律师事务所从事证券法律业务管理办法

(2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号公布自2007年5月1日起施行)第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券法》和《律师法》,制定本办法。     

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定

(2005年1月18日最高人民法院审判委员会第1341次会议通过2005年4月29日法释[2005]2号公布自2005年5月1日起施行)根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理暂行条例》等法律法规的有关规定,现就证券监督管理机构依法申请人民法院冻结资金账户、证券账户的有关问题规定如下:第一条中国证券监督管理委员会及其下属各省、自治区、直辖     

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法

(2007年5月18日中国证券监督管理委员会令第45号公布自公布之日起施行)第一条为维护证券市场正常秩序,保护投资者合法权益,有效打击证券违法行为,依据《中华人民共和国证券法》第一百八十条第七项,制订本办法。     

商业银行发行混合资本债券有法可依

旨在保护投资者（尤其是中小投资者）合法权益的《证券发行与承销管理办法》由中国证券监督管理委员会通过，自2006年9月19日起施行。该办法共包括7章、68条，主要规定了询价与定价、证券发售、证券承销、信息披露、监管和处罚制度。     

中国证券监督管理委员会 中华人民共和国司法部（第41号）

《律师事务所从事证券法律业务管理办法》已经中国证券监督管理委员会主席办公会议和司法部部务会议审议通过，现予公布，自2007年5月1日起施行。     

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)

1.2010年10月20日中国证券监督管理委员会、司法部公告〔2010〕34号公布2.自2011年1月1日起施行第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号),制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务(以下简称基金法律业务),是指律师事务所接受证券投资基金管理公司(     

首次公开发行股票并上市管理办法

(2006年5月17日中国证券监督管理委员会令第32号公布自2006年5月18日起施行)第一章总则第一条为了规范首次公开发行股票并上市的行为,保护投资者的合法权益和社会公共利益,根据《证券法》、《公司法》,制定本办法。第二条在中华人民共和国境内首次公开发行股票并上市,适     

政策法规

证券投资者保护新法出台旨在保护投资者(尤其是中小投资者)合法权益的《证券发行与承销管理办法》由中国证券监督管理委员会通过,自2006年9月19日起施行。该办法共包括7章、68条,主要规定了询价与定价、证券发售、证券承销、信息披露、监管和处罚制度。《证券发行与承销管理办法》改变了目前机构资金可以在网下、网上重复使用的情况,规定发行人及其主承销商网下配售股票应当与网上发行同时进行,这在“一定程度上解决了市场关注的公平性问题”。另外,该办法引入了成熟市场通行的发行人授予     

企业年金基金管理办法

1.2011年2月12日人力资源和社会保障部、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令第11号公布2.自2011年5月1日起施行第一章总则第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益,规范企业年金基金管理,根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院     

2004年2月1日生效的全国性法规要目(二)

8 .证券公司客户资产管理业务试行办法　( 2 0 0 3年1 2月1 8日中国证券监督管理委员会令第1 7号公布)　为规范证券公司客户资产管理活动,保护投资者的合法权益,维护证券市场秩序,根据《证券法》和其他相关法律、行政法规,制定本办法。中国证监会《关于规范证券公司受托投资管理业务的通知》(证监机构字〔2 0 0 1〕2 65号)、《关于证券公司从事集合性受托投资管理业务有关问题的通知》(证监机构字〔2 0 0 3〕10 7号)同时废止。9.证券发行上市保荐制度暂行办法　( 2 0 0 3年1 2月2 8日中国证券监督管理委员会令第1 8号公布)　为规范证券发行…     

证券发行上市保荐制度暂行办法

第一章　总　　则第一条　为规范证券发行上市行为,提高上市公司质量和证券经营机构执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条　本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。第三条　证券经营机构履行保荐职责,应当依照本办法的规定注册登记为保荐机构。第四条　保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行相关义务。保荐机构…     

中国证券监督管理委员会关于修改《证券发行与承销管理办法》的决定

1.2010年10月11日中国证券监督管理委员会令第69号公布2.自2010年11月1日起施行一、第五条第二款修改为:询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、     

立法快递

中国证券监督管理委员会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号一财务报告的一般规定》的通知(2001－12－30中国证监会关于发布《公开发行证券的公司信息披露编报规则第 16号一 A股公司实行补充审计的暂行规定》的通知     

证券投资基金销售管理办法

1.2011年6月9日中国证券监督管理委员会令第72号公布2.自2011年10月1日起施行第一章总则第一条为了规范证券投资基金的销售活动,促进证券投资基金市场健康发展,根据《证券投资基金法》、《证券法》及其他有关法律法规,制定本办法。     

证券投资基金托管业务管理办法

1.2013年4月2日中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会令第92号公布2.自2013年4月2日起施行第一章总则第一条为了规范证券投资基金托管业务,维护证券投资基金托管业务竞争秩序,保护基金份额持有人及相关当事人合法权益,促进证券投资基金健康发展,根据《证券投资基金法》、《银行业监督管理法》及其     

证券投资顾问业务暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、     

发布证券研究报告暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕28号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定本规     

证券公司融资融券业务管理办法

1.2006年6月30日中国证券监督管理委员会公布2.根据2011年10月26日中国证券监督管理委员会公告〔2011〕31号《关于修改〈证券公司融资融券业务试点管理办法〉的决定》修订第一章总则第一条为了规范证券公司融资融券业务活动,防范证券公司的风险,保护证券投资者的合法权益和社会公共利益,促进证券交易机制的     

中国证监会股票发行审核委员会条例

第一章 总则 第一条 为了保证股票发行审核工作的公开、公平、公正,提高发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》第十四条的规定,制定本条例。 第二条 中国证券监督管理委员会设立股票发行审核委员会(以下简称:发审委),依照法定条件审核股票发行申请,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。 中国证券监督管理委员会根据发审委提出的审核意见,依照法定条件核准股票发行申请。     

对证监会有关证券争议仲裁问题的规定质疑

证券业是一个专业性、时间性、技术性很强的行业，其争议的解决需要对争议发生的环境、背景、程序、技术条件等因素做全面的考查后方能作出结论。因此，有关证券的争议应如何解决，不仅是投资者也是律师在办理此类案件时应了解的一个问题。一九九四年十月二十一日，中国证券监督管理委员会（简称证监会）就有关证券争议仲裁问题作了规定以后，中国证监会首席律师就投资者关心的证券争议仲裁的具体问题作了解答。证监会规定的基本内容如下：第一，证券经营机构之间以及证券经营机构与交易场所之间因股票的发行或者交易引起的争议必须采取仲裁…