银行业合规经营需提上日程

正与以往"应急式""、抽查式"的监管思路不同,时下的银行业监管按照中央2017年金融工作会议确立的"金融业回归本源、服务经济社会发展"的政策要求,正在步入"全面监管、严格监管"新时期。2018年1月12日,中国银监会颁布《关于进一步深化整治银行业市场乱象的通知》(银监发[2018]4号,以下简称《通知》),隐约间,给人一种山雨欲来风满楼的感觉。实际上自2017年以来银行业监管力度的大幅提升,已经为《通知》的出台埋下了伏笔。     

构建撤回和驳回强制执行申请制度初探

一、问题提出在法院民事强制执行工作中,经常遇到这样的情况:承办法官收到案件后,发现强制执行申请内容与作为执行依据的生效法律文书内容不符或不符合案件受理条件,当事人理应撤回申请或法院依职权驳回该申请,但法官遇到此类问题却颇感棘手,究其根本原因,在于《民事诉讼法》及     

如何保障“舌尖上的安全”

正民以食为天,食品特色须以食品质量为前提。立足于未来餐饮行业的规模化、集团化发展趋势,为确保食品卫生安全,餐饮业的管理应着力干如何完善保障食品安全的合规管理体系。2019年3月16日,江苏电视台公共频道和南京市场监管机构,对西贝莜面村南京新街口金鹰店进行了联合检查并报道。检查发现     

百年老店如何防范合规风险

正作为一家蜚声海内外的百年老店,同仁堂此次发生的蜂蜜质量事件引发了严重后果,既令人震惊,又让人扼腕痛惜。2019年春节刚过,北京同仁堂蜂蜜事件的处理结果出炉。北京同仁堂集团子公司同仁堂蜂业有限公司部分经营管理人员在盐城金蜂进行生产时,存在用回收蜂蜜作为原     

被执行人恶意转让财产行为构成拒执罪之认定

【案情】常俊义、车国如诉马素英购货合同纠纷案,经北京市丰台区法院(下称丰台法院)审理,作出民事判决,判令马素英偿还常俊义、车国如债务共计人民币3781300万元。判决后,马素英未自动履行生效判决,常俊义、车国如分别向丰台法     

从鸿茅药酒事件看企业合规风险

正面对各种社会批评,基于对其自身容忍义务的认识,企业应当保持开放、积极、谦卑和谨慎的态度,在穷尽选择各种救济手段后,作出理性适度的反应。这是现代企业加强合规管理需要学习的重要一课。广东医生谭秦东2017年12月9日在互联网上发表了《中国神酒"鸿毛药酒",来自天堂的毒药》(注:原文将"鸿茅药酒"写作了"鸿毛药酒")一文,     

向舞弊亮剑

正企业反舞弊不是纪检监察的"治吏",而是覆盖企业经营各领域、确保合规体系有效运行的重要保障。在某种意义上,企业反舞弊调查是合规管理体系的最后一道防线。2018年11月19日,58集团的高管涉嫌利用职务便利非法收受代理商财物,目前此案已移至公安机关处理。同年12月3日,美团发布了目前为止单次通报人数最多的一次刑事查处,     

互联网企业如何向腐败宣战

正以网络技术为核心的经济时代,对从业人员的道德品质提出了严峻挑战,其中的根本原因是经济的快速发展并未相应提升人们的道德操守,相反人们面临着更多的经济利益诱惑,如果此时互联网企业的内部管理跟不上,员工的舞弊行为甚至是刑事犯罪问题,必定会层出不穷。     

别让投机之风吹歪了区块链

正趋利避害是人的本性,防止受害不能简单靠压抑本性,而要靠比欺骗手段更高明的制度。区块链盛行,投资比特币、以太币,以及各种代币,在很多人眼中已然成为了"一夜暴富"的代名词,刺激了部分想要投机的民众。而市场上五花八门的"诈骗币""空气币""传销币"也开始借着这股     

“阴阳合同”逃税违法

正实践中有人认为,"阴阳合同"是一种合理避税的手段。这一认识是完全错误的。"阴阳合同"的行为是隐瞒"阴合同"的事实而按照表面的"阳合同"去交税,是典型的逃税手段,非合理的避税措施,应当承担违法乃至犯罪的法律责任。最近,娱乐圈的"阴阳合同"一时间成为大江南北的关注热点。截至6月底,税务机关对举报事项尚未公布最