境外证券交易所驻华代表机构管理办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第44号令[公布日期]2007·5·20[类别]民商法·证券[施行日期]2007·7·1第一章总则第一条为了规范境外证券交易所驻华代表机构的设立及其业务活动,根据《中华人民共和国证券法》及有关法规,制定本办法。第二条本办法所称境外证券交     

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

1.2011年8月25日中国证券监督管理委员会令第74号公布2.自2011年10月1日起施行第一章总则第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务),保护当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)及相关法律法规,制定本办法。     

期货交易所管理办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第42号令[公布日期]20071419[类别]民商法·证券[施行日期]200714115[同时废止法规]2002年《期货交易所管理办法》第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,     

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

1.2012年9月26日中国证券监督管理委员会令第83号公布2.自2012年11月1日起施行第一章总则第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务),保护当事人的合法权益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规,制定本办法。     

上市公司收购管理办法

[公布日期]2006.7.31[施行日期]2006.9.1[文(令)号]第35号令[类别]民商法.证券[同时废止法规]《上市公司收购管理办法》等文件第一章总则第一条为了规范上市公司的收购及相关股份权益变动活动,保护上市公司和投资者的合法权益,维护证券市场秩序和社会公共利益,促进证券市场资源     

证券市场资信评级业务管理暂行办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第50号令[公布日期]2007·8·24[类别]民商法·证券[施行日期]2007·9·1第一章总则第一条为了促进证券市场资信评级业务规范发展,提高证券市场的效率和透明度,保护投资者的合法权益和社会公共利益,依据《证券法》,制定本办法。第二     

期货投资者保障基金管理暂行办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第38号令[公布日期]2007·4·19[类别]民商法·证券[施行日期]2007·8·1第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规     

上市公司信息披露管理办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第40号令[公布日期]2007·1·30[类别]民商法·证券[施行日期]2007·1·30[同时废止法规]1993年《公开发行股票公司信息披露实施细则》等文件第一章总则第一条为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息     

财政部、证监会关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知

[公布机关]财政部、中国证券监督管理委员会[文(令)号]财会〔2007〕6号[公布日期]20071419[类别]民商法·证券[施行日期]20071419各省、自治区、直辖市财政厅(局),深圳市财政局,中国证券监督管理委员会各派出机构:为了规范会计师事务所从事证券、期货相关业务,维护证券市场秩序     

期货公司金融期货结算业务试行办法

[文(令)号]证监发〔2007〕54号[公布日期]2007.4.19[类别]民商法·证券[施行日期]2007.4.19第一章总则第一条为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公为实行会员     

证券结算风险基金管理办法

[文(令)号]证监发〔2006〕65号[公布日期]2006.6.16[类别]民商法·证券[施行日期]2006.7.1[同时废止法规]2000年《证券结算风险基金管理暂行办法》第一条为了防范和化解证券市场风险,保障证券登记结算系统安全运行,妥善管理和使用证券结算风险基金,根据《中华人民共和国证券法》有关规定,制定本办法。第二条本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失而设立的专项基金。第三条本基金来源:(一)按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之二十…     

证券投资基金销售管理办法

[公布日期 ]2 0 0 4 6 2 5 [类　　别 ]民商法·证券[施行日期 ]2 0 0 4 7 1[同时废止法规 ]2 0 0 2年《证券投资基金销售管理暂行规定》等文件第一章　总　　则第一条　为了规范证券投资基金的销售活动 ,促进证券投资基金市场健康发展 ,根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规 ,制定本办法。第二条　本办法所称证券投资基金 (以下简称基金 )销售 ,包括基金管理人或者基金管理人委托的其他机构 (以下简称代销机构 )宣传推介基金 ,发售基金份额 ,办理基金份额申购、赎回等活动。第三条　基金管理人、代销机构从事基金销售活动 ,…     

信托公司集合资金信托计划管理办法

[文(令)号]〔2007〕第3号令[公布日期]2007.1.23[类别]经济法.金融[施行日期]2007.3.1[同时废止法规]2002年《信托投资公司资金信托管理暂行办法》第一章总则第一条为规范信托公司集合资金信托业务的经营行为,保障集合资金信托计划各方当事人的合法权益,根据《中华人民共和国信     

国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法

[文(令)号]第19号令[公布日期]2007·6·30[施行日期]2007·7·1[类别]民商法·证券第一章总则第一条为规范国有股东转让所持上市公司股份行为,推动国有资源优化配置,防止国有资产损失,维护证券市场稳定,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《企业国有资     

证券公司设立子公司试行规定

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]证监机构字〔2007〕345号[公布日期]2007·12·28[类别]民商法·证券[施行日期]2008·1·1第一条为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要,规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系,促进证券公司的创新发展和证券行业     

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

[文(令)号]第36号令[公布日期]2006·8·24[类别]民商法·证券[施行日期]2006·9·1[同时废止法规]2002年《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》目录第一章总则第二章资格条件和审批程序第三章托管、登记和结算第四章投资运作第五章资金管理第六章监督管理第七章附则第一章总则第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为,促进中国证券市场的发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证…     

保险公司非寿险业务准备金管理办法(试行)

[公布机关]中国保险监督管理委员会[文(令)号]第13号令[公布日期]2004.12.15[类别]民商法·保险[施行日期]2005.1.15第一章总则第一条为了加强对保险公司非寿险业务准备金的监督管理,保证保险公司稳健经营和偿付能力充足,保护被保险人利益,根据《中华人民共和国保险法》,制定本办法。第二条本办法所称非寿险业务,是指除人寿保险业务以外的保险业务,包括财产损失保险、责任保险、信用保险、短期健康保险和意外伤害保险业务以及上述业务的再保险业务。     

保险机构投资者股票投资管理暂行办法

[公布机关]中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会[文(令)号]第12号令[公布日期]2004.10.24[类别]民商法·保险[施行日期]2004.10.24第一章总则第一条为了加强保险机构投资者股票投资业务的管理,规范投资行为,防范投资风险,保障被保险人利益,根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称保险机构投资者是指符合中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)规定的条件,从事股票投资的保险公司和保险资产管理公司。保险集团公司、保险控股公司从事股票投资,适用本办法。     

住宅专项维修资金管理办法

[公布机关]建设部、财政部[文(令)号]第165号令[公布日期]200711214[类别]行政法·建设[施行日期]20081211[同时废止法规]1998年《住宅共用部位共用设施设备维修基金管理办法》第一章总则第一条为了加强对住宅专项维修资金的管理,保障住宅共用部位、共用设施设备的维修和正常使     

放射工作人员职业健康管理办法

[公布机关]卫生部[文(令)号]第55号令[公布日期]2007.6.3[类别]行政法.卫生[施行日期]2007.11.1[同时废止法规]1997年《放射工作人员健康管理规定》第一章总则第一条为了保障放射工作人员的职业健康与安全,根据《中华人民共和国职业病防治法》(以下简称《职业病防治法》)和《放