|
|||||
|
|
| 论欧盟投资者适当性制度 | |
| 引用本文： | 蔺捷.论欧盟投资者适当性制度[J].法学评论,2013(1):60-66. |
| 作者姓名： | 蔺捷 |
| 作者单位： | 上海对外贸易学院法学院 |
| 基金项目： | 教育部人文社会科学研究青年基金项目“新形势下金融稳定和投资者保护法律制度研究—以金融系统性风险为视角”(项目编号:11YJC820068);上海市教委第五期重点学科国际贸易法项目(项目编号:J51204)的资助 |
| 摘 要： | 欧盟投资者适当性制度主要体现在《金融工具市场指令》及其实施指令当中。投资服务客户分类是前提,投资公司履行"了解客户"义务是基础,投资公司"最佳执行"要求是核心,也是投资者适当性制度的落脚点。欧盟成员国在国内转化实施指令,意味着投资者适当性制度在欧盟层面趋于协调和一致。在新的形势下,欧洲主权债务危机此起彼伏,欧盟投资者适当性制度面临新的考验和挑战。专业客户分类面临新的调整,"最佳执行"要求有待进一步完善,投资服务客户保护水平整体上得以提升。 |
| 关 键 词： | 投资者适当性 客户分类 最佳执行 |
| 本文献已被 CNKI 等数据库收录！ | |