营造网上投资者的乐园

中国证监会《关于网上证券委托暂行管理办法》出台后,中国证监会主席周小川最近就网上交易多次发表讲话,表示中国证监会积极支持网上交易的发展,并强调,证券公司尤其是大型的证券公司对发展网上交易应给予充分的高度重视。国内的大券商对开展网上交易早已”磨刀霍霍”,在有关政策明确之后更是积极行动起来,力争通过网上交易实现公司常规业务的提升及业务范围的拓展。 在众多证券类网站中,和讯(www.homeway.com)一直以有针对性的功能服务型产品,使人耳目一新。从股民     

关于印发《证券公司股票质押贷款管理办法》的通知

各国有独资商业银行、股份制商业银行,各证券公司:为拓宽证券公司融资渠道,支持我国证券市场长期、稳定、健康发展,中国人民银行、中国证监会制定了《证券公司股票质押贷款管理办法》(以下简称《办法》),现印发给你们,请遵照执行。各银行和证券公司要按照本《办法》精神,结合各自的实际情况,制定具体的办法措施,在切实防范金融风险的前提下,开办此项业务。在具体操作过程中遇到重大问题,要及时向中国人民银行或中国证监会报告。     

关于发布《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》的通知

各具有主承销商资格的证券公司:为规范证券公司从事股票发行主承销业务活动,现将《证券公司从事股票发行主承销业务有关问题的指导意见》印发给你们,清遵照执行。各证券公司应按照本指导意见的要求,对在2000年度主承销的首次公开发行、配股、增发的上市公司进行回访。其中,对于2000年上半年完成发行的上市公司,在2000年年报公布后一个月内完成回访;对于2000年下半年以后完成发行的上市公司,待2001年中报公布后一个月内完成回访。回访报告应当在上市公司年报或中报截止日后的一个月内报送中国证监会,并抄送上市公司所在地中国证监会派出机构。     

网上证券交易发展调查报告

为加强证券公司利用互联网络开展证券委托业务管理 ,规范市场参与者的行为 ,防范和化解市场风险 ,切实保护广大投资者的利益 ,中国证监会制定并于 2 0 0 0年 3月 3 0日颁布了《网上证券委托暂行管理办法》。该《管理办法》颁布之后 ,在各证券公司和广大投资者中产生了很大的影响。为了全面掌握网上证券交易发展状况 ,发现其发展过程中可能存在的问题和障碍 ,提出相应的解决办法和政策措施 ,促进网上证券交易的加速发展 ,中国证监会长沙特派办机构监管处于 2 0 0 1年 8月下旬以问卷调查的形式对湖南省内的泰阳证券、湘财证券、长沙证券 ,及在…     

浙江省首家规范类证券公司 财通证券经纪有限责任公司

经中国证券业协会最近评审，财通证券经纪有限责任公司成为我省目前唯一的规范类证券公司。该公司前身是成立于1993年5月的浙江财政证券公司。2003年3月，经中国证监会批准，浙江财政证券公司转制为财通证券经纪有限责任公司，注册资金为5.008亿元。十多年来，公司一直秉承“规     

河南省人民政府关于加强企业上市工作加快证券市场发展的通知

豫政〔2 0 0 0〕 4 4号 (二○○○年七月十二日 )　　今年以来 ,经国务院批准 ,中国证监会下发了《股票发行核准程序》 (证监发〔2 0 0 0〕 16号 )、《股票发行上市辅导工作暂行办法》 (证监发〔2 0 0 0〕 17号 )等文件 ,对股票发行制度进行了重大改革 :一是企业上市由分配指标改为核准制 ;二是推荐上市企业由政府或部门推荐改为具有主承销资格的证券公司推荐 ;三是拟上市公司在向中国证监会提出发行股票申请前 ,须由具有主承销资格的证券公司辅导1年 ;四是开设“二板市场”,为有发展前景、科技含量高的中小型企业直接融资服务 ,其上市条件…     

网上交易:证券经纪业务的明天

随着互联网向证券经纪业务的不断渗透和发展，网上交易已成为证券经纪业务发展的新方向。所谓证券网上交易，是指利用互联网网络资源，获取证券的报价、市场行情分析、并通过互联网委托下单实施的实时交易。网上交易不仅改变了传统的证券交易方式，极大提高了证券市场的运行效率，而且给券商经纪业务带来了变革性的影响，将成为今后国内各大券商竞争的重要手段之一。 券商经纪业务网络化缘何关山重重 我国目前已有国通、广发、闽发、国泰君安、大鹏、华泰、青海、长沙等证券公司相继推出了网上证券交易业务。其中，国通证券创新地推出了证券…     

外资券商重新登陆内地开启外向产经新时代

6月15日，中国证监会正式宣布，已批准方正证券公司与瑞士信贷（Credit Suisse）共同出资设立的外资参股证券公司“瑞信方正证券有限责任公司”。据了解，即将组建的瑞信方正证券有限责任公司注册地在北京市，注册资本8亿元人民币，方正证券出资5．336亿元，持股比例66．7％。瑞士信贷出资2．664亿元，持股33．3％。方正证券出资为人民币现金，瑞士信贷出资为等值美元现金。     

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

第一章总则第一条 为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为,促进中国证券市场的发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条 本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局(以下简称国家外汇局)额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。     

关于修改、废止《证券公司次级债管理规定》等十三部规范性文件的决定

正中国证券监督管理委员会公告[2017]16号现公布《关于修改、废止证券公司次级债管理规定等十三部规范性文件的决定》,自公布之日起施行。证监会2017年12月7日根据《国务院办公厅关于进一步做好"放管服"改革涉及的规章、规范性文件清理工作的通知》(国办发[2017]40号)要求,中国证券监督管理委员会对"放管服"改革涉及的规范性文件进行了清理。经过清理,中国证监会决定:     

国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知

各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:证监会商有关部门拟订的《证券公司综合治理工作方案》(以下简称《方案》)已经国务院同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的培育和发展中发挥了重要作用。但由于体制、机制上存在缺陷,证券公司在快速发展的同时,也积累了许多矛盾和问题。随着证券市场的结构性调整和改革力度加大,近年来,证券公司存在的问题逐渐暴露,风险集中爆发,经营和发展遇到了很大困难,迫切需要采取措施进行综合治理。证券公司综合治理工作敏感度高、涉及面广,事关证券市场的健康发展和社会稳定。各地区、各部门要统一认识,坚定信心,高度重视,密切配合,按照《方案》的要求,切实负起责任,共同做好这项工作。要加快落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号),进一步加强对证券公司的监管,积极推进各项基础制度改革,稳妥处置证券公司风险,推进证券公司重组,并采取切实有效的措施解决证券公司流动性问题,支持、引导证券公司创新发展、做优做强。要严肃法纪,加大对证券犯罪行为的打击和涉案资产的追缴力度。要加强舆论宣传和引导,做好解疑释惑工作,为证券公司综合治理工作创造有利的舆论环境。地方各级人民政府要切实承担起维护社会稳定的职责,对行政区域内证券公司的风险状况要做到心中有数,制订好应急预案。要按照国家有关规定认真做好破产关闭证券公司的个人债权甄别和收购资金筹措等工作,及时妥善地解决好行政区域内机构名义个人债等敏感问题。对可能引发群体性事件或恶性个案的不稳定因素,要及时采取措施,果断予以化解。中华人民共和国国务院办公厅二○○五年七月二十九日     

关于转发《证券公司证券自营业务指引》加强证券公司自营业务监管的通知

各证券公司:近几年,证券公司自营业务存在使用不规范账户进行自营、超比例持仓、持股集中或涉嫌操纵市场等问题,并成为公司风险的主要爆发点。结合证券公司综合治理工作,我会全面展开了证券公司自查摸底工作,并在《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通     

证券公司监督管理条例

为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展。2008年4月23日国务院第6次常务会议通过的《证券公司监督管理条例》,以总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任、附则等九十七条的内容对证券公司监督管理工作作了严肃的法律规定。     

绍兴纺织行业寻求网上突围

“绍兴纺织产品的网上交易相对来说比较专业，公共性的网络平台对专业的纺织产品不太适应。”中国轻纺城网上交易市场总经理史浩然有些忧虑地表示，绍兴纺织行业对网络交易的意识还有所欠缺。     

国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知

证券公司作为证券市场重要的中介机构,在证券市场的培育和发展中发挥了重要作用。但由于体制、机制上存在缺陷,证券公司在发展的同时,也积累了许多矛盾和问题,迫切需要采取措施进行综合治理。为此,国务院办公厅转发了证监会《关于证券公司综合治理工作方案》。     

全国人大法律委员会关于《中华人民共和国证券法(修订草案)》修改情况的汇报——2005年8月23日在第十届全国人民代表大会常务委员会第十七次会议上

全国人民代表大会常务委员会: 常委会第十五次会议对证券法(修订草案)进行了初次审议。会后,法制工作委员会将修订草案印发各地方、中央有关部门、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构和有关金融机构、研究机构征求意见。法律委员会、财经委员会、法制工作委员会联合召开座谈会,听取证券业有关单位的意见。法律委员会、法制工作委员会还赴上海进行调研,听取有关方面的意见。在此基础上,法律委员会同财经委员会、国务院法制办、中国证监会等对修订草案主要问题多次进行了研究、协调。法律委员会于8月9日、10日召开会     

国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知

国办发〔2005〕43号各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:证监会商有关部门拟订的《证券公司综合治理工作方案》(以下简称《方案》)已经国务院同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的培育和发展中发挥了重要作用。但由于体制、机制上存在缺陷,证券公司在快速发展的同时,也积累了许多矛盾和问题。随着证券市场的结构性调整和改革力度加大,近年来,证券公司存在的问题逐渐暴露,风险集中爆发,经营和发展遇到了很大困难,迫切需要采取措施进行综合治理。证券公司综合治理工作敏感度…     

证券市场禁入规定

第一条为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本规定。第二条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”；)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则。     

浅析我国证券公司退出机制

随着央行向证券公司提供的100亿再贷款落实到位,央银、证监会拯救券商的行动再次向前推动了一步。在过去的4年中,虽然十几家问题券商被关闭、托管,但在目前的金融环境里,“救人”意味要远远大于“治病”。这些措施在一定程度上缓解了证券公司当前所面临的流动性风险,但并不能从根本上解决证券业全行业亏损的问题。因此必须建立健全证券公司退出机制,从制度上约束和规范证券公司的经营管理,从而真正实现优胜劣汰。     

资产证券化信息披露不实陈述之法律责任研究

资产证券化是金融领域里的一种重要的融资工具,中国证监会发布的《证券公司资产证券化业务管理办法》,意味着我国重新启动了资产证券化业务。然而,资产证券化因其特殊运作机制可能引发风险也存在其特殊性,为保障证券市场秩序和投资人的合法权益,法律要求证券发行人真实、全面和及时地进行信息披露,但是信息披露不实陈述一直是我国证券市场典型的违法行为之一,同样,资产证券化信息披露不实陈述的行为也会发生。