《刑法修正案(十一)》下的企业融资合规管理

融资是企业在生产经营过程中常见的经济活动,因为资金是企业进行生产经营的必要要素,缺乏资金,企业的生产和发展都无法得到保障。企业要想得到长足的发展,除了自有资金外,还需要不断地对外进行融资,所以有人说,企业的发展就是一个融资、发展、再融资、再发展的过程。     

为什么刑事合规是企业管理的必修课?

开栏语:合规经营是企业健康发展的根基,其申刑事合规是企业生存的底线。但受法律知识和经验的限制,很多金业管理者甚至金业的法务人员都无法准确识别刑事风险,更谈不上进行刑事合规管理。为了帮助企业和企业管理者更好地进行刑事风险识别,本刊开设“企业合规”专栏,特邀具有丰富理论研究和实践经验的娄秋琴律师以金业管理刑事合规为主,辅以部分金融合规的内容,为金业保驾护航。     

中美经贸协议间接敦促中国企业构建刑事合规

2020年初始,备受关注的中美经贸磋商迎来了第一道曙光。在长达20个月的博弈之后,中美两国经贸团队在平等、相互尊重的原则上,就第一阶段经贸协议文本达成共识,并于2020年1月15日(美国东部时间)在美国华盛顿签署《中华人民共和国政府和美利坚合众国政府经济贸易协议》(以下简称《协议》)。《协议》文本内容整体包括了知识产权、技术转让、食品和农产品贸易、金融服务、宏观经济政策、外汇监管、扩大贸易.     

企业合规建设的强国之路

随着中国企业“走出去”因合规风险遭受处罚,以及外国企业走进中国带人的合规经验.我国于近年来开始重视企业合规,并以行政手段积极推行合规机制。这使企业合规成为各界广泛关注的热点话题,学界纷纷进行学术探讨,律师界把其作为拓展新业务的机会,检察机关也参与其中,开展合规不起诉改革的试点工作。但如何在中国做好企业合规建设,还需要一个循序渐进的过程。     

程序性辩护的理论发展与实践展开

程序性辩护与实体性辩护同属于刑事辩护的下位概念。程序性辩护是指根据案件程序事实和程序法及相关法律规定，向办案机关提出对犯罪嫌疑人、被告人有利的程序性请求，或者对办案机关的程序违法行为提出异议，要求办案机关予以采纳或者纠正、制裁，以维护犯罪嫌疑人、被告人在诉讼过程中依法享有的诉讼权利和定罪量刑以外的其他合法权益的辩护活动。程序性辩护在实践中表现为请求型、要求型、抗辩型、救济型四种类型，并且在不同诉讼阶段与实体性辩护呈现为不同的关系，其核心是掌握好程序性辩护的“度”。     

企业应重视“刑事合规”

说起刑事法律风险,大部分人都会想到自由甚至生命的丧失,也都清楚地知道刑事法律风险一旦爆发的致命性。在企业管理层眼里,民事违约和行政违规时有发生,对应的法律风险不可避免,但刑事法律风险发生概率极低,只要自己不主动去实施犯罪,风险就是可控的,从投入和产出的效益考虑,企业没有主动构建刑事合规体系的动力。     

《刑法修正案(十一)》下的企业知识产权合规管理

随着社会的不断发展,知识产权成为企业创新发展的新动力,国家也在不断加强对知识产权的保护。2019年,中共中央办公厅、国务院办公厅联合印发了《关于强化知识产权保护的意见》,明确提出加强知识产权保护是提高我国经济竞争力的最大激励。最高人民法院和最高人民检察院也出台了不少司法解释,降低了单位构成侵犯知识产权犯罪的门槛,这也意味着企业构成侵犯知识产权犯罪的风险越来越大。