谈律师在股票发行上市中的法律审查

国际上,聘请律师对公司发行股票、债券进行法律审查,已成为惯例.虽然我国证券市场起步较晚,但却注意借鉴国际上成功的经验.国务院于1993年4月颁布的《股票发行与交易管理暂行条例》中,明确规定了股票发行上市中必须有律师参与,即公司股票公开发行、上市要聘请律师就发行人(公司)及其发行股票的情况进行审查,并出具法律意见书.这对转换企业经营机制,规范股份制企业的行为,促进证券市场的健康发展,使我国证券市场与国际证券市场接轨都具有十分重要的意义.那么,律师须对公司股票发行上市中哪些事项进行审查呢?借鉴国际上的成功经验,结合我国国情,律师应对如下事项进行法律审查.     

股票发行上市的法律意见书

当前，在市场经济条件下，在企业组建股份制、申请股票发行和上市交易中，律师法律意见书已成为向地方政府或中央企业主管部门和中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）上报时必备的配套文件之一。律师法律意见书和律师建议书、见证书有什么区别，各有哪些特点，包括哪些内容及其制作程序和制作方法等问题．目前，还正在摸索和探讨之中，国家还没有正式提出规范性的模式。笔者试对申请股票发行、上市的法律意见书中何制作略陈浅见．与律师同仁探讨。一、律师法律意见书的概念和特点律师法律意见书，简而言之，就是对某一事项提出法律意见…     

股票发行核准制对律师从业的影响

《中华人民共和国证券法》已于1999年7月IH起施行。（证券法）第十一条规定股票发行由国务院证券监督管理机构核准。这一规定标志着我国股票发行已从审核制转为国际上通行的核准制。由审核制转为核准制对律师提供证券法律服务有何影响呢？一、为律师提供了更多的业务机会股票发行实行核准制,其含义是只要发行人向中国证监会提交了公司法规定的申请文件和中国证监会规定的其它文件,而且这些文件从形式到内容上均符合法定条件,中国证监会就应该核准同意股票发行,而不必受发行额度、发行家数、发行地域等行政指标限制。这样发行人可以在法…     

在设立股份公司和股票上市中审核企业资产物产状况之律师实务

律师参与企业股份制改革（包括企业股份制改组、股票发行和股票上市）是一项涉及法律事务较多的非诉讼业务。律师参与的作用在于：帮助企业理顺法律关系，排除重大的法律障碍，使企业达到《股份制试点办法》、《股份有限公司规范意见》或《股票发行与交易管理暂行条例》等法规、政策所要求的程序性要件和实质性要件，促使企业股份制改组、股票发行或股票上市工作的全面完成。要做好上述工作，首先取决于律师对股份制改革所涉及方方面面法律关系的审查，而其中对企业资产物产状况合法性审核又是其中重要的一环。作为企业存在的物质基础，决定…     

证券发行上市中的律师见证

律师见证的含义及基本内容律师见证是指在证券发行上市工作中，具有证券发行从业资格的律师事务所根据《公司法》及证券法规规定，就发行入是否具备法律规定的发行上市条件、是否存在发行上市的法律障碍所做出的审核、验证并出具结论性意见的法律行为。律师见证的结果以律师的法律意见书和律师工作报告来体现，该意见书是发行入向中国证监会申请公开发行股票所必须具备的法定文件之一，而工作报告则随申报材料上报，存证监人备案。律师见证的法律依据是《股票发行与交易管理暂行条例》。该条例第13条规定，申请公开发行股票应当向地方政府或…     

法律服务需要综合化团队化

在市场经济法治化的进程中,市场主体对专业法律服务的需求日益广泛和强烈,因此,律师的作用不仅是不可缺少的,而且是不可替代的。因为,只有律师才能以其特有的方式渗透到社会生活中的各个领域,乃至与社会的经济活动溶为一体,随时随地提供全方位的法律服务。但是,目前我国律师专业法律服务的作用却远远没有得到充分发挥。究其原因,这种局面与目前法律服务市场需求的特点和律师队伍的自身状况具有直接关系。一、我国目前市场主体对法律服务需求的特点在我国的市场经济与法治建设都处于发展中初级阶段的现实条件下,经济与法治的结合尚处于磨合过…     

市场经济需要综合化、团队化的专业法律服务

在市场经济法治化的进程中，市场主体对专业法律服务的需求日益广泛和强烈，因此，律师的作用不仅是不可缺少的，而且是不可替代的。因为，只有律师才能以其特有的方式渗透到社会生活中的各个领域，乃至与社会的经济活动融为一体，随时随地提供全方位的法律服务。但是，目前我国律师专业法律服务的作用却远远没有得到充分发挥。究其原因，这种局面与目前法律服务市场需求的特点和律师队伍的自身状况具有直接关系。     

论律师在证券业务中不实陈述的民事责任

证券法律制度中的信息披露制度是对投资者进行保护的有力手段,是证券法律制度的基石和核心。在证券发行交易过程中,各信息披露义务人负有及时真实披露信息的义务,参与证券业务的律师在证券发行交易过程中要出具法律意见书和律师工作报告等专业性文书,自然也应承担信息披露义务。但目前我国证券市场法律服务机构存在着极其严重的混乱现象,少数律师事务所和律师为了自身的利益,敢于公然违法迁就证券发行人的非法要求,参与证券发行交易等的虚假陈述,甚至出谋划策。这种令人担忧的情况,若不能够及时解决,将制约证券市场长期发展,给经济建设带来…     

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知

为了规范律师从事证券法律业务的行为,有效防范和化解证券市场风险,保护投资者利益。根据国家有关法律、法规和政策规定,现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下: 一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人,必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所(以下简称律师事务所)及具有从事证券法律业务资格的律师(以下简称律师)按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。     

“股票非法交易”的法律问题研究

股票市场作为市场经济的一个重要组成部分,在目前我国计划经济向市场经济全面转化的过程中,扮演着越来越重要的“角色”。股票的发行与交易成为人们日益关注、热烈探讨的问题。就目前状况看,我国的股票市场尚处于初创阶段,股票运作还未完全走上正轨,有关的法律、法规尚不健全,常常出现与成熟规范的股票市场相背离的情况,“股票非法交易”就是其中之一。它严重影     

论律师的证券法律业务工作

论律师的证券法律业务工作孙毅刚国务院１９９３年４目发布的《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《股票条例》），刘律师参与证券法律事务工作作了明确规定。经过一年来对这顶律师新业务的实践和研究，笔者认为，自下列几个右面的问题值得探讨。一、关于律师证券法...     

上了征信黑名单,该怎么办?

上了征信黑名单,对生活有哪些影响?该案判决有哪些现实意义?北京冠领律师事务所任战敏律师就此进行了法律解读。任战敏律师表示,在现代法律体系中,诚实守信是一项基本原则。个人征信是指依法设立的个人信用征信机构对个人信用信息进行采集和加工,并根据用户要求提供个人信用信息查询和评估服务的活动。     

充分发挥律师工作作用 为证券市场提供优质高效的法律服务

国家始终高度重视发挥律师工作在证券期货市场发展和建设中的作用。在我国证券市场建立之初,就开始吸纳律师提供法律服务,参与证券期货市场培育、建设和发展的实践。1998年制定和2005年新修订的《证券法》都明确规定律师事务所为法定专业服务机构,确立了律师证券法律服务地位和     

试论股票犯罪的法律特征、产生原因及立法原则

试论股票犯罪的法律特征、产生原因及立法原则杨秀林随着我国股份经济的发展，股票市场也应运而生。由于我国目前股票市场刚刚起步，不但立法很不完善，而且．缺少应有的管理经验，致使在股票的发行与交易活动中出现了一些违法犯罪行为，概括起来；①有的故意泄露股票信息...     

《证券法》的调整范围

《中华人民共和国证券法》第二条规定,在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。根据该规定,股票、公司债券的发行和交易属于《证券法》调整无疑义。但“国务院依法认定的其他证券”是指哪些证券?国务院应以什么标准来认定某一证     

关于我国律师的专业分工问题

近几年来,实行律师专业分工,已经成为我国律师界所积极探索的议题。实行律师专业分工,为社会提供优质的法律服务,这是当前政治经济形势发展的客观要求。本文试就这个问题提出一些意见,以供探讨。(一) 随着法律在国家和社会生活中的作用日益重要,人们对律师的需求不仅在数量,而且在质量上也日益提高。可是,目前由于没有实行专业分工,我国律师大多处于“全方位”“超负荷”的工作状态。不分刑事、民事或者     

山东律师在“148”中大显身手

“148”法律服务专线在山东省开通以来,全省共有365个律师事务所的3100余名律师参加了这项新的法律服务＿据不完全统计,律师通过这项专线法律服务,解答各种法律咨询43871人次,接待群众来访13397人次,提供法律援助125人,代理各种诉讼和非诉讼案件1201件。实践证明,“148”为律师提供了广阔舞台,是律师业务新的发展点,是律师实践依法治国方略新的尝试和新的探索。鼓励和引导广大律师积极参加“148”法律服务,对于提高司法行政整体法律服务效能,推动“148”的建设和发展有着十分重要的作用＿一、律师是“148”建设与发展的坚实基础…     

青海省社会主义新农村新牧区建设中的法律服务研究

解决“三农”问题,建设社会主义新农村是我国现代化建设的重要任务,这一战略的实施需要法律服务和法制保障。研究律师公证为建设社会主义新农村新牧区提供法律服务,这是我们面临的新课题。本文就律师公证在新形势下如何应对市场需求,如何构建新的服务机制,如何在社会主义新农村新牧区建设中推进律师公证事业向前发展作些探讨。     

律师体制改革的设想

在我国,律师制度的恢复及迅速发展有力地推动了社会主义法制建设的发展,为我国的经济起飞和体制改革做出了有目共睹的贡献。然而,我国的律师队伍毕竟年轻,从为经济改革提供有效的法律服务的角度而言,与经济发达国家相比较,我国律师体制的现状还不能完全适应和满足现代社会的需要,律师的作用有待于进一步提高,因此律师体制的改革也就自然地摆在法律界的面前。在社会主义条件下,律师应当具有什么样的地位,发挥什么样的作用呢?我国现行的有关规定将律师限定为“国家的法律工作者”,在实践中司法行政机关则按国家部门的行政管理办法对律师及其事     

试论股票市场贪污受贿犯罪的认定及产生原因

试论股票市场贪污受贿犯罪的认定及产生原因黄伟旭随着我国股份经济的发展，作为股票发行与交易的场所──股票市场也应运而生。由于我国目前股票市场刚刚起步，不但缺乏法制的引导，而且缺乏应有的管理经验，致使在股票的发行与交易活动中，出现了一些违法犯罪行为，有的...