关于交易所罚款权的相关法律问题分析

罚款是交易所对违规的市场参与者的常用处罚措施,具有较强的威慑及惩戒作用。目前市场各方对于交易所罚款权的法律性质、权力来源、使用范围、执行等情况尚存不同的认识,我国各交易所有关处理违规行为的业务细则对于罚款也有不同规定,需比较境内外期货市场相关法规、交易所规则予以明确之。     

纽约证交所与泛欧证交所合并的法律问题探析

纽约证交所和泛欧证交所的合并创造了跨越大西洋的股票及衍生品市场的第一次连接,把全球化交易所的合并推向了高潮,无疑具有典型的代表意义。二者的合并将会产生很大的协力优势,但共同的交易平台的发展可能会受其不同的交易系统和交易规则的限制,而一个有效的打破这种限制的办法就是对外国交易所的准入。     

我国股市发展中的一些偏差

我国股票市场发展中的偏差,主要表现在以下几个方面: 一、传统意义上的交易所市场发展迅速,代表现代股市发展方向的无场化、无纸化交易所市场发展迟缓。 长期以来,我国的绝大多数人对股份制和股票市场的知识非常贫乏,尤其是不了解股份制和股票市场在八、九十年代的新发     

比例原则在行政罚款裁量中的运用

执法机关对于行政罚款这一执法手段的运用极为广泛。在行政执法实践中,罚款的运用也出现了问题。究其原因,主要是行政罚款裁量权的行使不当,由于裁量权过大,在实践中被利益驱动,恣意与滥用问题频发。在这样的现状下,如何来规制行政机关的罚款裁量也就变为了社会的一道难题。比例原则是控权的原则,控制行政执法机关的罚款裁量权,可以有效地解决这一问题。     

基层公安机关罚款执行问题研究

行政罚款是当今政府依法治理社会的重要手段,罚款执行结果关系到是否严格执行我国相关立法规定,但从治安管理的现实执行来看,对于罚款的执行仍存在诸多问题,执行结果不尽如人意。随着我国《行政强制法》的出台,公安机关在行政强制执行活动中的立法依据发生变化,导致其执法现状不容乐观。关于公安机关对罚款的执行现状予以梳理和对执行难问题的成因进行分析,从而有针对性地从多个方面提出改善罚款执行现状的建议。     

试论期货欺诈罪

期货市场是现代市场运行的高级形式,是高风险、高利润的行业,也是我国实行市场经济后出现的新事物。它主要由交易所、结算机构和期货管理机构、经纪公司、经纪人、交易者等组成。随着市场经济的推行和纵深发展,在沿海开放城市、内地大中型城市,期货交易所、期货经纪公司相继诞生;期货经纪人也成为人们羡慕的高级时尚职业。然而在期货市场     

论行政立法中罚款的设定及其调整机制

从行政立法的角度来考察,我国行政处罚目前突出地存在罚款的适用条件过于泛化、罚款的数额设定较为单一、罚款的调整机制不够灵活等问题。因此,行政立法中罚款的适用应当从万能主义走向谦抑主义、罚款数额的设定应当从单一走向多元、罚款的调整机制应当从静态走向动态。     

论《治安管理处罚法》中罚款的必并制

《治安管理处罚法》对行政罚款处罚措施规定了单科制罚款、选科制罚款、可以并科罚款和必并制罚款四种形式,其中必并制罚款处罚措施是《治安管理处罚法》作出的新的规定。自《治安管理处罚法》颁布实施以来,公安机关在执法实践中对必并制罚款处罚措施的适用面临着许多现实问题:处罚决定虚置、裁决难以执行;不利于对违法的未成年人的教育和挽救;不利于体现对特殊人群的宽恤方针;与民事赔偿优先原则相抵触。为此,在思想上应重视必并制罚款的执行,克服执法不严现象,并立法上完善必并制罚款,执行方式上完善必并制罚款执行的各项措施和制度。     

行政罚款万能主义思考

行政罚款万能主义,以"罚款威慑无限"与"罚款用途无限"为认识基础,以行政罚款功能的纵向延伸与横向拓展为内容,以发挥行政罚款在社会治理过程中的积极作用为主张。作为形成行政罚款万能主义的认识基础,"罚款威慑无限"与"罚款用途无限"与我国实证制度和法学理论不符,存在破坏体系统一、违背现代法治观念等缺点,进而,导致罚款万能主义存在的非正当。如今,行政罚款万能主义已在我国民间舆论、公权力运作、学术研究等领域显现,为避免其继续产生消极影响,在法治建设过程中应当对其保持警惕。     

期货市场的作用和发展条件

当前,期货问题已成为我国经济界一个十分关注的“热点”。充分认识、发展和利用期货市场,对于建立健全市场体系,促进我国社会主义市场经济的发展,具有十分重要的意义。 期货,最早出现于经济发达的西方资本主义国家。它本身不是货,而是可以反复交易的合约。这种合约不同于一般的由买卖双方拟定的购销合同,而是由期货交易所拟定的标准比合约,其注明了交易商品的等级、数量、交货期、交货地等,