“抢帽子”交易的刑法性质探析——以汪建中操纵证券市场案为视角

汪建中操纵证券市场案在刑法性质上有肯定说与否定说之争,争议焦点在于以兜底条款定罪是否违反罪刑法定原则,汪建中的行为与列举条款是否具有同质性。我国刑法中的兜底条款存在有其必然性,解释时必须坚持在罪刑法定原则指导下,依据列举条款发现兜底条款的内涵和外延,考察相关行为与列举条款的同质性,按照分析与综合相结合的方法,将已发生的案件事实涵摄到其应有的范围。抢帽子交易行为与操纵证券市场罪的列举条款具有同质性。     

行政认定不应作为行政犯认定的前置程序

要求在办理经济犯罪案件中出具行政认定意见,是近年来司法实践中新出现的现象,它关系到对行政犯的行政违法性和刑事违法性的理解。行政认定的实质是行政违法性认定,虽可由行政主体出具,但评价其能否作为犯罪构成要素的是司法机关。司法机关既可采信,也可按照开放的犯罪构成要求,依据刑法条款及其指示的行政法律法规,直接进行实质的行政违法性和刑事违法性判断,而不简单地迷信于非议颇多的行政认定。在行政犯的刑事违法性判断中,行政认定可以缺位,行政违法性判断必不可缺。以行政认定作为刑事认定前置程序的弊端明显。     

论我国证券内幕交易犯罪主体的立法完善

2005年10月修订的《证券法》对证券内幕交易主体作了适当调整,适应了我国打击证券内幕交易犯罪的形势需要。但从世界证券发达国家的立法情况和我国的司法实践来看,尚存在进一步完善之处。我国证券内幕交易犯罪主体立法应借鉴美国等国家和地区的做法,并由《证券法》下一定义,然后尽可能列举各种可能出现的情形作为补充。     

经济犯罪视角下的国有资产流失

国有资产的保值增值,是完善和发展社会主义市场经济的源泉保障。20世纪90年代以来,经济犯罪行为造成国有资产快速流失,严重影响了改革开放的丰硕成果和国家经济安全。防止和制约国有资产流失要完善有关法律制度,严把清产核算、产权界定和资产评估关,建立完善的人才管理和激励机制,齐抓共管,严厉打击侵害国有资产犯罪。     

由经济犯罪透视国有资产流失

国有资产流失与经济犯罪密切相关,可以通过经济犯罪透视国有资产流失情况。国有资产流失主要表现在国有企业改制、破产、滥用经营权、税收管理存在漏洞、中外合资合作经营不善、利用关联交易、决策失误等方面。其主要原因有国有资产产权主体缺位、管理体制滞后,底数不清、评估不规范,监管不严、打击不力,缺乏有效的选任机制和激励机制等。为防止和制约国有资产流失,要完善有关法律制度,解决国有资产转让不规范和查处力度不足等问题;要严把清产核资、产权界定和资产评估关,加强内外监督力度;要建立完善管理机制和激励机制;各部门要齐抓共管,严厉打击各种侵害国有资产犯罪。     

当前我国证券犯罪的特点、成因及对策

银行、证券、保险被誉为现代金融的三大支柱,而证券则是现代金融的晴雨表。证券市场发生问题,轻则扰乱经济秩序,重则引起金融风波。我国证券市场从上世纪90年代初起步至今只有十余年历史,而证券违法犯罪就一直与之相伴,且有愈演愈烈之势。结合侦查实务有针对性地研究我国证券犯罪的特点、规律和防治对策,对净化我国证券市场具有现实意义。     

内幕交易罪的因果关系及其证明

内幕交易罪的因果关系，实际上讨论内幕交易罪是以行为人“利用”内幕信息为必要，还是以“知悉”内幕信息为必要。我国学界对内幕交易罪是否以“利用”内幕信息为必要要件存在争议。构成内幕交易罪必须以“利用”内幕信息为要件，即使有的立法没有明文规定为“利用”，甚至有的明文规定为“知悉”，其内容应该蕴含“利用”的意思。美国、日本、欧盟等国家和地区对“知悉”和“利用”内幕信息的法律定性问题也存在争议。证明“利用”内幕信息需要刑事推定，可从行为人的交易时点、交易习惯和资金走向综合分析。     

从规范资产评估行为入手惩治经济犯罪

资产评估在我国社会主义市场经济中作用重大、影响深远。但资产评估行业存在一些不规范之处，进而引发了许多经济犯罪，监管不严和制度设计缺陷是造成资产评估行业不规范的主要原因。资产评估行业的不规范行为以及相关经济犯罪对我国社会诚信体系的建立健全有负面作用．并在一定程度上阻碍了社会主义市场经济的又好又快发展，应对资产评估行业加强监管、积极规范，同时辅之以打防并举。