央企合规管理十大抓手

<正>加强合规管理是提升企业依法治理能力、防范化解风险、保障高质量发展的必然要求。近年来,国务院国资委通过印发合规管理指引、编制重点领域合规管理指南、统筹推进综合治理专项行动和“合规管理强化年”等专项工作,持续指导中央企业加强合规管理体系建设。2022年10月1日起施行的《中央企业合规管理办法》（下称“办法”）,对中央企业深化合规管理工作提出了更加明确的要求、更加全面的标准。     

跨境投资合规助力企业“出海”

<正>随着人民币国际化进程有序推进和“一带一路”建设规模扩大,中国企业跨境投资项目逐渐增多。相比企业在国内投资,跨境投资面临的情况更复杂,风险更大。近年来,我国政府对中国企业开展海外投资业务过程中的经营合规风险愈发重视,陆续出台《企业境外投资管理办法》《中央企业境外投资监督管理办法》《中央企业合规管理指引（试行）》《中央企业合规管理办法》等一系列涉及企业跨境投资的管理办法和文件,     

解析“企业合规师”

如何有效应对新挑战,积极把握国内、国际新机遇,化不确定性为确定性,实现高质量发展,是很多企业都在思考的问题。企业如何培养自己的合规人才并建立合规体系,从哪里着手对企业进行合规治理,执行合规有哪些重点和要点,《首席合规官与企业合规师实务》一书对这些问题进行了全面解读。本文节选部分内容,以飨读者。     

大数据时代企业合规如何进行信息化建设

<正>《法治中国建设规划（2020-2025年）》首次提出，运用大数据、云计算、人工智能等现代科技手段，全面建设“智慧法治”，推进法治中国建设的数据化、网络化、智能化。这为企业法治建设搭乘数字化快车、实现加速发展带来新机遇，也提出了更高要求。《中央企业合规管理办法》也将“信息化建设”独立成第六章进行专门规定，明确要求中央企业建立合规管理信息系统，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程、加强信息系统互联互通，对重点领域、关键节点进行实时动态监测。     

国企知产合规风险应对

<正>随着《知识产权强国建设纲要（2021—2035年）》的印发以及《中央企业合规管理办法》施行,知识产权合规体系建设成为国企合规体系建设的重要部分。国企知识产权合规体系建设包括构建国企知识产权合规制度、知识产权的管理与运营。建立全面高效的知识产权合规体系,可以帮助国企有效应对专利权、著作权、商标权以及商业秘密等方面的法律风险。     

“数据合规官”的角色与责任

“首席隐私官”“首席安全官”“信息合规官”“数据合规官”“数据安全官”……在数据隐私合规的大环境下,催生出了大量合规方面的工作岗位,这些岗位可以成为法律人施展专业能力的新舞台。这种岗位的设置最初可以追溯到欧盟于2018年5月25日出台的《通用数据保护条例》。     

合规开创未来 中国企业进入合规新时代

<正>如何建设世界一流企业,强化合规管理成为中国企业的必答题。在贯穿2022年的央企“合规管理强化年”中,无论是作为主角的央企,还是参与其中的地方国企都全力尽责,带动民企、中小微企业积极投身合规管理的巨大洪流。近日,有接受《法人》记者采访的企业人士表示,从实际贯彻层面看,2022年全年,合规管理顶层政策不断推出且力度空前,企业执行合规管理“规定动作”和创新合规管理“加分动作”成效显著,合规理念已在企业治理中落地生根,逐步成为企业治理价值观。1月3日,中国企业研究院执行院长李锦在接受《法人》记者采访时表示,受国际经济发展一体化影响,     

国有企业合规管理体系建设探析

<正>国有企业是国民经济发展的中坚力量，是供给侧结构性改革中重要的引领者和推动者。《中央企业合规管理办法》将针对央企的有关合规管理要求从倡导性规定上升为强制性规定，对进一步推动国有企业合规管理体系建设，防范合规风险，不断提升国有企业依法合规经营管理水平具有重要意义。笔者通过长期以来参与国有企业合规管理的实践经验，就国有企业如何加强合规管理进行分析探究，为进一步加强国有企业自身合规管理体系建设，有效防控经营风险，实现规范化高质量发展提供参考。     

数据合规治理中的律师作用

<正>2022年12月19日发布的《中共中央国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》（下称《数据二十条》），明确数据处理主体应当履行数据合规主体责任、社会责任，提出政府、企业、社会多方协同治理的数据合规治理体系。律师作为专业法律服务人员可以通过参与构建数据基础制度、协助相关部门完成评估、整改方面的法律事务、维护权利人合法权益等方式，积极参与共建数据合规治理体系。     

机构与“达人”带货的广告合规指引

<正>2015年修订《广告法》时明确，受《广告法》监管的活动系“商品经营者或者服务提供者通过一定媒介和形式直接或者间接地介绍自己所推销的商品或者服务的商业广告活动”。于2023年5月1日起实施的《互联网广告管理办法》进一步明确广告监管范围，对知识介绍、经验分享、消费测评并附加购物链接的广告发布形式纳入管理,并要求显著标明“广告”。2022年11月国家市场监督管理局等七部门联合发布《关于进一步规范明星广告代言活动的指导意见》（下简称《指导意见》），明确将网络红人通过软文对品牌产品或服务的推介、     

涉案企业合规第三方监督评估机制的完善

对涉案企业合规整改进行有效监督考察是涉案企业合规改革的核心内容之一。2021年6月,最高人民检察院会同中华全国工商业联合会等8部委制定了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》(以下简称《指导意见》),明确了适用涉案企业合规第三方监督评估机制的范围,规定了第三方机制管理委员会及第三方组织的职责。建立涉案企业合规第三方监督评估机制有助于督促企业进行风险自查,制订全面有效的合规计划,堵塞企业管理漏洞,促进企业合规经营,实现涉案企业有效合规整改。     

交通运输部：进一步健全完善“三重一大”决策机制

本刊讯 近日，交通运输部党组下发《关于进一步健全完善“三重一大”决策机制的指导意见》（以下简称《意见》），要求部属各单位党委（党组）认真贯彻执行，确保“三重一大”决策机制落到实处。《意见》结合交通运输工作实际，健全完善了“三重一大”决策机制的主要内容，特别是对“三重一大”的决策形式作出了明文规定。《意见》要求：涉及交通运输部“三重一大”事项由部党组集体决策：涉及各司局“三重一大”事项由司局领导集体决策。     

“数据二十条”打开企业数据合规空间

<正>近期出台的《中共中央国务院关于构建数据基础制度更好发挥数据要素作用的意见》（下称“数据二十条”）,以解决市场主体遇到的实际问题为导向,创新数据产权观念,淡化所有权,强调使用权,聚焦数据使用权流通,为企业数据合规应用打开新空间,为数据这一新型生产要素价值释放注入生机与活力。学好用好“数据二十条”,央企可以强化数据合规使用体系建设,通过合规交易创造数据价值。     

企业行政合规论纲

在依法行政的规范框架之内,我国行政机关面临愈发凸显的合法性困境和威慑力陷阱,“罚不下去”的个案正义需求多发,这为能够合法解构依法行政、强化企业自我治理的行政合规制度,提供了巨大的制度动力。并且,相较于刑事合规而言,行政合规还可以凭借行政执法和解的传统资源、新《行政处罚法》中的主观过错条款等等,获得更为有利的制度空间和推广通道。然而,行政合规同时也面临着极具挑战性的理论争议和实践障碍,“行政权的不可处分性”“企业独立意志的缺乏”“法律认识上的客观障碍”“法律责任的合规落空”等等,都是行政合规必须正面回应的独有问题。对此,既需要适当转变法教义学的严谨立场,以行政合规化解传统理论缺陷,也需要对《行政处罚法》中的主观过错条款进行目的性限缩解释,明确主观过错的定罚角色,从而赋予行政合规合法性和正当性。     

企业合规：价值维度及实现机制

<正>企业合规（行文中企业合规管理或合规管理与企业合规在相同意义上使用），既有依法依规进行经营的含义，又有企业为自身免受刑事、行政责任风险的含义，也包含国家为实现经济社会治理而进行的有针对性的国家治理活动。从律师行业及市场发展的角度看，企业合规无疑是律师职业新的业绩增长点，市场前景广阔，但一些律师并未全面了解企业合规的相关内容——主要是企业合规的价值、实现机制问题，或者仅只关注到“合规不起诉”，因此对企业合规的理解失之偏颇，不够全面。     

清华大学法学院合规官(CCO)高级研修班

没有规矩不成方圆。合规防制风险,合规创造价值。清华大学法学院携手《法人》杂志举办的《大中型企业合规官高级研修班》正在招生!课程背景:进入2009,很多中国企业尤其是银行业也率先进入了合规风险管理年。在全球金融危机的大背景下,全球银行业已普遍认同     

监察合规：企业合规的反腐败之维

开展监察合规对于优化营商环境、激活单位职务犯罪合规程序、实现宽宥处理行贿企业的规范化、确保涉企合规案件中检察官等公职人员的清正廉洁均有裨益，但需对其与“零容忍”“行贿受贿一起查”等政策之间的张力，以及单位能否被立案调查、企业合规监检衔接等问题作出回应。监察合规的路径可从内、外两个视角展开：外部视角主要表现为纪检监察机关对企业的事前廉洁合规教育和腐败预防，对事后合规激励理念的贯彻，以及对相关公职人员是否廉洁依法履职进行监督；内部视角主要指在党统一领导的分工负责制下，国有企业纪检监察部门的合规监督作用的充分发挥。应明确的是，监察机关自身无须进行合规管理，但需要恪守权力行使的边界。     

破解“不独”“不懂”难题 独立董事制度迎重大改革

<正>历时20余年,上市公司独立董事制度迎来重大改革。近日,国务院办公厅印发《关于上市公司独立董事制度改革的意见》（下称“意见”）。4月14日,证监会就《上市公司独立董事管理办法（征求意见稿）》（下称“办法”）向社会公开征求意见。意见从明确独立董事职责定位、优化独立董事履职方式、强化独立董事任职管理、改善独立董事选任制度、加强独立董事履职保障、严格独立董事履职情况监督管理、     

落实全会要求 开展专项督查——国务院国资委对中央企业执行“三重一大”集体决策制度情况进行督查

按照第十七届中央纪委第二次全会关于进一步加强对国有企业及其领导人员的管理和监督，“完善‘三重一大’集体决策制度，明确集体决定事项的范围和程序，试行票决和程序记录办法”的要求，国务院国资委成立督查组，从2008年5月至10月，对中央企业执行“三重一大”制度情况进行专项督查。     

为企业良性发展耕耘法治沃土 内蒙古包头稀土高新区检察院涉案企业合规改革纪实

<正>近年来,全国各地检察机关深入贯彻落实党中央重大决策部署,紧密结合检察机关职能作用,开展涉案企业合规改革,充分运用法治力量打造优质营商环境。10月25日,《法人》记者来到内蒙古包头稀土高新技术产业开发区人民检察院（下称“稀土高新区检察院”）,实地了解该院涉案企业合规改革取得的成绩。