期货经纪公司几种违规行为法律问题探析

因期货经纪公司的违规行为而形成的期货纠纷，占当前人民法院受理的期货纠纷案件的绝大部分，由于我国目前尚无期货法，也无完整意义上的期货行政法规，因此对期货经纪公司的违规行为进行法律评价，成为期货理论研究及审判实践中亟待解决的问题。本文试图就期货纠纷案件中常见的几种违规行为，如全权委托、透支交易、私自平仓等的有关法律谈一点自己粗浅的看法，以求教于诸位同仁。一、关于全权委托的民事法律责任问题期货交易中的全权委托一般指客户给于经纪公司或经纪公司的从业人员代替其进行期货交易的模糊的、概括的委托交易授权。根据…     

期货纠纷案件审理之关键

一、正确处理好以下几个关系1.客户与经纪公司的委托代理合同与民法上的委托代理关系民法上的委托代理是指代理人接受被代理人的委托以被代理人的名义以及代理合同中委托的事项进行活动,其结果由被代理人承担.它分为全权代理和部分权项代理,代理人一旦取得代理权,可在允许范围内独立进行活动,只要不超出代理权限,其代理活动所产生的一切后果由被代理人承担.而期货中的委托代理合同是经纪公司接受委托后,以自己的名义参与交易,因为期货交易实行的是会员交易,只有具有交易所会员资格的经纪公司才能人市交易,而入市交易的会员均以自己名义进行交易而不是以被代理的客户名义进     

外汇期货案件的律师代理

外汇期货纠纷中的当事人主要指期货经纪公司、客户、经纪人等。本文主要是就律师接受不同当事人委托，代理处理期货纠纷中应注意的问题作些论述。（一）接受客户委托的代理活动和处理方法担任客户委托代理的律师，应注意客户一般为案件的原告，但在诉讼举证中又处于相对不利地位的特点。从维护客户合法权益的角度考虑，代理律师应针对作为被告的期货经纪公司的主体资格和交易等作为突破口来开展代理活动，注意拓宽取证途径。如可通过主管登记部门、外汇部门、经纪公司的从业人员如经纪人、盘房工作人员、管理人员等进行调查取证。调查取证的…     

论期货居间人及其引发的期货交易风险

不同于单纯法律意义上居间人的概念,在实际的期货市场上期货居间人不仅居间介绍,促成期货经纪公司和期货投资者订立经纪合同,而且还从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动,期货居间人是推动期货市场发展的重要力量。期货居间人引发的期货交易风险包括诱骗客户进行期货交易、代替客户签订虚假期货经纪合同、夸大或虚构交易业绩诱导客户出资、全权代理客户交易而恶性炒单等情形。     

期货透支交易的性质及过错责任的承担

期货市场,通常实行代理制。客户一般须通过期货经纪公司(交易所会员)进行期货交易,并按规定向所委托的期货经纪公司交纳初始保证金。按照国际惯例,客户在交纳一定数量的保证金后,即可在超出保证金总额的一定幅度内     

期货经纪公司与客户之间的关系及责任分析

所谓期货经纪公司,我国《期货经纪公司登记管理暂行办法》定义为依照国家法律、法规设立的接受客户委托,用自己名义进行期货买卖,以获取佣金为业的公司。客户则是指委托期货经纪公司从事期货交易的人,包括公民和法人以及其它经济组织。 近年来,随着我国期货市场的迅速发展,期货经纪公司与客户之间发生的纠纷越来越多。对于他们之间发生的纠纷该如何处理,这既是一个实践问题,又是一个理论问题。笔者试图从它们之间的关系及责任入手,从理论与实践的结合上作一简要分析,供理论研究和司法适用时参考。     

期货欺诈行为及其认定

期货欺诈行为及其认定高明生期货欺诈行为，是指期货经纪公司及其从业人员在从事期货经纪业务及其相关活动中违背公开、公平、公正和诚实信用原则，故意制造虚假事实或隐瞒实情，欺骗客户，使客户产生错误认识并基于错误认识从事期货交易，从而损害客户利益，扰乱期货市场...     

民事诉讼中应重视授权委托书的填写

编辑同志: 在诉讼代理人参加的民事诉讼中,我们发现许多当事人不重视授权委托书的填写。有的代理人没有委托手续便参加诉讼,代表当事人行使诉讼权利;还有些代理人虽有授权委托书,但其代理权限不够明确,只是笼统地写着“部分代理”、“全权代理”等等。这     

期货经纪公司相关法律问题分析

期货经纪公司相关法律问题分析福建省高级人民法院经济庭１９９３ｌｙ４月２８日国家工商行政管理局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）第二条规定：“本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名...     

论期货经纪公司欺诈行为的认定及其法律责任

期货经纪公司，又称期货佣金商，指接受客户委托，用自己的名义与期货交易所为期货交易，以收取佣金为业的公司。目前全国各类期货经纪公司已达数百家，由于国家相关的法律法规还不健全，有相当一部分公司在实际经营中存在不同程度的违法行为，其中以欺诈行为最突出。在审判实践中由于缺乏相应的法律法规依据，有的法院对期货经纪公司的欺诈行为与一般违约行为或侵权行为不加区别，让其承担相同的法律责任，甚至将期货经纪公司欺诈行为与利用期货交易为手段进行诈骗犯罪行为相混淆，抹杀了民事欺诈与刑事诈骗犯罪的界限。因而，正确认定期货…     

论期货经纪的法律关系

作者认为期货经纪的法律性质既不是居间,也不是代理,而是一种行纪关系。这种法律关系的当事人是委托人(客户)和行纪人(经纪公司),客户与经纪公司签订的委托协议是一种行纪合同。作者具体分析了期货经纪法律关系与当事人的权利义务,并指出要尽快制定期货经纪业务规则和业务管理方面的法规,明确期货经纪法律关于当事人的权利义务关系,进一步完善期货经纪公司的审批、注册登记程序及纪经人资格的取得和考核制度。     

审理期货案件的几个问题(下)

本栏主持人：冰潭一是审查期货交易当事人的主体资格。期货交易的当事人主要是客户、期货经纪公司、期货事务所。它们是否是有期货交易的主体资格，关系到期货交易行为的法律效力以及责任承担问题。1．客户的资格认定。客户有公民和法人，均应具有从事期货交易的权利能力和完全民事行为能力。法人的部门或分支机构未经法人授权，不得从事期货交易。根据国家关于党政机关一律不得从事经商活动的政策规定，党政机关不得从事期货交易，期货经纪公司和交易所在职人员，有严重违法和违规进行期货交易而受到处罚未过一定期限的人员不能享有期货交…     

期货经纪公司对多客户使用同一代码应否承担民事责任

由于一些期货公司没有在交易所为不同的客户设不同的代码,造成了多户一码的客户在从事期货交易时,对同品种、同交割月、同数量期货合约的反向操作时被交易所认为该期货经纪公司已平仓而停止与其他会员单位的实物交割,由此造成客户的损失而发生期货纠纷.多户一码是否允许?其交易后果是什么?期货公司的赢亏和经纪公司“多户一码”有无关系?经纪公司应否承担民事责任?本刊“问题与探讨”栏目刊登的《期货经纪公司对多客户使用同一代码应否承担民事责任》一文对上述问题提出自己独到的见解.     

图省事以员工名义购车 遇麻烦诉讼讨回所有权

中期证券经纪公司及其所属北京苏州街证券营业部未经中国外贸金融租赁公司、三亚市先锋管道燃气公司、五矿投资发展公司等客户授权，擅自代理客户进行股东账户转移，挪用客户股票资金，致使客户遭受严重经济损失。日前，北京市第一中级法院一审判决中期证券及其苏州街营业部共同赔偿上述几家客户经济损失3100余万元。     

授权立法的规则

对于什么是授权立法 ,以及对授权立法范围的界定、授权立法在法律体系中的位阶等 ,理论界都还存在分歧。但是 ,授权立法作为现代各国立法的重要方式之一 ,却已为各国理论和实践所普遍承认。 ①为了防止立法权或法文件制定权的被滥用 ,以维护国家法制的统一 ,保护人民的合法权益 ,就必须加强对其监督与控制 ,而建立严密的授权立法规则 ,正是监督和控制授权立法活动的重要手段和途径之中。我们认为 ,授权立法应当遵守以下规则 :授权立法规则之一 :不得越权授权无论是委托或授权 ,其委托或授出的权力（利）都只能是委托人或授权人依法享有的权…     

论擅自运用客户资产罪

一、擅自运用客户资产罪的概念及构成特征按照《刑法修正案(六)》第12条第一款规定,所谓擅自运用客户资产罪,是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为     

豪门恩怨引发世纪之讼(下)

一审序幕拉开 是非初昭天下 1993年7月26日一早。人们争先恐后地涌入南京市中级人民法院第一法庭。 这场名誉权纠纷案拉开了庭审序幕。 本案原告为美籍华人刘有照先生、巴西籍华人刘有芬女士和旅美中国公民张安于(刘有筠之子)。全权委托上海市工商局干部傅鹤鸣、高级律师傅洛和高级律师许玲斐。被告为韩沪麟和北京十月文艺出版社。韩沪麟全权委托车杰、刘立法两位律师,出版社则全权委托曾被评为北京“十佳律师”之一的任丽颖律师和本社的隋丽君女士(两书责任编辑)。     

期货经纪公司与客户之间的关系刍议

<正> 如何界定期货经纪公司与客户之间的关系?目前极为流行的看法是“代理说”,即认为期货经纪公司接受客户委托后,代理客户买卖或转让期货合约,因而公司的此类行为乃法律规定的代理行为,双方之间的关系是代理关系。 这种主张不仅散见于各类文章之中,也体现在某些现行法规之中,如原物资部颁布的《工业品生产资料期货交易所管理暂行办法》第17条规定:“会员在交易所必须严格遵守下列规则:会员进行代理交易,必须如实纪录客户指令,及时指示其出市代表执行,并保存每日交易记录及其他有关资料。会员从事代理业务可按有关规定收取佣金和保证金,自营业务帐务与代理业务帐务必须分设。严禁会员出市代表直接为客户代理交易。” 此外,《深圳有色金属交易所管理暂行规定》第7章、《上海金属交易所管理暂行规定》第六章、《上海金属交易所规则(试行)》第10章等均对期货交易中会员的代理活动设专章予以规定。在现时我国法律对期货交易     

一宗委托书公证的思考

委托是委托人授权受托人的名义在授权范围内办理委托事务的法律行为.委托人因时间、地点、健康等条件限制,不能或不便于自已进行民事活动时,可委托他人代理.由此而产生的一切权利义务后果均由委托人享有或承担.委托书是当事人一方(委托人)委托他方(受托人)处理委托事务而他方接受此项委托所产生的一种有法律意义的文书.委托公证是指公证机构根据委托人的申请,依法证明委托人的授权受托为真实、合法的活动.其意义在于能使接受委托书的单位或个人相信委托人的签字、盖章是真实合法的活动.     

委托合同与受托行为——对《合同法》中三种合同的一些思考

一、委托、代理及二者之间的关系１罗马法中委托与代理概念委托（拉ｍａｎｄａｔｕｍ,德ａｕｆｔｒａｇ,英ｍａｎｄａｔｅ）,又称委任,在动词意义上,即授权的意思;但作为名词是指授权契约,是一方委托或授权另一方为了他的利益而为一定行为的契约。作出授权的人称...