券商理财:制度缺陷下的潜规则游戏 |
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引用本文: | 汤欣,赵旭东,叶林,于绪刚,刘俊海.券商理财:制度缺陷下的潜规则游戏[J].法人,2004(8):18-23. |
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作者姓名: | 汤欣 赵旭东 叶林 于绪刚 刘俊海 |
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作者单位: | 清华大学法学 院副教授
(汤欣),中国政法大学民商法学院 副院长
(赵旭东),人民大学法学院 教授
(叶林),大成律师事务所 律师
(于绪刚),中国社会科学院法学所 研究员(刘俊海) |
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摘 要: | 在几乎所有的证券公司,资产管理部都是最为神秘的部门。一组未经证实的数据称,中国大大小小的100多家券商总共掌管了大约2500亿元委托理财资金,其中违规资金超过1000亿元。这组数据的真实性暂时还无从判断,但近年来接二连三曝光的委托理财丑闻和由此牵出的令人触目惊心的委托理财金额,都让委托理财看起来像一个深不见底的黑洞。闽发证券、海通证券、华夏证券、广东证券,以及德隆旗下的德恒证券、恒信证券、金新信托、中富证券、伊斯兰信托,无一不是在委托理财上栽了大跟头。始于1996年的委托理财业务究竟该如何定性,它涉及了哪些法律上的真空,如何更好地规范这一业务?《法人》邀请相关法律专家和从业人员对此进行了深入的探讨。
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关 键 词: | 证券公司 资产管理部 理财资金 理财方法 经纪业务 证券市场 资产管理业务 |
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