公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引

中国证券监督管理委员会公告[2014]51号现公布《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》,自公布之日起施行。2014年12月16日第一条为促进证券投资基金的创新与发展,规范商品期货交易型开放式证券投资基金(以下简称商品期货ETF)的运作,保护投资人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定,制定本指引。第二条商品期货ETF是指以持有经中国     

中国证券监督管理委员会公告

现公布《关于修改〈开放式证券投资基金销售费用管理规定〉的决定》,自2013年8月1日起施行。     

中国证券监督管理委员会公告：关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定

现公布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》,自公布之日起施行。第一条为进一步规范证券期货经营机构客户信息电子化管理,保护投资者合法权益,促进资本市场健康发展,依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规,制定本规定。     

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定

第一章 总则 第一条 为了规范保险机构参与公开募集证券投资基金（以下简称基金）销售业务,根据《保险法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）等法律法规,制定本规定。     

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定

《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号，以下简称《销售办法》）已经修改和重新公布，并于2013年6月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和其他基金服务机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售办法》等有关规定开展基金销售活动。现就实施《销售办法》的有关问题规定如下：     

关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定

中国证券监督管理委员会公告[2012]15号现公布《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》,自公布之日起施行。证监会2012年6月12日为了规范基金管理公司、基金托管银行基金托管部门(以下简称银行托管部门)的基金从业人员投资证券投资基金(以下简称基金)的行为,维护基金份额持有人的合法权益,根据《证券投资基金法》及有关规定,现就基金从业人员投资基金有关事项规定如下:     

中国证券监督管理委员会公告[2008]12号

为适应基金管理公司国际化业务发展的需要，促进基金管理公司组织形式的创新，落实《内地与香港‘关于建立更紧密经贸关系的安排’补充协议四》（CEPA补4）有关内容，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规的规定，我会制定了《关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。     

关于实施《证券投资基金销售管理办法》的规定

中国证券监督管理委员会公告[2011]28号现公布《关于实施<证券投资基金销售管理办法>的规定》,自公布之日起施行。证监会二○一一年十月十二日《证券投资基金销售管理办法》(证监会令第72号,以下简称《销售管理办法》)自2011年10月1日起施行。各基金管理公司、基金销售机构和基金销售相关机构应当严格按照《证券投资基金法》、《销售管理办法》等有关规定开展基金销售活动。现就实施《销售管理办法》的有关问题规定如下:一、符合《销售管理办法》规定的条件、拟申请基金销售业务资格的机构,应当填写《证券     

中国证券监督管理委员会公告 [2013]37号

现公布《公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引》，自公布之日起施行。     

我国证券投资基金治理结构的法律构建

证券投资基金的法律性质应为企业法人。《证券投资基金法》应适当提高基金管理人的注册资本最低限额，扩大基金托管人的备选范围；原则性地规定基金管理人、基金托管人负有善良管理人的注意义务和忠实义务，并完善基金管理人的具体义务、赋予基金托管人质询权和对违法行为停止请求权；应降低基金份额持有人会议召开的难度，加强保护中小投资者的合法权益。     

中国证券监督管理委员会公告[2014]36号

现公布《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》，自2014年8月8日起施行。 证监会 2014年7月7日     

中国证券监督管理委员会令第91号

《证券投资基金销售管理办法》已由中国证券监督管理委员会第28次主席办公会议于2013年2月17日修订通过，现公布修订后的《证券投资基金销售管理办法》，自2013年6月1日起施行。     

中国证券监督管理委员会公告[2013]10号

现公布《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，自2013年6月1日起施行。     

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定

第一条为了规范公开募集基金的基金管理公司（以下简称基金管理公司）固有资金运用行为,防范固有资金投资风险,维护基金份额持有人的合法权益,促进基金业持续健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,制定本规定。     

养老目标证券投资基金指引(试行)

正中国证券监督管理委员会公告[2018]2号现公布《养老目标证券投资基金指引(试行)》,自公布之日起施行。2018年2月11日第一条为满足养老资金理财需求,规范养老目标证券投资基金(以下简称养老目标基金)的运作,保护投资人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关规定,制定本指引。     

国务院关于证券投资基金管理公司有关问题的批复

中国证券监督管理委员会:你会《关于贯彻实施〈证券投资基金法〉有关问题的请示》(证监发[2004]64号)收悉。现批复如下:一、根据《中华人民共和国证券投资基金     

中国证券监督管理委员会公告

现公布《关于实施〈证券投资基金管理公司管理办法〉有关问题的规定》,自2012年11月1日起施行。     

中国证券监督管理委员会中华人民共和国司法部公告

现公布《律师事务所证券投资基金法律业务执业细则（试行）》,自2011年1月1日起施行。     

中国证券监督管理委员会 中国银行业监督管理委员会（第26号）

现发布《证券投资基金托管资格管理办法》，自2005年1月1日起施行。     

证券投资基金组织形态交易成本分析

从全球证券投资基金发展的趋势来看,目前的主流形态是公司型基金,而我国的《证券投资基金法》虽然为公司型基金预留了制度空间,但是目前我国证券投资基金仍然只有契约型基金一种组织形态。是否在未来《证券投资基金法》的修订中移植公司型基金,不仅要分析这两种组织形态法律结构的异同,更重要的是要比较这两种组织形态制度功能上的优劣。新制度经济学的核心概念是交易成本,证券投资基金组织形态制度功能的优劣,就体现在降低交易成本上的优劣。公司型基金只有在降低交易成本上具有制度优势,才有移植的必要。