知情交易的证据认定

知情交易的证据认定林荫茂知情交易又称内幕交易，是各国证券法规所禁止的证券欺诈行为，我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》（１９９３年８月１５日国务院批准，１９９３年９月２日国务院证券委员会发布）（以下简称《办法》）第三条规定：“禁止任何单位或者个人以获取利...     

浅谈增设操纵证券市场罪

浅谈增设操纵证券市场罪樊成连，桂富新目前，我国的证券市场日趋活跃，为了加强对证券市场的管理，规范证券发行和交易行为，国务院国家证券委员会先后颁布了《股票发行和管理暂行条例》（下称《暂行条例》）、《禁止证券欺诈行为暂行办法》（下称《暂行办法》）。１９９...     

开放式证券投资基金试点办法

第一条 为促进证券投资基金的发展,规范开放式证券投资基金(以下简称“开放式基金”)的公开募集设立、运作及其相关活动,保护证券投资基金投资人的合法权益,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)的有关规定,制定本办法。 第二条 开放式基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织,应当遵守本办法;本办法未规定的,应当遵守《暂行办法》及其他有关规定。 第三条 开放式基金可以按照本办法,在规定的场所和开放时间内,由投资人向基金管理人申请申购基金单位;或者应基金投资人的要求,由基金管理人赎回投资人持有的基金单     

证券投资基金销售活动管理暂行规定

第一条 为规范证券投资基金(以下简称“基金”)的销售活动,保护基金投资人的合法权益,促进基金市场健康发展,根据《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》及其他有关规定,制定本规定。     

投资基金法之理论浅析

投资基金法之理论浅析□高良１９９７年１１月１４日，经国务院批准，国务院证券委员会正式发布了《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》），这是我国首次发布的证券投资基金方面的法规性文件。它的发布施行，将有关基金设立、募集与交易、基金托管人与基金...     

期货经纪公司相关法律问题分析

期货经纪公司相关法律问题分析福建省高级人民法院经济庭１９９３ｌｙ４月２８日国家工商行政管理局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）第二条规定：“本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名...     

湖南省民营科技企业认定暂行办法

关于印发《湖南省民营科技企业认定 暂行办法》的通知各市（州）、县（市、区）科委： 现将《湖南省民营科技企业认定暂行办法》印发给你们，请遵照执行。 湖南科学技术委员会 ２０００年 ２月 １７日 第一章总则 第一条为了加强和规范我省民营科技企业管理，促进民营科技企业健康发展，以充分发挥民营科技企业在科教兴湘中的积极作用，根据省人大颁布的《湖南省民营科技企业管理条例》有关规定，结合贯彻实施湖南省委、省政府《关于加速发展民营科技企业的决定》，特制定本办法。 第二条本省行政区域内民营科技企业认定工作适用本办法。 第…     

内幕交易案的法理分析

案情介绍： １９９３年９月１６日晚，某信托投资公司证券营业部与某保健用品公司，双方业务人员洽谈业务时谈及保健用品公司将大量购入延中股票的内容。证券营业部在得知这一内幕消息后，即于９月１７日至２７日分３次自营购入延中股票６２．７３万股，中国证监会在对某集团上海公司大量购入延中股票一事进行调查时，发现此情况。经证监会审查，认为该证券营业部的行为已构成国务院证券委员会《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》）第３条、第４条第１款、第２款和第６条第４款所称的内幕行为。根据有关证券法规，证券营业部在…     

证券结算风险基金管理办法

[文(令)号]证监发〔2006〕65号[公布日期]2006.6.16[类别]民商法·证券[施行日期]2006.7.1[同时废止法规]2000年《证券结算风险基金管理暂行办法》第一条为了防范和化解证券市场风险,保障证券登记结算系统安全运行,妥善管理和使用证券结算风险基金,根据《中华人民共和国证券法》有关规定,制定本办法。第二条本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失而设立的专项基金。第三条本基金来源:(一)按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之二十…     

时讯速递

12月1日起,《政府价格决策听证办法》、《外商投资建筑业企业管理规定》、《外商投资建设工程设计企业管理规定》、《药品注册管理办法》、《国家技术创新计划管理办法》、《产品防伪监督管理办法》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等九个法律法规,都将正式施行。     

2012年商标审查周期有望缩至10个月内

《广播电台电视台播放录音制品支付报酬暂行办法》（以下简称《办法》）将于2010年1月1日起施行。按照该《办法》，如果按播放时间计酬，广播电台的单位时间付酬标准为每分钟0．30元。     

完善我国证券法律体系的若干思考

一、我国现行证券立法总体评析 　　我国证券市场逐步向前发展的过程，也是证券法律体系逐渐构建的过程。经过十余年的努力，我国证券立法已初具规模：从形式上看，既有《证券法》、《公司法》等法律，又有《国库券条例》、《企业债券管理条例》等行政法规，还有《禁止证券欺诈行为暂行办法》、《证券交易所管理办法》等行政规章，以及证券交易所的上市规则、交易规则等行业自律规范；从内容上看，上述法律法规广泛涉及证券市场主体、证券市场客体、证券市场行为、证券市场监管等，基本涵盖证券市场的方方面面；从结构上看，证券市场基本法…     

甘肃建立新的省管领导班子和领导干部考核评价机制

为了加强省管领导班子和领导干部队伍建设，甘肃省委办公厅印发了《甘肃省省管领导班子和领导干部定期考核评价办法（试行）》（以下简称《定期考核办法》）和《甘肃省省管领导班子和领导干部平时考核暂行办法》和似下简称《平时考核办法》）。     

基金从业人员资格管理暂行规定

第一条 为加强对基金管理公司、基金托管部基金从业人员资格的管理,规范证券投资基金(以下简称“基金”)的运作,切实保障基金持有人的合法权益,促进基金业健康发展,根据《证券投资基金管理暂行办法》(以下简称《暂行办法》)及其他有关规定,制定本规定。     

制度

河南省洛阳市纪委、监察局出台《市纪委监察局机关纪检监察室案件查办考核奖励办法（试行）》《县（市）区纪检监察机关案件查办考核奖励办法》（修订）、《市纪检监察系统优质案件、优秀案件主办人评比暂行办法》三项制度。     

陕西省渭南市临渭区司法局重视人民调解卷宗质量标准

近日，山东省菏泽市制定《人民调解员等级化管理暂行办法》（以下简称《办法》），对人民调解员等级的评定条件、评定程序、考核晋升、报酬待遇等作出规定。     

略论证券投资基金、基金契约的法律属性

世界各地的投资基金从组织形态上主要有两种类型,公司型投资基金和契约型投资基金。公司型投资基金是依公司法组建的投资基金,法律基础是公司法;契约型投资基金是依据基金契约组建的基金。考察采用契约型投资基金的国家和地区的投资基金立法,一般都是以信托法为基础,构架契约型投资基金的法律关系。将投资基金契约定义为信托契约、基金资产定义为信托财产。 我国１９９７年颁布的《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称“办法”）。《办法》第２条规定,证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单…     

商业银行发行混合资本债券有法可依

旨在保护投资者（尤其是中小投资者）合法权益的《证券发行与承销管理办法》由中国证券监督管理委员会通过，自2006年9月19日起施行。该办法共包括7章、68条，主要规定了询价与定价、证券发售、证券承销、信息披露、监管和处罚制度。     

内幕交易罪的法学思考

一、我国关于禁止内幕交易的刑事立法 《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第72条规定,内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其他人员违反本条例规定,泄露内幕信息、根据内幕信息买卖股票或者他人提出买卖股票的建议的,根据不同情况,没收非法获取的股票和其他非法所得,并处以五万元以上五十万元以下的罚款。第78条规定,违反本条例规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。《禁止证券欺诈行为暂行办法》(以下简称《办法》,第13条规定,内幕人员和以不正当手段或其他途径获得内幕信息的其他人员违反本办法,泄露内幕信息、根据内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券的,根据不同情况,没收非法获取的款项和其他非法所得,并处五万     

新“投资时代”来了 再融资新规助私募基金新发展

上市公司再融资新规正式落地。近日,证监会发布了《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》和《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》(被市场称为"再融资新规"),对A股再融资政策予以调整。