证券市场账户质押相关问题研究——以证券委托理财案例为标本 |
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引用本文: | 刘燕,吴凯敏.证券市场账户质押相关问题研究——以证券委托理财案例为标本[J].北京仲裁,2012(1). |
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作者姓名: | 刘燕 吴凯敏 |
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作者单位: | 北京大学法学院; |
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摘 要: | 本文立足于一个涉及账户质押、证券账户与资金账户之间关系的典型案例,论证了账户质押在法理上的正当性和实践中的必要性。在立法政策层面,账户质押是否合法取决于国家正式法律制度对于担保风险的评估;而在实践中,无论是证券账户还是资金账户都已为人们所了解,可以加以完善从而控制风险。因此,法院应当在审慎处理个案审查的基础上,对账户质押的合法性给予足够的宽容,促进担保制度的稳步试错和完善。在认可账户质押的情况下,证券账户与资金账户在一定情况下是可分立的,即二者可分别提供质押,否则将导致逻辑的不自洽。
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关 键 词: | 账户质押 证券账户 资金账户 委托理财 担保 |
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