证券、期货犯罪法律规定的形式来具体描述证券、期货犯罪的立法模式。完善证券、期货犯罪立法的措施是 :用不同的标准处罚证券犯罪与期货犯罪 ,增加刑法与证券法规定之间的协调性 ,改进法定刑设置及应对证券、期货犯罪案件的管辖权作出专门的规定     

论证券犯罪

证券市场必须有法制的保障,其中,刑法的保障是不可缺少的一部分。这已是今天社会各界的共识。但是,如何具体运用刑法手段打击证券犯罪,保护证券市场,却是我国证券立法中面临的一个急迫问题。本文就此问题提一点看法,希望能有助于我国证券法的完善。 一、影响证券刑法的几个政策性问题 在确定证券犯罪时,应当首先注意以下几方面的政策。这几方面的政策性问题,将从宏观上对证券犯罪的范围、程度,以及证券刑法的立法模式产生重要影响。     

证券犯罪与新刑法

新刑法颁布后，刑法条文的理解如何与具体犯罪的行业特点以及理论分析结合起来，是刑法注释研究的重要课题。本文试图从证券业的实际出发，结合犯罪学的理论视角，对证券犯罪以及新刑法中的相关规定加以分析。文中分别论及证券犯罪的加害——被害关系、一级市场与二级市场中不同的证券犯罪、证券犯罪所围绕的三类行为载体、证券犯罪与证券市场管理制度之间的关系、权力型证券犯罪和金钱型证券犯罪，以及新刑法中有关刑事规范的几个界限和问题     

浅议我国期货犯罪的立法完善

在九七年三月十四日通过的修订后的《中华人民共和国刑法》中，虽然对证券犯罪、金融犯罪、计算机犯罪等新型犯罪做了规定和修改，但可以看到，新刑法并未对期货犯罪作出专门的规定，这其中的原因是多方面的，我国的期货市场并不发达，许多行为介乎违规和犯罪之间，依法管理的经验尚不成熟，依刑罚制裁的尺度难以清楚地把握。但期货犯罪的刑事立法是势在必行的。一、期货犯罪的概念期货犯罪措期货经营机构、期货管理机构以及其他组织、期货业从业管理人员以及其他人员，违反期货法律法规，故意非法从事期货的交易、管理或其他相关活动，严重…     

证券法对操纵证券交易价格的界定

修订后的刑法第一百八十二条用叙明罪状的方式规定了操纵证券交易价格罪。理论上虽清晰易懂，但在实践中由于我国证券市场自身特点和本罪所集中体现的证券犯罪的专业性、隐蔽性，以及许多司法工作人员证券知识的匮乏，致使该罪较难界定和查处。修订后的刑法实施至今，在处...     

证券法刑事责任适用初探

证券法涉及追究违法者刑事责任的条款共有１７条之多，对证券发行上市、交易、监管等环节上可能产生的证券犯罪作出了原则性的界定。这些条款构成经济刑法规范，成为附属刑法，因此证券法刑事责任体系成为刑法的重要组成部分，属特别刑法。由于我国刑法实施在前，证券法颁...     

界定内幕交易罪的几个问题

在我国年轻的证券市场中，证券犯罪危害极大，影响面广。其中最为严重的要属内幕交易犯罪，它不仅严重损害广大投资者的利益，使投资者对证券市场失去信心，同时也严重阻碍我国社会主义市场经济体制的建立和完善。为此，修订后的刑法增加了证券内幕交易罪。这必将对规范我国证券市场，促进证券市场健康发展起到深远、现实的作用。修订后的刑法第一百八十条规定的内幕交易罪是指公司内部人员、准内部人员、或其他非法获得内幕信息的人员，在内幕信息尚未公开前，进行证券交易，情节严重的行为。我国行政法规虽然对内幕信息及知情人员的范围作…     

略论刑法对我国证券市场的规范

随着我国金融体制改革的逐步深入，证券市场中纵横交错的经济关系和矛盾日益增多。这决定着当前我国开拓、建立和发展证券市场面临一个如何加强管理的问题，以保障证券事业的健康发展。本文结合《证券法》及新颁行的《中华人民共和国刑法修正案》就刑法介入证券市场的必要性，证券犯罪的概念、种类及构成特点等问题进行了粗浅的研究。     

论证券交易中的犯罪及其刑事责任的根据

一、证券交易中的犯罪的概念和特征 证券犯罪,作为一种特定的犯罪类型,可以分为证券发行中的犯罪,证券交易中的犯罪,以证券为犯罪对象的犯罪和以证券活动为行为方式的犯罪。证券交易中的犯罪,是指证券交易主体故意违反证券法规,非法从事证券交易活动,严重破坏证券交易正常秩序,侵害证券投资人的合法利益,应受到刑罚处罚的行     

试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

<正> 我国的证券市场是在经济体制转轨这种特殊的时代背景下产生的,但是,规范证券市场的证券法、证券交易法尚未出台,现有的法规又较为笼统,有的已经过时,证券业自律机制尚未形成,因此,证券违法犯罪现象不断出现,在当前有上升发展的趋势。因此,加强和加速证券立法尤其是证券犯罪的刑事立法已迫在眉睫。 一、证券犯罪的概念 对证券犯罪,可作两方面的理解:广义上讲,证券犯罪是指与证券有关的所有犯罪,它既包括违反有关证券法律规定,情节严重的行为,如操纵市场行为、内幕交易行为等;也包括与证券发行和交易有关的诈骗、贿赂、挪用公款等犯罪。狭义上讲,证券犯罪仅指在证券发行、交易过     

析诱骗投资者买卖证券罪的构成要件

诱骗投资者买卖证券罪是新刑法典创制的一个新罪名。刑法第181条第2款规定，证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。为有利于打击当前我国证券市场诱骗投资者买卖证券犯罪严重的现象，繁荣我国刑法理论，本文就诱骗投资者买卖证券罪的构成要件加以分析。     

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考

惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考刘宪权时下在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上升趋势，其中尤以欺诈客户的犯罪行为较为突出。为此，在国务院证券管理委员会发布的《禁止证券欺诈暂行办法》中，专门作了惩治欺诈客户行为的具体规定，本文仅就欺诈客户犯罪...     

增设证券犯罪的立法构想

增设证券犯罪的立法构想荣晓宏国务院于１９９３牛８月１５日批准并发布的《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第２６条明确规定：“对违反本办法的证券管理、监督人员，除依照本办法予以处罚外，证监会（即中国证券监督管理委员会）有权要求或者建议有...     

中国证券犯罪及其立法完善

鉴于我国学术界关于证券犯罪定义存在分歧，通过分析我国第一起证券犯罪及其引出的问题，科学界定了我国证券犯罪定义并指出了我国证券犯罪具体罪名；揭示了近些年我国证券犯罪查处情况；并针对我国证券犯罪的发展演变，阐释了我国证券犯罪刑法立法及其修改完善历程。     

证券犯罪探析

证券犯罪探析郑金火一、证券犯罪的概念和特征证券犯罪不是一个具体的罪名，而是一类罪名，实际上是对与证券有关的各种犯罪的总称。因而，我们所称的证券犯罪，实际上讲的是各种与证券有关的犯罪。具体地说，证券犯罪可分为两种类型：一是广义的证券犯罪，即涉及证券的犯...