公司治理的司法保障——司法介入公司治理的法理分析

司法权力通过诉讼程序介入公司内部治理是公司顺畅运作的外部保障。在本质上,司法介入公司治理就是司法对公司自治进行调节的一种机制。司法介入公司治理应遵循国家干预与公司自治相平衡原则。在放松政府管制潮流下,强化司法介入应是必然选择。     

当前司法介入公司治理存在的若干问题

公司治理首先应当强调公司自治,但公司自治不能解决公司治理的所有问题,在公司自治失灵时,国家干预是必要的。发达市场经济国家一般采取法院中心主义方式对公司事务进行干预,这一方式值得我们借鉴,我国当前对公司事务的国家干预中仍带有明显的行政中心主义色彩,但已开始重视司法权的作用。法院介入公司治理的路径主要有三条:民事诉讼、刑事诉讼、行政诉讼。司法介入公司治理的各条路径当前存在很多问题,本文旨在对这些问题进行初步梳理。     

国家介入超级平台公司治理的法理基础及制度构建

超级平台公司承载着重大的公共利益,但传统的公司治理机制对其难以提供有效的保护。国家作为超级平台公司治理失败的剩余风险承担者,对公司治理施加干预具有正当性。黄金股是国家介入公司治理的一种特殊干预机制,它在我国表现为国家特殊管理股,并被初步适用于部分互联网平台公司。将国家特殊管理股引入超级平台公司治理的正当性前提是,其干预产生的成本应保持足够低的水平;传统的国家特殊管理股制度会造成过高的干预成本,因此不宜引入超级平台公司治理中。超级平台公司治理应转向一种新型的、干预成本足够低的国家特殊管理股制度,这一国家特殊管理股应定位为公司法框架下行使的行政权,其主体适用范围限制在“超级平台公司”,客体适用范围限制在“系统性风险”。其具体的实施机制,应当放弃通行的“股东+董事”的实施模式,而改采“股东+监事”的模式,并在此种模式下,赋予国家监事和国家股东特殊的权利地位。     

公司治理镜鉴国家治理

治大国若烹小鲜.于现代经济社会,国家治理与公司治理存在多层次、多向度内在关联.中国内地公司治理状态折射着国家治理取向.在一定意义上,完善国家治理须先治理好作为社会经济细胞组织的公司;与此同时,公司治理难题又是国家治理困难的缩影——其破解有赖国家的制度供应,正为国家治理进步标示着方位与路径.近一段时间以来,中国内地公司步入丑闻高密度爆发期.从国     

论中国的银行主导公司治理模式

对转轨国家的主流研究文献认为,银行主导的公司治理模式对转轨国家是一种合适的选择.但从实施银行主导公司治理的国家的历史和现实演化,以及就中国的实际而言,这并不是一个可行的道路.     

商业银行公司治理的司法介入

商业银行公司治理的特殊性决定了司法介入的必要性,本文拟首先介绍国外司法介入银行公司治理的几种模式,之后重点对我国人民法院介入银行公司治理的方式和原则进行探讨。     

国家出资公司治理模式选择与法律制度保障

《中华人民共和国公司法》的新一轮修改引入“国家出资公司”可以促进公司法的功能扩展和回应国企改革发展需求,但也凸显出既有公司治理的规则局限与法理匮乏,修改草案相关制度设计尚不完善。国家出资公司的治理模式选择应当跳出本位与主义之争的窠臼,建构和完善以董事会为中心的治理模式。在此理念下,宜将董事会定位为国家出资公司的“决策机构”,以利于其扮演好多种角色。董事会中心治理模式的法律制度保障,需要厘清公司法作为“公开运营法”之功能,以促进公司制企业从“暗箱”变为“明箱”;同时以董事会作为公司治理机制建构的重心;在立法技术上以机构间分权为手段,对董事会采取概括授权,对其他机构采取限定授权;并且,为避免多头问责的弊端,应构建统一的监督问责机制。     

论有限责任公司治理中的国家干预

每当论及公司制度在近现代经济发展中所起的重大作用，人们总是津津乐道于马克思的那段经典论述：“假如必须等待积累去使某些单个的资本增长到能够修建铁路的程度，那么恐怕到今天世界上还没有铁路。但是，通过股份公司转瞬之间就把这件事完成了。”然而，人们往往认为只有股份有限公司的形式才是典型的、符合市场经济发展的现代企业形态，相比之下有限责任公司则因其人合性和股份转让的封闭性等特征被视为一种较为落后的企业形态；学者们在研究公司治理问题时，也大多将重点放在了股份有限公司尤其是上市公司上，而有关有限责任公司治理的研究相对较少。     

论司法机制与公司治理

良好的公司治理结构是公司竞争力的源泉和经济增长的基本条件。上个世纪80年代以后,世界上多个国家甚至具有相对完备的公司治理(自律)制度的国家相继爆发了一系列上市公司违规丑闻,这让人不得不思考这样一个问题:如何把公司治理真正变为现实?各同在公司实践中,基于不同的经济制度、文化背景、社会现实和法律制度而发展起来的公司治理模式也     

论银行公司治理制度的构建

在银行中,利益冲突的范围不同于实体经济中一般的工商企业,但是,一直以来银行的公司治理制度并没有给予银行中特别的利益冲突以特别关注。美国2007-2009年的金融危机表明,有必要调整和改革银行的公司治理结构。银行功能的社会公益性以及银行中特殊的利益冲突和其它的特点使得在构建银行的公司治理结构时,不能够简单地适用普通公司的治理模式,而要在股权治理、债权治理和监管治理之中寻求平衡。     

论资本监管与公司治理

公司作为独立交易主体的法律安排所产生的矛盾及其在控制条件下引发的公司与社会间的利益冲突 ,决定了公司治理问题的产生及内容。因此 ,在公司法意义上 ,公司治理的范畴不局限于公司机构的调整和改革 ,还应包括公司资本监管体系的改革和完善。这不仅具有理论意义 ,而且作为一种制度安排 ,资本监管在公司法框架内 ,为第三人、公司债权人及其他利益相关者提供了介入或影响公司治理的法律途径 ,从法律技术上解决了多边治理的制度安排问题     

论公司对短线交易的介入权

公司与公司负责人、大股东之间的利益既相一致又有冲突,为防止公司负责人与大股东凭借其特殊地位从事内幕交易行为,进而侵害公司及投资者的利益,我国《证券法》第47条赋予公司将上述主体进行短线交易所获利益收归公司所有的权利,然其规定是否妥适则需进一步斟酌.鉴于台湾地区对短线交易归入权的立法较为完备,在我国证券法亟须修改的背景下,为切实保护投资者的利益,宜借鉴相关立法经验,保留《证券法》第47条并对之加以完善,具体的路径包括全面考量短线交易介入权的规范对象、适当拓宽短线交易的客体范围及豁免情形、明确短线交易所得利益的计算方法及时效期间、强化对股东提起代位诉讼的激励措施及尽量减少证券监管机构的行政干预等五个方面.     

现代国家治理视野下的民事诉讼

民事诉讼属于国家治理的重要一环,在治理中尤其应当注意实质的公平性和适度的介入性。深藏于当事人内心的公平感是民事诉讼制度设计和运行的核心。法院对于当事人纷争的适度介入是解决法院既作为服务者,又作为公权力行使者这一角色冲突的良方。实质的公平性和适度的介入性构成一对矛盾,其中实质的公平性是目的,而适度的介入性是手段。手段应当为目的服务,目的也离不开合适的手段。民事诉讼领域治理的特殊之处仅仅在于,目的所追求的是深藏在当事人内心的实质的公平感,而手段所采取的是适度介入的方式。     

论公司治理中的职工参与制

公司职工是公司所涉及的众多相关利益者中最为重要的一个组成部分,完善职工参与制度无疑是强化落实公司社会责任的重点所在。新公司法关于公司职工参与制度仍存在很多欠缺和不足。我国职工参与制度应从以下方面进行完善:增加职代会职权、统一推行职工董事制度、规定职工董事比例、改进监事会制度、规定职工持股制度、完善法律责任等。     

论公司治理对内部资本市场的影响

本文通过对国内外公司治理研究文献的述评,着重分析公司治理与内部资本市场的关系,公司治理对内部资本市场效率会产生怎样的影响。     

论公司治理与公司控制人侵权责任的追究

完善的资本市场是影响公司治理的一个非常重要的外部因素,同时,健全的公司治理又是健康的资本市场不可或缺的组成部分。良好的公司治理机制需要多方面因素的合理组合。从公司法的角度看,追究大股东、董事、经理等公司控制人的侵权责任是我国当前完善公司治理机制的核心内容之一。     

马克思主义国家理论视阈中国家治理概念辨析

界定国家治理的涵义是研究国家治理问题的前提。当前学界在界定国家治理的涵义上,存在着简单移植和生搬硬套的倾向,表现为国家治理的主体不明确,并将其与统治简单对立。只有通过对这些问题进行深入分析,论证国家是国家治理的唯一主体,并运用马克思主义的国家理论论述国家治理的目标、手段和客体等要素,才能对国家治理涵义予以科学的界定,由此进一步理清国家治理的运行层次和权力流向等问题,进而找到推进国家治理现代化的途径。     

论国家治理体系与治理能力现代化制度体系的功能建构

制度建设作为现代国家治理的核心内容和首要任务,发挥着衔接和支持国家治理体系与治理能力良性运作的根本功能。国家治理体系与治理能力现代化的制度功能体系建设主要包括社会动员与政治整合、资源汲取与利益分配、关系协调与国家稳定三个方面。在国家治理现代化过程中,制度建设推进国家权力向社会系统有效渗透并充分汲取所需资源,在对市场实施宏观调控的基础上实现社会成员生活改善与利益关系均衡,从而巩固政府、市场与社会的制度化互动关系。     

论构建公司治理结构的原则

公司治理结构的核心问题是公司治理权力的来源、分配和制衡。构建公司治理结构应当遵循权力多源原则、权力平衡原则和分权制衡原则。     

论完善我国公司治理结构

引入独立董事制度,完善我国公司治理结构,已成为目前公司法研讨的热点问题,部分公司已经引入一些独立董事,证监会也发布了《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》,但将一种制度引入我国,绝不仅仅只是简单的移植问题。从公司治理结构的涵义、独立董事的依存背景出发,力求说明我国不适宜引入独立董事制度,而应在现有的公司治理结构模式下改革和完善我国的公司治理结构。