论证券犯罪及其刑法调控

本文认为,随着我国证券业的迅速发展,证券市场中的违法犯罪现象应运而生,应加快证券犯罪方面的立法。当前我国应规定以下几种证券犯罪:(1)非法发行证券罪;(2)虚假陈述罪;(3)内幕交易罪;(4)非法持有证券罪;(5)欺诈客户罪;(6)操纵证券市场罪;(7)非法扰乱证券市场秩序罪。     

证券犯罪与新刑法

新刑法颁布后，刑法条文的理解如何与具体犯罪的行业特点以及理论分析结合起来，是刑法注释研究的重要课题。本文试图从证券业的实际出发，结合犯罪学的理论视角，对证券犯罪以及新刑法中的相关规定加以分析。文中分别论及证券犯罪的加害——被害关系、一级市场与二级市场中不同的证券犯罪、证券犯罪所围绕的三类行为载体、证券犯罪与证券市场管理制度之间的关系、权力型证券犯罪和金钱型证券犯罪，以及新刑法中有关刑事规范的几个界限和问题     

试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

<正> 我国的证券市场是在经济体制转轨这种特殊的时代背景下产生的,但是,规范证券市场的证券法、证券交易法尚未出台,现有的法规又较为笼统,有的已经过时,证券业自律机制尚未形成,因此,证券违法犯罪现象不断出现,在当前有上升发展的趋势。因此,加强和加速证券立法尤其是证券犯罪的刑事立法已迫在眉睫。 一、证券犯罪的概念 对证券犯罪,可作两方面的理解:广义上讲,证券犯罪是指与证券有关的所有犯罪,它既包括违反有关证券法律规定,情节严重的行为,如操纵市场行为、内幕交易行为等;也包括与证券发行和交易有关的诈骗、贿赂、挪用公款等犯罪。狭义上讲,证券犯罪仅指在证券发行、交易过     

略论我国证券犯罪刑罚体系的缺陷与完善

在现代发达的市场经济中，证券市场是完整的金融体系的重要组成部分。证券市场以其独特的方式和活力对社会经济生活产生多方面影响，在筹集资本、引导投资，配置资源等方面有着不可替代的独特功能。证券市场同时具有高风险性和高盈亏性，在巨额利润的引诱下，证券市场也逐渐成为罪恶的温床，犯罪逐渐滋生。随着我国证券市场的不断发展壮大，证券犯罪亦有愈演愈烈之势，但由于证券领域本身具有的专业性和复杂性，我国关于证券犯罪的理论研究始终停滞不前，特别是关于证券犯罪刑罚制度的研究还有待进一步深入，因此本文将就我国证券犯罪的刑罚体系的缺陷和完善提出相关建议。     

证券犯罪立法建议

证券市场在我国是一个新生事物,我们对其内部运行机制尤其是运行机制中产生的违法犯罪行为,有一个复杂的认识过程。管理和调控证券市场,以确保发挥证券市场的积极作用,防止和抑制其消极作用,是证券业繁荣稳定的前提。为了更好地运用刑事法律及时惩治证券犯罪,为证券经济保驾护航,笔者认为,必须在立法上解决以下问题:     

论我国证券违法犯罪的成因及其对策

我国证券市场从1984年发行第一张股票算起,至今已有16年,证券市场从无到有,取得了巨大的发展,但同时也伴随着大量证券违法犯罪活动。证券犯罪虽然由于其专业化程度高、隐蔽性强的特点在司法实践中查处得不多,但经常存在却是不争的事实。(在司法实践中已有对证券犯罪进行查处的实例,如1998年11月12日某法院判处的“琼民源”提供虚假财会报告案。)至于证券违法行为,更是大量存在。在新刑法实施以前,中国证监会就查处了一批内幕交易、违规收购、操纵市场等证券违法案件。本文试图从我国证券市场本身着手,对我国证券违法犯罪的原因作一分析,并提出相应的防治对策。     

证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券投资者的合法权益，应受刑法处罚的行为。我国证券犯罪的设定，经历了从无到有、从粗到细、从行政处罚、经济处罚到刑事制裁、从行政法规到刑事法律、从民事诉讼到刑事诉讼的过程。1997年3月14日第八届全国人民代表大会第五次会议修订《中华人民共和国刑法》之前，我国对…     

关于证券从业人员的犯罪问题研究

证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展,但是如果管理不善,就会对经济发展带来消极影响,同时还可能引发各类证券犯罪。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪有逐年上升趋势,此类案件中证券从业人员利用职务之便挪用公款、贪污、受贿,以及证券从业人员与不法分子内外勾结,     

打击和预防证券从业人员犯罪的对策

众所周知,证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用。毫无疑问,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展。但是,如果管理不善,也可能对经济发展带来消极影响。同时还可能引发各类证券犯罪,影响廉政建设的顺利进行。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪问题呈逐年上升趋势。此类案件中证券从业人员利用职务之便,挪用公款、贪污、受贿和证券从业人员与不法分子内外勾结,操纵证券市场牟取非法利益的问题表现最为突出。对这些问题的出现,我们应当予以高度重视,并且应当从立法和司法的角度加强必要的理论研究,以积累预防和打击证券犯罪的经验,使我国的证券市场沿着健康的方向发展。本文仅就证券从业人员犯罪的表现形式、特点以及我们应具有的一些对策谈点探讨性意见。     

证券犯罪刍议

所谓证券犯罪，是指证券发行人、证券管理机构、证券监督机构、证券服务机构、投资基金管理公司、证券自律性管理机构以及其他组织，证券业从业、管理人员以及其他人员，违反证券法规从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动，严重破坏证券市场的正常管理秩序，侵害证券...     

在思考中成熟——中科创业股票操纵案手记

证券市场在我国起步时间较短,证券的发行、交易、管理等环节还很不成熟,对证券市场出现的民事侵权、违法犯罪等行为,既缺乏完善的法律法规又缺少相应的司法实践,对像“中科创业股票操纵案”一类的证券犯罪,我们(包括公安、检察和审判机关)尚缺乏深刻认识,致使案件从开庭到宣判用了9个多月时间。然而不可否认的是,通过案件的审理,我们充分认识到了证券操纵犯罪手段的复杂性和专业性,掌握了共同犯罪的表现形式以及如何分析和比较主从犯的地位和作用;认识了证券操纵的犯罪构成要件和证据构成特征,掌握了定罪量刑的一般规律;深刻认识了证券操纵…     

惩治证券市场上操纵行为的刑法思考

众所周知，证券和证券市场是商品经济发展约产物，随着我国社会主义市场经济体制的建立，有价证券的发行、流通，对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用．证券市场的建立和发展，毫无疑问，能促进经济的发展．但是如果管理不善，也可能会对经济发展带来消极影响，同时还可能引发各类证券犯罪．应该看到，时下，在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上爿一趋势．对此，我们应当予以高度重视，并且应当从立法和司法的角度加强必要的理论研究，以积累打击和预防证券犯罪的经验，使戎国的证券市场沿着健康的方向发展．近期内，…     

浅论’97新刑法中的证券犯罪

目前,在我国的证券市场中,证券犯罪正呈逐年上升之势,证券市场秩序出现了不少混乱的状况,广大证券投资者的利益得不到应有的保障。针对证券市场存在的问题,八届全国人大五次会议通过的《中华人民共和国刑法》(以下简称新《刑法》)明确规定了证券犯罪,为惩治证券犯罪提供了强有力的武器。本文拟就证券犯罪谈几点粗浅的认识。一、证券犯罪及其特点证券犯罪,是指从事证券业务的单位、人员以及其他人员,违反证券管理法规,从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动,危害证券市场的管理秩序,依法应受刑罚处罚的行为。证券犯罪有以下几个要件:     

证券犯罪的立法构想

证券市场的开发和发展似乎不可避免地伴随证券犯罪的产生。规范化的证券市场是预防和治理证券犯罪的基本措施。本文在分析了证券犯罪的法律特征和结合国外惩治该种犯罪的立法方式基础上,指出在现行刑法未能及时修改,有关经济、行政立法未曾配套的情况下,关于证券犯罪拟采用单行的刑事立法,集中加以规定。     

证券立法建构与证券市场法律调整

证券立法建构与证券市场法律调整曹士贞我国证券业及证券市场的建立和发展，对于吸收社会资金，增加财政收入，加速资金流通，支持社会主义现代化建设，推动市场经济的发展，起到了积极的促进作用。但是，在证券业的发展过程中，也出现了许多新情况和问题，特别是涉及最为...     

略论刑法对我国证券市场的规范

随着我国金融体制改革的逐步深入，证券市场中纵横交错的经济关系和矛盾日益增多。这决定着当前我国开拓、建立和发展证券市场面临一个如何加强管理的问题，以保障证券事业的健康发展。本文结合《证券法》及新颁行的《中华人民共和国刑法修正案》就刑法介入证券市场的必要性，证券犯罪的概念、种类及构成特点等问题进行了粗浅的研究。     

论我国证券仲裁制度的重新设计

我国的证券仲裁制度虽有十余年的历史，但由于立法滞后，规则缺失，造成案件寥寥、形同虚设，亟须重新设计。证券仲裁制度在我国的发展主要受制于证券市场规模、民众对仲裁的了解程度、证券业自身和监管部门的推动措施以及理论研究等因素。我们应借鉴美国证券仲裁制度的成功经验，在把证券仲裁定位于解决涉及证券业主体的、与证券的发行与交易有关纠纷的基础上，设计出一套比较完善的、适合我国国情的证券仲裁制度。     

证券市场犯罪的刑事立法完善

我国证券市场的建立和发展是随着社会主义市场经济的发展而逐步走向成熟与完善的.证券市场的发展真可谓是喜忧参半.在其吸纳资金,为市场经济发展发挥重要作用的同时,证券市场的违法犯罪问题也越来越突出,严重影响了我国证券市场的健康发展和其应起的重要作用,有的甚至还引发其他严重经济犯罪行为.为切实保证我国证券市场的发展,证券犯罪问题的解决已经突出地摆在我们的面前.本期首篇文章我们向大家推荐《证券市场犯罪的刑事立法完善》.作者从证券犯罪的概念入手,分析了这类犯罪的构成要件、特点、表现形式、产生原因及如何通过刑法对这类犯罪予以惩治.相信文章会对您有所启发.     

我国证券犯罪立法的本土化与国际化思辨

我国证券犯罪立法采用了"以刑法典为主、附属刑法为辅"的模式,这一立法模式的选择主要是出于对本土化因素的考虑,它符合我国的刑事立法传统,有利于证券市场的稳定发展.但是,承认我国证券犯罪立法的本土化特征,并不意味着对证券犯罪立法国际化趋势的否认.相反,在我国证券犯罪存在范围的划定上,我们应更多地考虑国际化因素,以实现与国际接轨和交流.总之,我国证券犯罪立法应实现本土化与国际化的协调统一.     

析诱骗投资者买卖证券罪的构成要件

诱骗投资者买卖证券罪是新刑法典创制的一个新罪名。刑法第181条第2款规定，证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。为有利于打击当前我国证券市场诱骗投资者买卖证券犯罪严重的现象，繁荣我国刑法理论，本文就诱骗投资者买卖证券罪的构成要件加以分析。