| 证券非公开发行法律制度的反思与变革——以中美比较为视角 |
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| 引用本文： | 王宝杰,郭雳.证券非公开发行法律制度的反思与变革——以中美比较为视角[J].新视野,2011(3). |
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| 作者姓名： | 王宝杰 郭雳 |
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| 作者单位： | 1. 北京大学光华管理学院,北京市,100871
2. 北京大学法学院,北京市,100871 |
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| 摘 要： | 在奉行大证券法加豁免的美国,私募基金一贯享受品种、载体、管理人等三重注册豁免.金融危机促使监管升级,多项法律草案相继向国会提交并终获通过,私募基金以间接形式被纳入美国联邦注册的变革已成现实.以往采取小证券法路径的我国,通过法律修订及部门规章实施,基本树立了证券非公开发行规范的框架.但是,我国的证券非公开发行制度仍存在发起人计算、募集方式界定、私募证券转售限制等方面的问题.同时,既有规范在实践中也常遭遇规避或漠视.因此,证监会、银监会、发改委等机构协调和完善对证券非公开发行活动的监管十分必要.
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| 关 键 词： | 非公开发行 私募基金 证券监管 银信理财合作 |
Reflections on the Changes of Rule for Securities Non-public Offer: China and the US |
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| Wang Baojie,Guo Li.Reflections on the Changes of Rule for Securities Non-public Offer: China and the US[J].Expanding Horizons,2011(3). |
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| Authors: | Wang Baojie Guo Li |
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