汽车4S店金融服务涉嫌商业贿赂

由吴巍律师领衔的金杜合规律师团队,最近完成了一部题为《企业营商风险与合规指引》的著作。该书系统地总结了金杜合规律师团队为企业提供合规服务的经验,不仅从反商业贿赂的角度分析了企业所面临的各种合规风险点和重要风险领域,而且为企业建立或完善合规计划、应对海外监管调查、应对国内行政调查和刑事调查,提供了百科全书式的知识。本刊节选部分内容,以飨读者。     

企业合规：价值维度及实现机制

<正>企业合规（行文中企业合规管理或合规管理与企业合规在相同意义上使用），既有依法依规进行经营的含义，又有企业为自身免受刑事、行政责任风险的含义，也包含国家为实现经济社会治理而进行的有针对性的国家治理活动。从律师行业及市场发展的角度看，企业合规无疑是律师职业新的业绩增长点，市场前景广阔，但一些律师并未全面了解企业合规的相关内容——主要是企业合规的价值、实现机制问题，或者仅只关注到“合规不起诉”，因此对企业合规的理解失之偏颇，不够全面。     

企业合规制度的三个维度——比较法视野下的分析

建立一种有效的合规计划,已经成为西方企业进行内部治理的重要方式。我们可以将合规管理与业务管理、财务管理视为当代公司治理的三大组成部分。但是,西方企业之所以在建立合规计划方面具有强大的动力,是因为合规在刑法上具有多重激励机制,也就是,建立有效的合规计划可以成为涉嫌犯罪的企业寻求不起诉、作出无罪抗辩、获得减免刑罚乃至与监管机构签署暂缓起诉协议的重要依据,企业由此可以最大限度地减少损失。也正是在这种刑法激励机制的作用下,西方律师业逐渐发展出来一种重要的合规业务,将独立的合规调查、对监管起诉的应对以及合规计划的打造作为这种业务的基本内容。只有将企业合规同时视为公司治理的手段、刑法上的激励机制以及律师协助企业防范法律风险的业务,才能对其形成一种完整的理解。     

金杜：创先争优落到实处——访金杜律师事务所党总支书记张冬青律师

1997年4月2日，由中共北京市司法局机关委员会批准金杜所党支部成立以来，张冬青律师一直担任书记的职务。十几年来，她作为这家中国最早一批设立的合伙制律师事务所的创始合伙人，亲眼目睹了金杜律师党员队伍的成长与壮大。2009年4月24日，中共朝阳区律师委员会批准设立金杜党总支委员会以及四个党支部，金杜所在全国各地的分所于近几年也陆续建立了党支部或成立了党小组。     

重庆钢铁的“翻身仗”

在推进全面依法治国不断深入的大背景下,企业法治建设持续发展。对关键领域和核心技术的知识产权保护不断加强,对有再生希望的企业进行破产重组,为推动依法合规治企提供指导和借鉴。本刊邀请法学专家、法律学者、专业律师等,针对一些典型案例进行解析,以期对企业法治建设与合规管理、风险防控、健康有序高质量发展提供参考。     

法国立体商标纠纷案启示

在推进全面依法治国不断深入的大背景下,企业法治建设持续发展。对关键领域和核心技术的知识产权保护不断加强,对有再生希望的企业进行破产重组,为推动依法合规治企提供指导和借鉴。本刊邀请法学专家、法律学者、专业律师等,针对一些典型案例进行解析,以期对企业法治建设与合规管理、风险防控、高质量可持续发展提供参考。     

影视字幕组暗藏“灰色地带”

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“斗罗”风波 手游著作权侵权案分析

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售卖正品也可能侵犯商标权 克鲁勃润滑剂分装商标侵权案分析

在推进全面依法治国不断深入的大背景下,企业法治建设持续发展。对关键领域及核心技术的知识产权保护不断加强,对有再生希望的企业进行破产重组,为推动依法合规治企提供指导和借鉴。本刊邀请法学专家、法律学者、专业律师等,针对一些典型案例进行解析,以期对企业法治建设与合规管理、风险防控、高质量发展提供参考。     

企业“刑事合规”凸显律师价值

<正>如果将企业刑事合规比作一列高速运行的列车,那么律师就是列车的专业检测员、维修员、保养员,保障列车长期安全运行。对于企业刑事合规来说,律师参与不可或缺。相较于一般的企业法务,刑事律师更加具有专业性和独立性,能够最大限度保障企业利益,同时,作为第三方独立监管人,刑事律师能够提供最为准确的评估,确保刑事合规制度得到真正落实,为企业健康发展保驾护航。     

法治化营商环境视阈下律师参与企业合规管理的价值及功能分析

随着企业合规不断成为学界探讨的热点,能够为企业提供合规服务的律师业务日 益引起重视.2021年9月3日,企业合规第三方监督评估机制管理委员会在第三届民营经济法治建设峰会上正式宣告成立.最高人民检察院党组书记、检察长张军在峰会上明确指出,第三方机制专业人员名录库成员应该包括律师.据此,律师在企业合规管理中具有的独特地位愈...     

律师开展走私罪刑事合规法律顾问业务之探索

<正>2020年3月，最高人民检察院启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作，并确定首批六家检察院为试点单位；2021年4月，又将企业合规改革试点范围扩大到十个地区。刑事合规是新时代检察机关积极拓展职能参与社会治理的新探索，意义重大、影响深远。对于律师而言，企业的走私罪刑事合规业务不同于传统的走私罪刑事辩护，它需要律师在合规业务中进行调查、     

美国企业合规激励机制的发展及对我国的启示——以“安达信案”为视角

安达信公司的破产事件在美国企业合规发展史上具有里程碑意义,它造成的一系列连锁反应导致美国联邦司法部对企业刑事起诉政策进行了重大调整,使得检察机关大规模使用暂缓起诉协议和不起诉协议。而企业则在建立有效合规计划方面具有强大的激励机制,企业以自我监管和全力配合等方式换取宽大的刑事处罚。企业合规机制逐渐成为美国普遍使用的激励和惩戒机制。安达信案为我们提供了一个重要视角,借鉴美国企业合规激励机制的发展,我国司法机关在面对涉案企业时应审慎适用追诉制度,可以探索建立相应的企业合规机制,帮助企业在面对法律风险时得以提前预防、识别和应对。     

ChatGPT的数据安全风险及其合规管理

ChatGPT在积极赋能社会各领域发展过程中也隐含着数据安全风险,可能侵犯公民与企业合法权益、损害公共利益和国家安全。应当坚持“四个治理”原则,将合规管理方式引入到ChatGPT的数据安全风险治理体系,创新ChatGPT数据安全风险的治理方式。以合规管理方式治理ChatGPT的数据安全风险,需要ChatGPT的研发、生产、运用企业依据有效性原则、全面性原则、独立性原则、相称性原则开展数据合规管理,并从数据合规管理制度、数据安全风险识别与评估、数据安全风险应对处置、数据合规奖惩、数据合规科技创新、数据合规管理评估、数据合规文化培育等方面建立和实施数据合规管理方案。     

律师如何提升公司法务战略价值

在为企业提供法律服务的过程中．外部律师与公司法务应该是一种合作共荣的关系．无论是公司法务还是外部律师，只有作为一个群体共同为企业的战略服务才能实现自身价值。企业立足市场，会面对来自方方面面的风险。如何防范这些风险以达到保障企业安全的目的．从根本上预防潜在的风险变成现实的灾难，防患于未然，需要企业决策层做出正确的判断以及管理层合理、合法、合规的执行．而这些决策得以施行和贯彻是以不违背法律、法规的规范为前提的。公司法务是企业的“法律工具”．能够保障企业的正常运转和经营，使其远离纠纷，从而使企业在更大空间发挥其自身价值和社会价值。     

《中小企业合规管理体系有效性评价》团体标准的把握及运用

企业合规的本质内涵是改造企业的治理结构、重塑企业的合规文化,这一本质内涵可以具体化为各种要素,进而形成规律性的共性指标。《中小企业合规管理体系有效性评价》是国内首部关于中小企业合规管理体系有效性评价的团体标准。在理解和运用过程中,需要把握评价标准与建设标准、技术指标与文化指标、正文与附件、中型企业与小微型企业、评价方法与评价标准等五组关系,并准确评价机构设置和职责配置、合规风险识别、合规风险应对、持续改进、合规文化建设等具体指标。     

WTO与保障措施：“金平法律沙龙”系列研讨会之二

继美国和欧盟之后,我国外经贸部于2002年5月20日正式立案对部分钢铁产品开展保障措施调查,随后国家经贸委发出了关于对部分钢铁产品进行保障措施产业损害调查的通知。这次部分钢铁产品保障措施案是我国第一起保障措施调查案件,也是中国加入WTO之后第一次利用WTO规则对国内产业实施保护的法律措施。律师参与保障措施调查,这对中国律师来说,也是新业务。为了保证这次部分钢铁产品保障措施调查的顺利进行,北京金平律师事务所举办了“WTO与保障措施”法律研讨会,参加研讨会的君合、金杜、金诚、格文、天地合等律师事务所的律师和金平所的律师共同就保障措施的相关问题进行了研讨。大家一     

合规比输赢更重要

正对企业来说,赢了官司就是最好的结果吗?答案是未必。如果为了赢官司而使用了不合规的手段,那是得不偿失。所以,企业不能轻信外部律师打包票赢官司的言论,而应依赖自己的法律顾问团队做出科学决策企业在投资过程中,法律纠纷的解决非常重要。作为一个长期在中央企业工作的企业法律顾问,我觉得应该从纠纷解决、纠纷管理的角度来看商事纠纷解决问题。第一,纠纷解决如何做到合规的问题,尤其是国有企业,如何保证合规,而不是简单追求最后的结果是什么,你最后打赢了官司,但是你合规吗?如果不合规,是一个最好的结果吗?有的领导或者非法律专业人员也可能会说"我也可     

什么是实力

什么是实力富华大厦位于京城项涟东二环路边，乳白色欧式建筑风格使它在京城众多的高档写字楼中脱颖而出，令人过目不忘。金杜律师事务所（以下简称金杜所）就驻扎在这幢富丽堂皇的大厦内。应当说对金杜所并不陌生，１９９４年在全国律师代表大会上与当时金杜所主任王俊峰...     

企业合规建设的实践问题与完善路径

我国涉案企业合规建设尚处于试点摸索阶段。从当前试点工作来看,合规建设存在立法不全、定位不明、不起诉适用存在困难、第三方评估机制准入与退出机制不完善、合规有效性标准模糊等问题;同时,刑事律师与商事律师没有将各自擅长的业务很好地结合起来。从完善合规制度出发,涉案企业合规建设应当拓展附条件不起诉适用范围、细化第三方评估名录条件等;通过设立单行法的形式,对涉案企业合规建设及第三方评估组成人员作出详细规定,以推进我国涉案企业合规建设进程。