浅析证券自律监管体系的完善

从1984年7月北京天桥百货商场和上海飞乐股份有限公司首次向社会公开发行股票到今天,中国的证券市场已经走过了二十七个年头。证券市场的欣欣向荣,使得证券监管体制和法制不断走向完善;同时,也要看到证券投资者保护的状况和监管的效率仍有许多地方令人堪忧。尝试对中国证券监管的现状作出实证分析,并阐明完善证券监管必须从社会整体经济利益出发,合理界定政府监管权力和证券自律机构的权利。     

我国证券市场监管存在的问题及其完善

随着我国证券市场由政府主导型向市场主导型转变,人们的投资观念发生了根本性转变,一些本原性的、市场主导型的机制和制度正逐步形成.近年来,我国证券市场指数剧烈波动,证券市场现行监管体制存在一定缺陷,使得中国证券市场成为全球瞩目的焦点.完善我国证券市场监管必须综合运用法律、行政和经济等手段,促进证券市场的机制运行和功能发挥,保证证券市场的稳定和效率.     

我国证券业监管体制的问题分析

该文主要是通过一些市场监管上存在的现象,透过这些现象去发现市场上存在的问题,从这些市场上存在的问题去发现证券监管存在的问题,通过分析这些证券业监管问题,来找出监管中问题存在的关键,如何的去改善发现的监管中的问题,以及证券监管业在未来的发展。在该文中,笔者主要是利用了金融监管的理论,对新兴市场(我国证券业)和成熟市场(国外证券业)进行对比,来阐述监管的问题,通过美国证券业的历史来研究我国未来证券业的发展,大胆的对我国证券业监管构架进行假设。该文立足我国证券市场,从国外证券市场发展历史经验来分析我国的证券市场未来的前景。     

英国慈善组织监管法律制度及其借鉴

当前,我国慈善组织监管法律制度的困境表现为:慈善组织监管主体权责不清,慈善组织自律机制不健全,慈善信息公开制度不明晰和税收优惠作用甚微。英国的慈善法律法规,尤其是慈善监管法律制度独具特色,借鉴英国慈善组织监管法律制度,有利于规范我国的慈善组织,具体在于:明晰慈善监管主体,规范慈善行业自律,保障慈善信息公开,扩大慈善税收优惠和完善慈善司法救济。     

英国慈善组织监管法律制度及其借鉴

当前,我国慈善组织监管法律制度的困境表现为:慈善组织监管主体权责不清,慈善组织自律机制不健全,慈善信息公开制度不明晰和税收优惠作用甚微。英国的慈善法律法规,尤其是慈善监管法律制度独具特色,借鉴英国慈善组织监管法律制度,有利于规范我国的慈善组织,具体在于:明晰慈善监管主体,规范慈善行业自律,保障慈善信息公开,扩大慈善税收优惠和完善慈善司法救济。     

论上市公司资产重组中关联交易的法律规制

随着证券市场的发展,上市公司资产重组中的关联交易日益普遍。然而,由于我国相关法律制度的不健全、法人治理结构不完善等多方面因素,上市公司在资产重组中与大股东或潜在大股东间的非公允关联交易,极大损害了中小股东的利益并破坏了我国证券市场的运行规则,对此有必要从法律规制方面加以研究,进一步完善证券法,以更好地促进我国证券市场的良性发展。     

论我国证券市场的监管体制

笔者曾撰文《论我国证券市场的监管体制》,文中指出,我国应建立以法定型监管为主,自律型监管为辅的监管体制①。1998年12月颁布的《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)正是确立了这样一种监管体制。     

地方政府环境监管的失衡与平衡

日益频发的环境事故拷问了我国环境法律实效性不足的现状,几起看似突发的环境事件,共同反映了我国地方政府环境监管失衡的现状,环境监管体制不健全、传统政绩考核观的局限、环保问责制度流于形式、环境保护基本制度没有得到根本落实以及环保部门的执法权限欠缺,对违法企业的处罚力度不够导致了我国环境监管的失衡。建议从改革地方政府环境监管体制,实行环保政绩考核、加强对政府第一责任人的问责、建立绿色GDP的国民经济核算体系以及落实环保基本法律制度等层面完善我国地方政府的环境监管。     

我国证券市场会计信息披露亟待规范

规范的信息披露,是维护证券市场公开、公平、公正的根本保证,也是证券市场健康有序运行的前提。当前我国证券市场会计信息披露存在诸多问题,如信息披露不真实、不及时、不充分、不严肃等。导致这些问题的原因很多,既有上市公司和会计师本身的因素,也有法律法规不健全、监管不力等因素。规范我国证券市场会计信息披露需要采取多种措施,综合治理。主要是:完善企业会计准则;优化上市公司的治理结构;提高注册会计师队伍的素质;健全证券市场法律法规;加大政府监管和处罚的力度等。     

论证券市场信息披露制度

证券市场信息披露制度对于保护投资者的权益以及对于促进证券市场的健康、有序发展意义重大。各国都在加强和完善这方面的立法工作。本文从证券市场信息披露制度的概念、目的、最新发展趋势、意义、要求等方面 ,并结合我国证券市场信息披露监管的现状及其存在的问题等进行了论述 ,提出了加强和完善证券市场信息披露制度的建议 ,以促进我国证券市场向标准化、国际化的方向发展     

发达国家如何监管证券市场

发达国家证券市场发展的历史比我国要长得多,也比较成熟,并形成了行之有效的监管体系我国证券市场监管工作近年来有了很大进步,但在制度、法律和手段上还需要进一步完善。发达国家证券市场发展的历史比我国要长得多,也比较成熟,并形成了行之有效的监管体系。目前,发达国家的监管体系有趋同的趋势,不过从过程看,大概可分为三种不同的类型:以美国为代     

我国证券监管理念探析

本文通过对证券监管体制发展趋势以及监管理念的含义和地位,并以美国为例分析我国现阶段证券监管理念形成的基础,探讨我国应树立保护投资者权益理念,适度监管的理念以及激励惩罚相容的证券监管理念。     

寄递物流业治安防控研究

近年来,随着我国电子商务的迅猛发展,寄递物流业也呈现高速发展态势,成为经济发展的重要引擎。由于法律法规不健全、监管不到位和企业管理混乱等原因,寄递物流领域出现了诸多违法犯罪行为和治安灾害事故,严重扰乱社会治安秩序,阻碍行业健康发展。因此急需健全行业法律体系,完善安全监管制度,加强企业内部管理,促进行业自律,争取社会公众支持,逐步形成多主体齐抓共管的立体化治安防控体系,以减少治安问题发生,促进行业健康可持续发展。     

论我国金融监管体制创新

对金融业实施有效的监管,是我国顺利发展国民经济,稳定社会经济、金融秩序,促进金融业健康发展,确保国家金融货币政策与法律制度贯彻执行的迫切需要,也是能否抵御金融风险的关键,是关乎我国金融经济安全的重中之重。在当前情况下,我国必须加强对金融业的监管力度,不断进行监管体制创新,从目前的“分业经营、分业监管”向“混业经营、统一监管”的监管体制转变。     

证券发行制度的革命性变革——从行政审批制到保荐人制度

证券发行的审核制度,世界范围内主要有三种:审批制、注册制和核准制。采用哪一种制度与一国的证券市场发育水平和监管体制有关,在发达国家占主导地位的是注册制,我国作为一个新兴的证券市场,其证券发行审核制度随着证券市场的发展和证券管理体制的改革,也一直在进行着变革。2003年末中国证监会发布的《证券发行上市保荐制度暂行办法》和2004年5月第一批保荐机构和保荐代表人的公布,拉开了我国证券发行审核制度革命性变革的序幕。一、我国证券发行审核制度变革回顾我国证券发行审核制度经过了由行政审批制、核准通道制、保荐人制度的历史过程…     

对证券市场政府监管内涵的探究

证券市场的监管对于证券市场健康发展以及保护投资者具有重要意义,但有关的一些最基本的概念如"证券市场监管"至今仍无定论,要进一步对证券监管领域进行深入研究,"名正才能言顺,正本才能溯源",必须首先明确这些基本概念,否则即有舍本逐末之嫌。     

发达国家网络谣言综合治理机制及其借鉴

如何治理网络谣言是世界各国政府共同面临的课题。发达国家大多通过健全法律规制、完善政府监管机制、严格行业自律机制、培养公民理性的媒介素养等措施,使网络谣言治理成效显著。当前我国网络谣言频繁发生,我们应借鉴发达国家的成功经验,结合中国国情,构建"法律规制、政府监管、行业自律和公民教育"四位一体的社会治理机制,以有效遏制网络谣言的滋生漫延。     

论突发事件应急法律制度的完善

近年来,我国相继发生了一些重大突发事件,造成重大人员伤亡和重大财产损失,影响和威胁着当地甚至全国的经济社会稳定,这一切都反映了我国突发事件应急机制存在着许多问题,其中法律制度保障的不健全是一个很关键的因素。通过分析我国当前突发事件应对法律制度存在的问题,提出如何更好地健全我国的突发事件应急法律制度,希望对完善我国的突发事件应对法律制度有所裨益。     

论市场不完全条件下的我国证券监管

当前我国证券市场存在结构、制度、信息、人员素质等方面的不完全性 ,为了加强证券市场的有效监管 ,必须首先消除市场的不完全性     

户外广告设置监管中存在的问题及其对策

随着我国户外广告的发展,现行有关户外广告立法滞后的局面日益突出,整个户外广告制度存在着户外广告多头管理,权力分散;缺乏规划,任意设置;未建立起户外广告有效监管的长效机制;行业组织自律效果差等诸多缺陷。为了克服户外广告发展中存在的上述缺陷,应该结合我国实际,完善户外广告发展制度,明确户外广告位置产权与收益的所有权、构建户外广告经营管理新体制、加强户外广告整体规划、加强行业组织的自我管理等。