浅析《中央企业合规管理办法》中的合规审查

<正>2022年是国务院国资委“合规强化年”，也是《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）制定印发的“元年”。如果说，“合规强化年”是旨在对中央企业合规体系建设工作进行提升和完善，《办法》则是对此前《中央企业合规管理指引（试行）》，乃至中央企业合规管理整体思路的大调整。《办法》中，“重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字，对决策事项的合规性提出明确意见”是令人关注的要求之一。《办法》通过明确首席合规官来承担签字责任，抓住“关键少数”来提升管理质量。     

“救火队”变“防火队” 中建四局贵州建设公司全力开创依法合规治企新局面

<正>法治建设是中央企业改革发展的坚强支撑保障,也是中央企业的核心竞争力。近年来,中建四局贵州投资建设有限公司（下称“中建四局贵州建设公司”）积极落实国务院国资委法治央企建设要求,下好法治建设“先手棋”,通过强法治、促管理、防风险等一系列“硬核”举措,确保企业在法治轨道上不断深化改革、防范风险,充分发挥法治建设、合规管理在价值创造链上“守底线”的功能定位,以更高站位、更实举措全面推进依法合规治企。     

央企合规管理十大抓手

<正>加强合规管理是提升企业依法治理能力、防范化解风险、保障高质量发展的必然要求。近年来,国务院国资委通过印发合规管理指引、编制重点领域合规管理指南、统筹推进综合治理专项行动和“合规管理强化年”等专项工作,持续指导中央企业加强合规管理体系建设。2022年10月1日起施行的《中央企业合规管理办法》（下称“办法”）,对中央企业深化合规管理工作提出了更加明确的要求、更加全面的标准。     

跨境投资合规助力企业“出海”

<正>随着人民币国际化进程有序推进和“一带一路”建设规模扩大,中国企业跨境投资项目逐渐增多。相比企业在国内投资,跨境投资面临的情况更复杂,风险更大。近年来,我国政府对中国企业开展海外投资业务过程中的经营合规风险愈发重视,陆续出台《企业境外投资管理办法》《中央企业境外投资监督管理办法》《中央企业合规管理指引（试行）》《中央企业合规管理办法》等一系列涉及企业跨境投资的管理办法和文件,     

推进法治乡村建设为乡村振兴蓄势赋能的实践与思考——以江苏省扬州市广陵区为视角

<正>2018年1月，中共中央、国务院《关于实施乡村振兴战略的意见》提出，建设法治乡村。2020年3月，中央全面依法治国委员会《关于加强法治乡村建设的意见》要求，走出一条符合中国国情、体现新时代特征的中国特色社会主义法治乡村之路，为全面依法治国奠定坚实基础。2023年8月，司法部办公厅、农业农村部办公厅《关于常态化开展“乡村振兴法治同行”活动的通知》指出，扎实推进法治乡村建设。     

检察机关参与企业合规治理的场域

检察机关参与企业合规治理的本质是运用检察职能促进企业守法经营,这既是中国特色社会主义法治建设的应有之义,也是在法治轨道上推进国家治理现代化的必然要求。检察机关参与企业合规治理应充分践行政治自觉,坚持以习近平法治思想为指导,把握好工作方向、定位和维度,积极稳妥地服务保障好国家经济社会发展大局;充分践行法治自觉,坚持在既有法律框架下明确检察机关参与企业合规治理的领域和边界,及时总结提炼参与企业合规治理的法律供给新需求;充分践行检察自觉,依托现有职能提升参与企业合规治理质效。     

国有企业合规管理体系建设探析

<正>国有企业是国民经济发展的中坚力量，是供给侧结构性改革中重要的引领者和推动者。《中央企业合规管理办法》将针对央企的有关合规管理要求从倡导性规定上升为强制性规定，对进一步推动国有企业合规管理体系建设，防范合规风险，不断提升国有企业依法合规经营管理水平具有重要意义。笔者通过长期以来参与国有企业合规管理的实践经验，就国有企业如何加强合规管理进行分析探究，为进一步加强国有企业自身合规管理体系建设，有效防控经营风险，实现规范化高质量发展提供参考。     

合规开创未来 中国企业进入合规新时代

<正>如何建设世界一流企业,强化合规管理成为中国企业的必答题。在贯穿2022年的央企“合规管理强化年”中,无论是作为主角的央企,还是参与其中的地方国企都全力尽责,带动民企、中小微企业积极投身合规管理的巨大洪流。近日,有接受《法人》记者采访的企业人士表示,从实际贯彻层面看,2022年全年,合规管理顶层政策不断推出且力度空前,企业执行合规管理“规定动作”和创新合规管理“加分动作”成效显著,合规理念已在企业治理中落地生根,逐步成为企业治理价值观。1月3日,中国企业研究院执行院长李锦在接受《法人》记者采访时表示,受国际经济发展一体化影响,     

涉案企业合规第三方监督评估机制之检视及对策

<正>涉案企业合规改革试点工作在全国全面推开，第三方监督评估机制（以下简称“第三方机制”）在帮助涉案企业开展合规建设，优化法治营商环境，助推国家治理体系和治理能力现代化中发挥着重要作用，促使涉案企业合规改革向着规范化、客观化、有序化方向发展。本文拟结合福建省涉案企业合规第三方机制的实践运行情况，对该机制进行实务检视并提出完善路径。一、福建省涉案企业合规第三方机制运行情况截至2022年12月，福建省所有设区市均已建立第三方机制并组建专业人员库，     

国企知产合规风险应对

<正>随着《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》的印发以及《中央企业合规管理办法》施行,知识产权合规体系建设成为国企合规体系建设的重要部分。国企知识产权合规体系建设包括构建国企知识产权合规制度、知识产权的管理与运营。建立全面高效的知识产权合规体系,可以帮助国企有效应对专利权、著作权、商标权以及商业秘密等方面的法律风险。     

企业合规建设的强国之路

随着中国企业“走出去”因合规风险遭受处罚,以及外国企业走进中国带人的合规经验.我国于近年来开始重视企业合规,并以行政手段积极推行合规机制。这使企业合规成为各界广泛关注的热点话题,学界纷纷进行学术探讨,律师界把其作为拓展新业务的机会,检察机关也参与其中,开展合规不起诉改革的试点工作。但如何在中国做好企业合规建设,还需要一个循序渐进的过程。     

剖析企业三大管理体系

近日,国资委发布《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》,再提央企要加强内部控制体系建设。这距离2012年国资委发布有关内部控制建设的通知,已经7年。其间,国资委2018年发布了《中央企业合规管理指引(试行)》,加上国资委2006年后一直在推行的《中央企业全面风险管理指引》,企业已有风险管理、内部控制与合规管理三套管理体系。如何看待这三者之间的关系,特别是内部控制(内控)与合规管理(合规)的关系,成为所有企业风险管控领导者及从业者的一大难题。     

从国情看法治——兼论法治的必要性和渐进性

１９９９年３月１５日九届全国人大二次会议通过并公布了《中华人民共和国宪法修正案》，正式将“依法治国，建设社会主义法治国家”载入了宪法，这标志着我国在法治化的道路上又迈出了可喜的一步。法治既是国家治理的理想目标，也是国家治理的现实模式，既是目的，也是手段。分析我国的国情可以看出，中国的国情非常需要法治与之趋同，可是，中国的国情是非常特殊的，这种特殊的国情又决定了中国的法治不可能速成。笔者从国情分析出发，欲对法治的必要性和渐进性作一尝试性探讨，同时分析“法治速成论”和“法治无望论”的错误性。 一、国…     

浅论企业依法治理

党的十六大提出了“依法治国，建设社会主义法治国家”的治国方略，十六届四中全会《决定》进一步提出了“科学执政、民主执政、依法执政”三位一体的执政新理念。这一切都对我们加强普法教育、推进企业依法治理提出了新的更高要求。     

在法治建设新形势下推进法治济南建设

新一届中央领导高度重视法治建设。党的十八大提出,全面推进依法治国,把法治作为治国理政的基本方式。在纪念现行宪法颁布实施30周年大会上,习近平总书记对全面贯彻实施宪法提出四项要求。在对政法工作的批示中,习近平总书记提出推进法治中国建设的目标。新一届中央政治局就全面推进依法治国第四次集体学习时,习近平总书记强调坚持"法治国家、法治政府、法治社会一体建设"。今年济南市《政府工作报告》也对推进法治济南作出部署。     

打造法治政府 建设和谐社会——法治行政、法治政府的法理思考

1999年九届人大二次会议将“依法治国，建设社会主义法治国家”写入《宪法》以来，“建立法治行政，打造法治政府”的话题，一直激发人们孜孜不倦地去探寻其庐山真面目。本文试从法理学角度探讨法治行政、法治政府的具体目标、要求。     

为企业良性发展耕耘法治沃土 内蒙古包头稀土高新区检察院涉案企业合规改革纪实

<正>近年来,全国各地检察机关深入贯彻落实党中央重大决策部署,紧密结合检察机关职能作用,开展涉案企业合规改革,充分运用法治力量打造优质营商环境。10月25日,《法人》记者来到内蒙古包头稀土高新技术产业开发区人民检察院（下称“稀土高新区检察院”）,实地了解该院涉案企业合规改革取得的成绩。     

行政检察视域下的企业行政合规问题

企业合规治理在我国法治体系中,发挥着越来越显著的作用。然而,检察机关以行政检察切入企业合规建设工作机制尚未得以构建,企业合规制度在行政监管领域的正向作用亦未充分展现。契约行政理论、行政处罚“目的论”、现代国家与现代企业治理理论为企业行政合规提供了理论依据,检察机关“合规成果行刑互认机制”“首违不罚”的行政检察监督、行政争议实质性化解工作为该项工作提供了可行性参照。针对目前检察机关参与企业行政合规工作的机制缺失,应从明确检察机关在企业行政合规中的监督角色定位,推动行政、刑事领域企业合规的一体贯通以及以检察建议助力社会治理三方面积极探索构建有效的检察机关参与企业行政合规的工作体系,进而构建起具有中国特色的行政与刑事一体化涉案企业合规检察工作机制。     

资讯

正公司法务大势央企法律顾问队伍将全面实现专职化11月4日至5日,国务院国资委召开中央企业法制工作会议,国资委副主任黄淑和出席了会议并作了重要发言。会议明确要求,全面推进法治央企建设,努力将中央企业打造成为对外依法经营、对内依法治理的法治社会模范成员,并提出了今后五年中央企业法制工作的总体目标和重点任务。黄淑和表示,力争通过五年努力,进一步深化企业法律风险防范机制、法律顾问制度和法律工作体系建设,进一步提升合规管理能力和依法治企能力,中央企业以总法律顾问为核心的法律顾问队伍全面实现专职化,法律人员配备比例接近国际同行业标准。     

论域外刑事合规制度不当适用的阻断与反制

刑事合规是当前刑事法理论研究和司法改革实践的热点论题,多数学者基于企业犯罪治理的微观视角主张对该项源于美国的制度进行移植,少有学者会从国家安全宏观立场反思其正当性。刑事合规既不完美,其作用也不宜被过分地夸大,刑事合规的本质就是合规的一种类型。由于美国的合规制度大多自带较为鲜明的政治底色,常与“长臂管辖”、经济制裁等工具性手段相系,俨然已经异化为干涉、打压他国的武器,突出表现为一种法律霸权。对此,应当始终坚持总体国家安全观,积极阻断、反制域外合规制度的不当适用,主动塑造并引领构建公平合理的国际秩序,不断拓宽我国企业合规的适用范围,凸显企业合规外向型制度功能,丰富运用法治力量开展斗争、应对挑战、化解危害国家安全风险的实践经验。