证券犯罪案件的审查方法

证券犯罪大量使用空白罪状的立法技术，应采取“先横后纵”的法律查找方法，参照证券法规范对犯罪构成加以填补和充实。针对证券犯罪案件“零口供”较多的情况，可以对“信息传递行为”“涉案证券账户与人员同一性”等事实要素进行推定，同时允许反证推翻。办理证券犯罪案件，应当遵循“实质重于形式、内容大于表象”的原则，将涉案人物和公司关系、资金来源和去向、证券发行和交易环节等要素链接起来，透过经济活动的表面形态看清其本质内涵，对案件事实作出准确认定。     

证券犯罪刑事政策内涵及其实现路径--基于《关于依法从严打击证券违法活动的意见》的分析

依据《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,当前证券犯罪刑事政策是一种严厉的刑事政策,其内涵包括“依法从重从快”“严密法网”及“打防结合”三个面向。该内涵的设定不仅契合了证券犯罪治理的法治化趋势,更彰显了证券犯罪治理的科学化要求。证券犯罪刑事政策的科学化表现是顺应了证券犯罪的生成模式。为了落实证券犯罪刑事政策设定的内涵、实现其科学化要求,需构建协同治理机制、加强社会资本建设、完善刑罚替代措施以及引入技术治理手段。     

证券犯罪规范问题探究

本文对“证券”和“证券交易”两个关键术语进行了辨析 ,从而厘清了对证券犯罪进行规范的前提 ,并对证券犯罪规范的内容进行了剖析 ,最后对刑罚的相应配置提出了制度建议。     

跨境证券犯罪刑事管辖及法律适用探讨

境内与境外的证券市场适用不同的法律监管体制,跨境证券犯罪的跨境特征可能使境内境外对相关证券犯罪均具有刑事管辖权,从而引发刑事管辖冲突。对于跨境证券交易的监管和法律适用,无论是在法律规定层面还是在司法实践层面,均应遵循“主场原则”。应明确监管职能上的分工以避免适用不同法律法规的混乱情况,应体现最大的监管效能并减少区际法律冲突。跨境证券犯罪的刑事管辖权归属应充分尊重行政监管原则和考虑前置性法律的适用,并与行政管辖权归属保持一致。跨境证券犯罪的刑事管辖权归属应考虑犯罪行为社会危害的主要发生地。以内幕交易为代表的跨境证券犯罪的主要行为是“交易”,根据区际刑事管辖冲突的解决规则,应由交易行为的发生地管辖,按照交易地的刑法对相关行为进行刑事评价。     

如何认定“知悉内幕信息”

随着证券市场的发展,证券犯罪日趋众多,虽然刑法、证券法等对证券违法犯罪都做了较为详尽的规定,但仍有许多急待完善的环节。内幕交易罪是证券犯罪中最为典型、数量最多的一种。本文拟就“知悉内幕信息”的认定与分析进行一些探讨,以完善内幕交易罪的有关规定,增强其可操作性。     

证券犯罪定罪论

本文与刑事定罪的基本理论与证券结合在一起,对证券犯罪的定罪概念、作用及基本原则等进行论述。总结出对证券犯罪认定的基本方法。     

股市热潮下的我国证券犯罪

证券犯罪案件形成原因 自1988年建立上海证券市场以来，我国证券业取得了巨大成就，仅用十几年时间走完了西方国家用近百年时间才走完的发展道路。但是，由于我国缺乏证券市场的监管经验，治理和调整证券市场的机制尚不完善，证券犯罪案件比较突出，既损害了投资者的合法权益和社会秩序，又影响了证券业的正常发展。目前我国证券犯罪主要有以下成因：     

证券犯罪探析

证券犯罪探析郑金火一、证券犯罪的概念和特征证券犯罪不是一个具体的罪名，而是一类罪名，实际上是对与证券有关的各种犯罪的总称。因而，我们所称的证券犯罪，实际上讲的是各种与证券有关的犯罪。具体地说，证券犯罪可分为两种类型：一是广义的证券犯罪，即涉及证券的犯...     

证券犯罪主体特征的犯罪学分析

在客观环境基本相同的条件下,为什么只有少数人实施证券犯罪,为什么是这些人而不是其他人实施证券犯罪,这从刑法学犯罪构成的角度是难以回答的。而从犯罪学的视角看,则不难发现证券犯罪的主体在智能结构、需要结构和道德法律意识等方面均具有显著的特征,正是这些特征构成了证券犯罪的主观基础。     

试论我国刑法典目前应规定的几种证券犯罪

<正> 我国的证券市场是在经济体制转轨这种特殊的时代背景下产生的,但是,规范证券市场的证券法、证券交易法尚未出台,现有的法规又较为笼统,有的已经过时,证券业自律机制尚未形成,因此,证券违法犯罪现象不断出现,在当前有上升发展的趋势。因此,加强和加速证券立法尤其是证券犯罪的刑事立法已迫在眉睫。 一、证券犯罪的概念 对证券犯罪,可作两方面的理解:广义上讲,证券犯罪是指与证券有关的所有犯罪,它既包括违反有关证券法律规定,情节严重的行为,如操纵市场行为、内幕交易行为等;也包括与证券发行和交易有关的诈骗、贿赂、挪用公款等犯罪。狭义上讲,证券犯罪仅指在证券发行、交易过     

证券犯罪特征的犯罪学分析

证券犯罪是在证券发行与交易的各个必要环节中发生的违法行为 ,同时证券犯罪还具有法定犯罪、白领犯罪、共同犯罪、贪利犯罪等特征 ,对此深入分析可以使我们在预防和惩治证券犯罪时更加具有针对性。     

论《刑法修正案(九)》中的“从业禁止”制度——以证券犯罪为考察视角

《刑法修正案(九)》增设的“从业禁止”制度实际上是一种保安处分,其具有针对性、附属性、可择性、强制性、补充性等特点.就证券犯罪而言,基于自由刑存在诸多固有弊端,罚金刑的威慑力度不大,以及“剥夺政治权利”的适用性不强等司法困境,刑事“从业禁止”的设立和适用是必要的.而刑事“从业禁止”的设立,也适应了证券犯罪的职业性特点,补充了我国刑法预防犯罪的功能,创造了行刑关系准确衔接的条件,具有合理性.对于该制度立法上存在不周延的问题,可以从扩大适用对象范围,明确执行机关,建立与其相对应的复权制度,以及规范决定程序与救济方式等方面着手,在立法层面进一步予以完善.     

证券犯罪与新刑法

新刑法颁布后，刑法条文的理解如何与具体犯罪的行业特点以及理论分析结合起来，是刑法注释研究的重要课题。本文试图从证券业的实际出发，结合犯罪学的理论视角，对证券犯罪以及新刑法中的相关规定加以分析。文中分别论及证券犯罪的加害——被害关系、一级市场与二级市场中不同的证券犯罪、证券犯罪所围绕的三类行为载体、证券犯罪与证券市场管理制度之间的关系、权力型证券犯罪和金钱型证券犯罪，以及新刑法中有关刑事规范的几个界限和问题     

中国证券犯罪及其立法完善

鉴于我国学术界关于证券犯罪定义存在分歧，通过分析我国第一起证券犯罪及其引出的问题，科学界定了我国证券犯罪定义并指出了我国证券犯罪具体罪名；揭示了近些年我国证券犯罪查处情况；并针对我国证券犯罪的发展演变，阐释了我国证券犯罪刑法立法及其修改完善历程。     

浅论’97新刑法中的证券犯罪

目前,在我国的证券市场中,证券犯罪正呈逐年上升之势,证券市场秩序出现了不少混乱的状况,广大证券投资者的利益得不到应有的保障。针对证券市场存在的问题,八届全国人大五次会议通过的《中华人民共和国刑法》(以下简称新《刑法》)明确规定了证券犯罪,为惩治证券犯罪提供了强有力的武器。本文拟就证券犯罪谈几点粗浅的认识。一、证券犯罪及其特点证券犯罪,是指从事证券业务的单位、人员以及其他人员,违反证券管理法规,从事证券的发行、交易、管理或其他相关活动,危害证券市场的管理秩序,依法应受刑罚处罚的行为。证券犯罪有以下几个要件:     

我国证券犯罪立法的本土化与国际化思辨

我国证券犯罪立法采用了"以刑法典为主、附属刑法为辅"的模式,这一立法模式的选择主要是出于对本土化因素的考虑,它符合我国的刑事立法传统,有利于证券市场的稳定发展.但是,承认我国证券犯罪立法的本土化特征,并不意味着对证券犯罪立法国际化趋势的否认.相反,在我国证券犯罪存在范围的划定上,我们应更多地考虑国际化因素,以实现与国际接轨和交流.总之,我国证券犯罪立法应实现本土化与国际化的协调统一.     

资源优势的滥用与证券犯罪

一、滥用资源优势是证券犯罪的基本特点 本文所称证券犯罪,是指与证券发行、交易直接相关的各种严重危害社会的行为,包括内幕交易、操纵市场、欺诈客户以及虚假陈述等行为。证券犯罪是一种优势犯罪,也就是社会资源分配关系中处于优势地位的人,在证券发行、交易的过程中,滥用拥有的权力、财富牟取私利的犯罪。     

浅析我国证券犯罪之现状

在金融市场高速运行的今天,证券犯罪现象频繁发生,后果严重、影响深远,不得不引起我们的高度重视。由于我国当下身处市场经济体制改革、发展与健全的特殊阶段,以及社会文化等多方面原因的影响,我国证券犯罪呈现出一些特有的症状。     

证券犯罪的立法构想

证券市场的开发和发展似乎不可避免地伴随证券犯罪的产生。规范化的证券市场是预防和治理证券犯罪的基本措施。本文在分析了证券犯罪的法律特征和结合国外惩治该种犯罪的立法方式基础上,指出在现行刑法未能及时修改,有关经济、行政立法未曾配套的情况下,关于证券犯罪拟采用单行的刑事立法,集中加以规定。     

我国证券犯罪立法初探

公司法、刑法和证券法是我国证券犯罪立法的三部曲。刑法与附属刑法相结合是我国证券犯罪立法的特有方式。我国证券犯罪的当前立法得于法律文本的形式美而失于其可操作性。因此 ,目前的当务之急是解决具体罪名的适用问题