证券公司参与股指期货、国债期货交易指引

第一条为规范证券公司参与股指期货、国债期货交易行为，防范风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》等法律法规和《证券公司风险控制指标管理办法》（证监会令第55号）的规定，制定本指引。     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日第一章总则第一条为了控制和化解证券公司风险,保护投资者合法权益和社会公共利益,保障证券业健康发展,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国企业破产法》(以下     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。     

证券公司分类监管规定

第一章 总则 第一条 为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令(第523号)《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。     

证券公司监督管理条例

为了加强对证券公司的监督管理,规范证券公司的行为,防范证券公司的风险,保护客户的合法权益和社会公共利益,促进证券业健康发展。2008年4月23日国务院第6次常务会议通过的《证券公司监督管理条例》,以总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任、附则等九十七条的内容对证券公司监督管理工作作了严肃的法律规定。     

证券公司监督管理条例

第一条 为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法）（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》，制定本条例。     

证券公司监督管理条例

第一章 总则 第一条为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本条例。     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理温家宝2008年4月23日     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布.自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日     

证券公司风险处置条例

中华人民共和国国务院令第523号《证券公司风险处置条例》已经2008年4月23日国务院第6次常务会议通过,现予公布,自公布之日起施行。总理温家宝二○○八年四月二十三日     

证券公司市场退出和投资者利益保护

通过回顾中国证券市场中证券公司经营失败的退出方式和客户权利保护的现状,认为采用同业托管和国家财政处置和收购客户资产的方式缺乏法律的制度性规定,因而具有明显的政策导向,不仅不利于对投资者利益的保护,而且也增加国家的财政负担。建议采用市场化的方式,一方面促进证券公司间的重组和收购,以减少证券公司退出对市场的冲击,另一方面抓紧建立投资者保护基金,以制度化的方式保护投资者利益。     

国务院办公厅转发证监会关于证券公司综合治理工作方案的通知

各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:证监会商有关部门拟订的《证券公司综合治理工作方案》(以下简称《方案》)已经国务院同意,现转发给你们,请认真贯彻执行。证券公司是证券市场重要的中介机构,在证券市场的培育和发展中发挥了重要作用。但由于体制、机制上存在缺陷,证券公司在快速发展的同时,也积累了许多矛盾和问题。随着证券市场的结构性调整和改革力度加大,近年来,证券公司存在的问题逐渐暴露,风险集中爆发,经营和发展遇到了很大困难,迫切需要采取措施进行综合治理。证券公司综合治理工作敏感度高、涉及面广,事关证券市场的健康发展和社会稳定。各地区、各部门要统一认识,坚定信心,高度重视,密切配合,按照《方案》的要求,切实负起责任,共同做好这项工作。要加快落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发〔2004〕3号),进一步加强对证券公司的监管,积极推进各项基础制度改革,稳妥处置证券公司风险,推进证券公司重组,并采取切实有效的措施解决证券公司流动性问题,支持、引导证券公司创新发展、做优做强。要严肃法纪,加大对证券犯罪行为的打击和涉案资产的追缴力度。要加强舆论宣传和引导,做好解疑释惑工作,为证券公司综合治理工作创造有利的舆论环境。地方各级人民政府要切实承担起维护社会稳定的职责,对行政区域内证券公司的风险状况要做到心中有数,制订好应急预案。要按照国家有关规定认真做好破产关闭证券公司的个人债权甄别和收购资金筹措等工作,及时妥善地解决好行政区域内机构名义个人债等敏感问题。对可能引发群体性事件或恶性个案的不稳定因素,要及时采取措施,果断予以化解。中华人民共和国国务院办公厅二○○五年七月二十九日     

证券公司分公司监管规定(试行)

中国证券监督管理委员会公告[2008]20号现公布《证券公司分公司监管规定(试行)》,自公告之日起施行。证监会二○○八年五月十三日第一条为了适应证券公司自主经营和完善组织体系的需要,规范证券公司分公司的设立和运营,根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》,制定本规定。     

浅析我国证券公司退出机制

随着央行向证券公司提供的100亿再贷款落实到位,央银、证监会拯救券商的行动再次向前推动了一步。在过去的4年中,虽然十几家问题券商被关闭、托管,但在目前的金融环境里,“救人”意味要远远大于“治病”。这些措施在一定程度上缓解了证券公司当前所面临的流动性风险,但并不能从根本上解决证券业全行业亏损的问题。因此必须建立健全证券公司退出机制,从制度上约束和规范证券公司的经营管理,从而真正实现优胜劣汰。     

下张救市令牌—融资融券

4月24日，国务院公布了《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》两项条例，条例中对融资融券业务的定义、证券公司开展融资融券业务应具备的条件以及证券公司如何开展融资融券业务等细节进行了详细的规定。由于上述条例于6月1日正式实施，市场人士据此推断，此举表明融资融券业务推出的制度环境日益成熟，