共同承担民事责任的若干形态及诉讼程序

一、问题的提出某电子公司经陈某介绍,在某期货公司开户进行期货投资,双方签订了期货经纪合同。在由电子公司填写的开户申请表上记载有陈某为期货公司职员的内容(该表系期货经纪合同的组成部分)。电子公司并授权陈某为指令下达人,全权代理期货操作。不久期货交易出现亏损,陈某隐瞒真相,私自制作与实际交易状况不符的交易结算单诓骗电子公司。一年半后,陈某难以继续隐瞒亏损,主动吐露了真相。经查,电子公司累计投资损失96万余元。电子公司认     

期货居间人提供期货买卖建议的司法认定

<正>一、基本案情2019年初，宋某、佘某以从事期货居间为目的成立公司，后以公司名义与期货公司签订居间协议，约定为期货公司提供居间服务并按比例收取客户交易手续费。经营期间，二人为牟取利益，在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下，以开展期货居间名义招募刘某（另行处理）等人担任期货交易分析师，黄某、胡某等10余人（均另行处理）担任业务员。二人安排业务员通过网络渠道发布期货行情分析，以承诺提供期货交易辅导吸引客户开立账户；     

期货经纪公司与客户之间的关系及责任分析

所谓期货经纪公司,我国《期货经纪公司登记管理暂行办法》定义为依照国家法律、法规设立的接受客户委托,用自己名义进行期货买卖,以获取佣金为业的公司。客户则是指委托期货经纪公司从事期货交易的人,包括公民和法人以及其它经济组织。 近年来,随着我国期货市场的迅速发展,期货经纪公司与客户之间发生的纠纷越来越多。对于他们之间发生的纠纷该如何处理,这既是一个实践问题,又是一个理论问题。笔者试图从它们之间的关系及责任入手,从理论与实践的结合上作一简要分析,供理论研究和司法适用时参考。     

期货公司期货投资咨询业务试行办法

1.2011年3月23日中国证券监督管理委员会令第70号公布2.自2011年5月1日起施行第一章总则第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定本办法。第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基于客户委托     

不设置账簿也不申报是否为偷税

1 基本案情 犯罪嫌疑人陈某,男,58岁,住泸州市泸县兆雅镇龙华路10号1幢5单元5号.陈某在2005年至2006年以四川省泸县第六建筑工程公司(以下简称公司)名义,承包承建甲方泸州至纳溪高等级公路L段(以下简称甲方)工程,他本人为项目部经理,工程实现应税收入4152760.76元.2005年至2007年陈某用自制的"收款收据"直接领取甲方支付的工程款3760063.18元,陈某没有建账,也没有把财务收据交公司,公司无法对该项目工程设置账目,陈某和公司都没有就该项目工程向税务机关申报纳税.     

证券、期货投资咨询管理暂行办法

第一章 总则 第一条 为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理,保障投资者的合法权益和社会公共利益,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守本办法。 本办法所称证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动: (一)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;     

促进陆资赴台 永创两岸和平（下）——台湾地区陆资法述评

五、证券、期货投资之法规评析 2009年4月30日。台湾地区金融监督管理委员会公布“大陆地区投资人来台从事证券投资及期货交易管理办法”（以下简称“证券期货管理办法”）。该法令规章在很大程度上参照了“华侨及外国人投资证券管理办法”和“华侨及外国人从事期货交易应行注意事项”。大陆投资人、境外华侨和外国人均可以投资台湾地区证券、海外公司债、海外存托凭证、海外股票和进行期货交易。     

正确界定以合作投资名义受贿行为的本质

2007年7月8日最高人民法院、最高人民检察院《关于办理受贿刑事案件适用法律若干问题的意见》规定了以开办公司等合作投资名义收受贿赂的问题,如何正确的认定是否为真正的合作投资经济活动关系到罪与非罪的问题,随着反腐败形势的深入,正确的认定变化形式下的受贿犯罪十分关键,要准确的把握合作投资名义受贿的本质区分行为属于民事关系还是刑事犯罪.     

期货经纪人过错致客户受损的民事责任承担

期货经纪人过错致客户受损的民事责任承担□杨永清期货经纪人是以期货经纪机构的名义而不是以单个的个人名义为客户服务的期货经纪机构的从业人员。客户只和期货经纪机构签订委托合同，而不与经纪人签订委托合同。所以，经纪人不能单独对外承担责任，对外承担责任的主体是...     

转嫁个人损失给单位的行为能否构成贪污罪

一、案情被告人窦某自1995年5月至案发,担任中国有色金属材料华东公司(以下简称“华东公司”)期货部经理。其主要职责是:主持本部门日常业务活动和行政管理工作,负责实施自营及代理业务,负责代理客户具体分单工作。被告人冼某自1995年4月至1996年6月间,担任上海市金属材料总公司(以下简称“金属总公司”)期货部报单员,其职责是:主要负责对口华东公司期货部报单及记载相应盈亏记录。其间,两被告人因业务关系相识。不久,冼以其丈夫的名义在窦所在的华东公司期货部设立编码为034的私人帐户进行期货交易。1995年11月1日,冼某电话委托窦在034帐户…     

公诉部门侦查监督能力拓展的实践探索

[基本案情]2009年4月开始,犯罪嫌疑人王某未经国家有关部门批准,以每月5000元从互联网上租用黄金期货交易服务器,为犯罪嫌疑人邱某、杨某、刘某合伙开办的投资管理有限公司提供非法黄金期货业务,再由邱某、杨某、刘某发展客户来赚取佣金。从2009     

发布证券研究报告暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕28号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定本规     

论期货经纪公司欺诈行为的认定及其法律责任

期货经纪公司，又称期货佣金商，指接受客户委托，用自己的名义与期货交易所为期货交易，以收取佣金为业的公司。目前全国各类期货经纪公司已达数百家，由于国家相关的法律法规还不健全，有相当一部分公司在实际经营中存在不同程度的违法行为，其中以欺诈行为最突出。在审判实践中由于缺乏相应的法律法规依据，有的法院对期货经纪公司的欺诈行为与一般违约行为或侵权行为不加区别，让其承担相同的法律责任，甚至将期货经纪公司欺诈行为与利用期货交易为手段进行诈骗犯罪行为相混淆，抹杀了民事欺诈与刑事诈骗犯罪的界限。因而，正确认定期货…     

期货经纪公司与客户之间的关系刍议

<正> 如何界定期货经纪公司与客户之间的关系?目前极为流行的看法是“代理说”,即认为期货经纪公司接受客户委托后,代理客户买卖或转让期货合约,因而公司的此类行为乃法律规定的代理行为,双方之间的关系是代理关系。 这种主张不仅散见于各类文章之中,也体现在某些现行法规之中,如原物资部颁布的《工业品生产资料期货交易所管理暂行办法》第17条规定:“会员在交易所必须严格遵守下列规则:会员进行代理交易,必须如实纪录客户指令,及时指示其出市代表执行,并保存每日交易记录及其他有关资料。会员从事代理业务可按有关规定收取佣金和保证金,自营业务帐务与代理业务帐务必须分设。严禁会员出市代表直接为客户代理交易。” 此外,《深圳有色金属交易所管理暂行规定》第7章、《上海金属交易所管理暂行规定》第六章、《上海金属交易所规则(试行)》第10章等均对期货交易中会员的代理活动设专章予以规定。在现时我国法律对期货交易     

以企业资金为个人购股应定何罪

陈某是某县属集体企业宏达机械制造厂厂长。1997年11月，该厂经上级同意改制为股份合作制公司，其股本总额为111．35万元，其中主管单位出30．8万元，职工集体股24万元，量化股24万元，职工个人以现金入股3255万元。个人股中，原厂厂长陈某投资16．6万元，占对％。企业改制后，陈某被选举为董事长、法定代表人。不久，宏达公司职工举报除某在原厂审计前曾与某客户串通，将本应归还企业的贷款8．5万元擅自划入由陈某控制的其它公司账户，而此笔债权在企业审计中未能体现出来。陈某承认由于自有资金不足，这85万元贷款均被其用于购买股权了。…     

这起期货纠纷案件应如何认定和处理

一、实增简介原告招远市外贸进出口公司（以下简称进出口公司）。被告招远市商贸信息咨询有限责任公司（以下广称招远咨询公司）。被告江苏中期期货经纪有限公司（以下简称江苏公司）。查明，江苏公司原名为南京中期期货经纪有限公司，1994年经中国证券监督管理委员会和中华人民共和国国家工商行政管理局批准成立的国内期货经纪公司。招远咨询公司是江苏公司的期货介绍经纪公司，常年负责在招远地区帮助江苏公司介绍期货客户，代收客户保证金和指令单，但不收客户任何费用。1996年8月23日，招远咨询公司持盖有江苏公司合同章的期货交易代理…     

论期货居间人及其引发的期货交易风险

不同于单纯法律意义上居间人的概念,在实际的期货市场上期货居间人不仅居间介绍,促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合同,而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动,期货居间人是推动期货市场发展的重要力量。期货居间人引发的期货交易风险包括诱骗客户进行期货交易、代替客户签订虚假期货经纪合同、夸大或虚构交易业绩诱导客户出资、全权代理客户交易而恶性炒单等情形。     

作茧缚住谁的手?──广东省南海市小塘供销社诉佛山市保利期货公司案始末

〔案情〕1993年8月17H，广东省南海市小塘供销社（简称dJ、塘供销社）与佛山保利期货经纪有限公司（简称保利公司）签订了代理外汇期货买卖合同（包括体户合约》、《客户处理权声明》、《风险公开声明》、《客户印鉴授权书》、《偿还债务保证书》）主要约定：小塘供销社在保利公司开立保证金帐户；由保利公司代理小塘供销社进行外汇期货交易；保利公司以公平、公开＼公正的原则并按交易所或市场的组织章程、规定。规则进行外汇期货买卖；并授权保利公司在其户口内发生保证金不足或亏损时，分面已、调拨该户口内发生的资金而无需通知客户；…     

企业股东私分企业财产的行为如何定性

一、基本案情 被告人陈某、李某、纪某分别为某面粉有限公司董事长、副总经理。2002年10月30日，被告人陈某、李某、纪某与丁某以货币投资方式在工商行政管理部门注册登记成立了该公司，并取得了企业法人营业执照。公司注册资本为220万元人民币，其中被告人陈某出资130万元．被告人李某、纪某及丁某各出资30万元。公司成立后，因经营过程中出现亏损，为抽回出资，经三被告人共同计议．采用虚开小麦收购小票，套取公司资金私分。2005年7月7日，由被告人李某在公司门市部虚开了小麦收购小票14张，套取了公司资金计人民币1148364元进行私分。其中，被告人陈某分得人民币400364元，被告人李某、纪某各分得人民币374000元。公司因此负债累累。2006年1月24日．被告人陈某负债外逃，直至同年4月1日被抓获归案。     

改过自新 重写人生

今年4月。一场名为“期货新品种推介暨期货投资报告会”的活动在江苏省昆山市某酒店举行。作为报告会的主办方——江苏省某期货公司昆山客户服务中心的负责人．海子（化名）的脸上洋溢着笑容．热情地招待着各方来宾。可有谁知道．这个春风得意、事业有成的中年人．是个曾被判处无期徒刑．1年多前刚从监狱假释的社区服刑人员．