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证券市场应该是一个法治的市场,证券法律制度是证券市场健康、稳定发展的重要保障。中国的证券市场是一个新兴的市场.规范证券市场的各项法律制度是随着中国证券市场发展过程中的不断实践和摸索逐步建立起来的。随着近几年中国资本市场改革步伐的加快,市场基础性制度建设全面加强.证券法律制度也在不断调整。 相似文献
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中国证券市场10年经历说明,上市公司信息披露法律制度是中国证券立法的有效制度选择。完善的信息披露监管是增加市场透明度,保障投资者利益和建立市场理性与信心的有效制度,是中国证券监管制度的一个重要方面。如果没有严格规范的信息披露制度,证券市场的秩序信誉将无法维持;如果没有足够有力的制裁,便对违规者没有威慑力量;如果没有足够的法律救济手段,也不足以保障受害的投资者。在这个过程中,新闻舆论监督同样发挥了其作用,有利于保证证券市场的稳健运行。本文对信息披露制度和新闻舆论监督在证券市场发挥作用作初步探索。一… 相似文献
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由于证券市场本身的特征及其在经济生活中的重要作用,决定了对 证券市场进行监督管理的必要性。我国《证券法》确立了以国务院证券监督管理机构 的监督为主,辅之以证券交易所和证券业协会的双重自律机制,形成一个严密的监督 网络。同时,还充分考虑了对证券监督管理机构进行监督的重要性,进行了多方位的 制度设计,包括审计监督、公开要求、保密义务、禁止行为、法律责任、复议和诉讼等, 以求达到对监管者的良性制约。 相似文献
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《物权法》作为调整财产关系的基本法律,对证券市场的繁荣发展具有深远影响。《物权法》的实施确立了资本市场运行的制度框架,适用于证券法律关系的多个层面,同时也为证券业的金融创新提供了充分的制度基础。 相似文献
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证券服务机构IPO监督机制研究 总被引:1,自引:1,他引:0
《现代法学》2016,(6):97-107
证券服务机构在IPO过程中承担核查、验证、审核义务,客观、公正的证券服务机构对于公司证券市场价值准确定位、公司治理结构优化以及风险防控的作用不可小觑。但是通过实证样本分析发现,目前我国证券市场服务机构违法违规问题频出。一方面原因在于外部市场因素的影响,另一方面则受法律与制度规定中证券服务机构角色错位的影响,最终导致其应然价值的迷失。在全面推进IPO注册制改革的新形势下,证券服务机构需从理论与实践中重塑"委托—代理"关系,建立诚信系统、完善诉讼机制,创建证券服务机构增强自我约束的多元路径。 相似文献
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证券立法构建与证券市场法律调控谭俊民,李永利近几年,我国证券业得到了迅猛发展。据统计,目前我国上市公司已达260多家,股民达800多万人,证券机构和代理网点近3000家,1993年交易量达到4000多亿元人民币。证券,特别是股票买卖已成为当今我国大众... 相似文献
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略论上市公司信息公开法律制度 总被引:5,自引:0,他引:5
建立社会主义市场经济的过程中,证券交易是其中重要的经济活动之一。为使其步入法制轨道,有必要建立证券法律制度。本文探究了信息公开的原则,证券市场信息公开不规范的表现、原因,以及进一步规范的法律制度,所有这些对促进证券市场法制化具有重要作用 相似文献
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为进一步规范证券市场,促进市场经济发展,目前,中国正在对现行《证券法》进行全面的修改.修改的内容主要集中在以下几个方面:完善上市公司的监管制度,提高上市公司质量;加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险;完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序;完善证券监督管理制度,增强对证券市场的监管力度;完善证券欺诈的民事责任制度,保护投资者的权益。其中,修改草案增设了有关证券欺诈的民事赔偿责任的规定,填补了现行立法的一个空白,值得关注。 相似文献
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<正> 虚假陈述罪是指证券发行人、证券经营机构、证券服务机构以及其他依法应向国家证券管理机关或股东和社会公众提交报告、证明、说明、申请、记录等各种文件的人,违反证券法规,在提供的文件中,故意作虚假的、严重性误导的或重大遗漏的陈述,情节严重的行为。 虚假陈述的行为危害证券管理的信息公开制度。保证证券市场的高透明度,是证券市场健康发展的重要条件。为保护投资者的利益和维护证券市场的秩序,许多国家都在证券法规中规定了证券信息公开制度。 信息公开制度直接体现了证券市场的公开原则,它包括初次公开、持续公开及内部关系人士公开三个方面的制度。所谓初次公开主要指在发行股票、债券时,依法提供真实的招股说明书、认股书、上市公告书、债券募集办法等法律文件,不得作虚假、重大遗漏和严重误导的行为。所谓持续公开,是指证券发行销售后,在市场 相似文献
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中国证监会《证券市场禁入制度暂行规定》的缺陷评析周卫昕证券市场禁入制度,是指相关人员因进行证券欺诈活动或者有其它严重违反证券法律、法规和规章的行为,被国家证券监管部门认定为市场禁入者,在一定时期内或永久性不得从事证券业务的制度。这项制度在一些证券市场... 相似文献
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随着我国证券市场开放步伐的加快,我国证券市场逐渐过渡到了有限开放的阶段。在这一背景下,机构投资者成为引起重视的投资主体之一。在机构投资者制度中,QFII制度是一种颇有创意的资本管制制度。QFII制度在我国证券市场法律制度体系构建中具有重要的作用,QFII制度在中国的发展特点以及一系列改革措施表明了中国证券投资市场的国际化趋势。 相似文献
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随着我国证券市场开放步伐的加快,我国证券市场逐渐过渡到了有限开放的阶段.在这一背景下,机构投资者成为引起重视的投资主体之一.在机构投资者制度中,QFⅡ制度是一种颇有创意的资本管制制度.QFⅡ制度在我国证券市场法律制度体系构建中具有重要的作用,QFⅡ制度在中国的发展特点以及一系列改革措施表明了中国证券投资市场的国际化趋势. 相似文献
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我国的证券仲裁制度虽有十余年的历史,但由于立法滞后,规则缺失,造成案件寥寥、形同虚设,亟须重新设计。证券仲裁制度在我国的发展主要受制于证券市场规模、民众对仲裁的了解程度、证券业自身和监管部门的推动措施以及理论研究等因素。我们应借鉴美国证券仲裁制度的成功经验,在把证券仲裁定位于解决涉及证券业主体的、与证券的发行与交易有关纠纷的基础上,设计出一套比较完善的、适合我国国情的证券仲裁制度。 相似文献
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证券立法建构与证券市场法律调整曹士贞我国证券业及证券市场的建立和发展,对于吸收社会资金,增加财政收入,加速资金流通,支持社会主义现代化建设,推动市场经济的发展,起到了积极的促进作用。但是,在证券业的发展过程中,也出现了许多新情况和问题,特别是涉及最为... 相似文献
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证券法律制度中的信息披露制度是对投资者进行保护的有力手段,是证券法律制度的基石和核心。在证券发行交易过程中,各信息披露义务人负有及时真实披露信息的义务,参与证券业务的律师在证券发行交易过程中要出具法律意见书和律师工作报告等专业性文书,自然也应承担信息披露义务。但目前我国证券市场法律服务机构存在着极其严重的混乱现象,少数律师事务所和律师为了自身的利益,敢于公然违法迁就证券发行人的非法要求,参与证券发行交易等的虚假陈述,甚至出谋划策。这种令人担忧的情况,若不能够及时解决,将制约证券市场长期发展,给经济建设带来… 相似文献