欺诈发行证券罪探析

欺诈发行证券罪是一种典型的证券犯罪,在我国证券市场发案率较高,且危害极大。对欺诈发行证券罪的构成特征进行了深入具体的分析,并在此基础上对该罪在司法实践中的具体认定及刑事责任问题进行了认真的探讨。     

打击和预防证券从业人员犯罪的对策

众所周知,证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用。毫无疑问,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展。但是,如果管理不善,也可能对经济发展带来消极影响。同时还可能引发各类证券犯罪,影响廉政建设的顺利进行。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪问题呈逐年上升趋势。此类案件中证券从业人员利用职务之便,挪用公款、贪污、受贿和证券从业人员与不法分子内外勾结,操纵证券市场牟取非法利益的问题表现最为突出。对这些问题的出现,我们应当予以高度重视,并且应当从立法和司法的角度加强必要的理论研究,以积累预防和打击证券犯罪的经验,使我国的证券市场沿着健康的方向发展。本文仅就证券从业人员犯罪的表现形式、特点以及我们应具有的一些对策谈点探讨性意见。     

浅论’97新刑法中的证券犯罪

目前,在我国的证券市场中,证券犯罪正呈逐年上升之势,证券市场秩序出现了不少混乱的状况,广大证券投资者的利益得不到应有的保障。针对证券市场存在的问题,八届全国人大五次会议通过的《中华人民共和国刑法》(以下简称新《刑法》)明确规定了证券犯罪,为惩治证券犯罪提供了强有力的武器。本文拟就证券犯罪谈几点粗浅的认识。一、证券犯罪及其特点证券犯罪,是指从事证券业务的单位、人员以及其他人员,违反证券管理法规,从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动,危害证券市场的管理秩序,依法应受刑罚处罚的行为。证券犯罪有以下几个要件:     

界定内幕交易罪的几个问题

在我国年轻的证券市场中，证券犯罪危害极大，影响面广。其中最为严重的要属内幕交易犯罪，它不仅严重损害广大投资者的利益，使投资者对证券市场失去信心，同时也严重阻碍我国社会主义市场经济体制的建立和完善。为此，修订后的刑法增加了证券内幕交易罪。这必将对规范我国证券市场，促进证券市场健康发展起到深远、现实的作用。修订后的刑法第一百八十条规定的内幕交易罪是指公司内部人员、准内部人员、或其他非法获得内幕信息的人员，在内幕信息尚未公开前，进行证券交易，情节严重的行为。我国行政法规虽然对内幕信息及知情人员的范围作…     

证券法对操纵证券交易价格的界定

修订后的刑法第一百八十二条用叙明罪状的方式规定了操纵证券交易价格罪。理论上虽清晰易懂，但在实践中由于我国证券市场自身特点和本罪所集中体现的证券犯罪的专业性、隐蔽性，以及许多司法工作人员证券知识的匮乏，致使该罪较难界定和查处。修订后的刑法实施至今，在处...     

证券犯罪及其立法浅述

证券犯罪立法负担的功能,一方面是寻求市场的安定性,另一方面是作为社会进步和发展经济的后盾力量.新刑法增设了操纵市场、内幕交易、虚假陈述罪三大新罪名;使打击和预防证券犯罪有法可依.本文试图从新刑法颁布前立法状况探讨我国立法模式,以新刑法的条文规定概括操纵市场、内幕交易、虚假陈述罪的特征及构成要件,通过对证券犯罪及立法作些浅述,望能增进人们的了解.本文最后认为,新刑法设立证券犯罪新罪名使进行刑法调控有法可依,但只有把证券市场置于完备健全的法律约束下,才能为投资者提供法律保障,维护正常的市场秩序,只有健全各方面的证券管理法规,才能管理好证券市场;只有在其他法规不足以抗制时,刑法干预才成为必要.防患于未然才是证券市场管理的目标,也是证券立法的追求.     

如何认定“知悉内幕信息”

随着证券市场的发展,证券犯罪日趋众多,虽然刑法、证券法等对证券违法犯罪都做了较为详尽的规定,但仍有许多急待完善的环节。内幕交易罪是证券犯罪中最为典型、数量最多的一种。本文拟就“知悉内幕信息”的认定与分析进行一些探讨,以完善内幕交易罪的有关规定,增强其可操作性。     

试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

<正> 我国的证券市场是在经济体制转轨这种特殊的时代背景下产生的,但是,规范证券市场的证券法、证券交易法尚未出台,现有的法规又较为笼统,有的已经过时,证券业自律机制尚未形成,因此,证券违法犯罪现象不断出现,在当前有上升发展的趋势。因此,加强和加速证券立法尤其是证券犯罪的刑事立法已迫在眉睫。 一、证券犯罪的概念 对证券犯罪,可作两方面的理解:广义上讲,证券犯罪是指与证券有关的所有犯罪,它既包括违反有关证券法律规定,情节严重的行为,如操纵市场行为、内幕交易行为等;也包括与证券发行和交易有关的诈骗、贿赂、挪用公款等犯罪。狭义上讲,证券犯罪仅指在证券发行、交易过     

论内幕交易罪

论内幕交易罪李蕴辉赵延波一、内幕交易罪的本质特征及刑法意义内幕交易罪是刑法修改后新增加的证券犯罪中的一种，也是在证券犯罪４种形式中危害最为严重的一种犯罪。按照我国刑法第１８０条的规定，内幕交易罪应定义为，证券交易内幕信息的知情人员或者非法获...     

证券犯罪特点与防治问题的研究

一、证券犯罪的特点和原因分析 在我国,证券犯罪是一种新型的犯罪形式。它既复杂又多样。一般认为,证券犯罪是指证券违法犯罪的总称,主要是证券发行人、证券经营机构、证券管理监督机构、证券服务机构、投资基金组织以及其他机构,证券从业人员、管理人员以及其他人员,故意地违反证券法规,非法从事证券发行和交易活动,侵犯证券投资者的利益,破坏正常的金融秩序,应受法律处罚的行为。然而,证券犯罪有广义和狭义之分。广义的证券犯     

论证券犯罪

证券市场必须有法制的保障,其中,刑法的保障是不可缺少的一部分。这已是今天社会各界的共识。但是,如何具体运用刑法手段打击证券犯罪,保护证券市场,却是我国证券立法中面临的一个急迫问题。本文就此问题提一点看法,希望能有助于我国证券法的完善。 一、影响证券刑法的几个政策性问题 在确定证券犯罪时,应当首先注意以下几方面的政策。这几方面的政策性问题,将从宏观上对证券犯罪的范围、程度,以及证券刑法的立法模式产生重要影响。     

非法侵入他人股票交易帐户买卖股票的刑法规制

非法进入到他人证券股票账户内进行巨额股票交易的行为，是一种典型的严重危害证券交易秩序的犯罪，但现行法律缺乏相应的罪名规制而不得不以其他罪名进行处罚，不能做到罚当其罪。因此，应完善立法，设立“非法侵入他人股票账户交易罪”来规制该行为．以维护广大证券投资者的合法权益和证券市场的稳定与安全。     

论证券犯罪产生的几个制度性因素

为了预防和减少证券市场的犯罪行为,从制度角度探寻证券犯罪产生的社会因素是十分必要的。在我国证券市场中,政府身兼多种角色、政策缺乏稳定性、行政主导型的证券供给机制等制度性因素,时常成为证券犯罪产生的客观条件,对此必须高度重视。     

略论我国证券犯罪刑罚体系的缺陷与完善

在现代发达的市场经济中，证券市场是完整的金融体系的重要组成部分。证券市场以其独特的方式和活力对社会经济生活产生多方面影响，在筹集资本、引导投资，配置资源等方面有着不可替代的独特功能。证券市场同时具有高风险性和高盈亏性，在巨额利润的引诱下，证券市场也逐渐成为罪恶的温床，犯罪逐渐滋生。随着我国证券市场的不断发展壮大，证券犯罪亦有愈演愈烈之势，但由于证券领域本身具有的专业性和复杂性，我国关于证券犯罪的理论研究始终停滞不前，特别是关于证券犯罪刑罚制度的研究还有待进一步深入，因此本文将就我国证券犯罪的刑罚体系的缺陷和完善提出相关建议。     

论我国证券违法犯罪的成因及其对策

我国证券市场从1984年发行第一张股票算起,至今已有16年,证券市场从无到有,取得了巨大的发展,但同时也伴随着大量证券违法犯罪活动。证券犯罪虽然由于其专业化程度高、隐蔽性强的特点在司法实践中查处得不多,但经常存在却是不争的事实。(在司法实践中已有对证券犯罪进行查处的实例,如1998年11月12日某法院判处的“琼民源”提供虚假财会报告案。)至于证券违法行为,更是大量存在。在新刑法实施以前,中国证监会就查处了一批内幕交易、违规收购、操纵市场等证券违法案件。本文试图从我国证券市场本身着手,对我国证券违法犯罪的原因作一分析,并提出相应的防治对策。     

析诱骗投资者买卖证券罪的构成要件

诱骗投资者买卖证券罪是新刑法典创制的一个新罪名。刑法第181条第2款规定，证券交易所、证券公司的从业人员，证券业协会或者证券管理部门的工作人员，故意提供虚假信息，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金；情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金。为有利于打击当前我国证券市场诱骗投资者买卖证券犯罪严重的现象，繁荣我国刑法理论，本文就诱骗投资者买卖证券罪的构成要件加以分析。     

关于证券从业人员的犯罪问题研究

证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用,证券市场的建立和发展,能促进经济的发展,但是如果管理不善,就会对经济发展带来消极影响,同时还可能引发各类证券犯罪。应该看到,时下在证券的发行和交易中,证券犯罪有逐年上升趋势,此类案件中证券从业人员利用职务之便挪用公款、贪污、受贿,以及证券从业人员与不法分子内外勾结,     

要依法规范证券市场──我国证券市场问题探析

在中国，很多上市股份公司的负责人都不具有财产所有人的身份，虽拨经营管理普庞大的企业财产，但并无个人风险，往于此特殊性，应在法律上明确规定：股份公司的负责人上任后离任前应申报个人财产，以防洪取巨额私利；在事长和总经理不要由一人兼任，以防权力过于集中，独断专行。在刑法中应增设非法发行证券罪、内幕交易罪、操纵市场罪、证券欺诈罪、侵占公司财产和挥霍公司财产罪，并相应规定应给予的刑罚。我国证券市场建立以来，有了长足的发展，对于吸收社会资金、增加财政收入，推动市场经济建设、加快企业经营机制的转换，起到了积极…     

惩治证券市场上操纵行为的刑法思考

众所周知，证券和证券市场是商品经济发展约产物，随着我国社会主义市场经济体制的建立，有价证券的发行、流通，对国民经济和社会经济生活正发挥着越来越重要的作用．证券市场的建立和发展，毫无疑问，能促进经济的发展．但是如果管理不善，也可能会对经济发展带来消极影响，同时还可能引发各类证券犯罪．应该看到，时下，在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上爿一趋势．对此，我们应当予以高度重视，并且应当从立法和司法的角度加强必要的理论研究，以积累打击和预防证券犯罪的经验，使戎国的证券市场沿着健康的方向发展．近期内，…     

证券市场的刑法保护

随着改革开放的不断深入,我国的证券市场也从无到有,从小到大,迅速发展起来。证券市场是个新生事物,证券的发行、交易、管理等环节还不成熟,证券法律、法规还不很完善,这些都使证券犯罪有了一定的生存环境。这一类型的犯罪涉及面广、情况复杂,所造成的后果也相当严重,