律师如何开展合规业务(三)——合规内部调查

<正>(文接上期)2006年11月,西门子公司因涉嫌商业贿赂而受到德国慕尼黑检察机关的调查。随后,西门子公司主动向美国司法部和证券交易委员会报告了其在多个国家的行贿行为,并聘请独立的会计师事务所和律师事务所等外部专业机构进驻,开启了德国历史上的首次公司独立调查。西门子公司聘请的律师事务所是美国的德普律师事务所(Debevoise&Plimpton),该律所的律师团队就西门子公司在反海外腐败方面遵守法律法规以及建立合规机制的情况进行了长达两年的独立调查。这项调查活动评估了5000多个咨询协议,检查了4000万份银行账户报表,     

案例启示:企业应如何开展反垄断合规工作?

2021年4月10日,国家市场监督管理总局(以下简称市场监管总局)公布了一起处罚金额高达182.28亿元的某电商平台垄断案件,并在反垄断执法中首次公布《行政指导书》.2021年4月13日,市场监管总局会同中央网络安全和信息化委员会办公室与国家税务总局召开行政指导会,34家互联网平台企业代表参加,会议明确提出互联网平台企...     

大数据时代企业合规如何进行信息化建设

<正>《法治中国建设规划（2020-2025年）》首次提出,运用大数据、云计算、人工智能等现代科技手段,全面建设“智慧法治”,推进法治中国建设的数据化、网络化、智能化。这为企业法治建设搭乘数字化快车、实现加速发展带来新机遇,也提出了更高要求。《中央企业合规管理办法》也将“信息化建设”独立成第六章进行专门规定,明确要求中央企业建立合规管理信息系统,运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程、加强信息系统互联互通,对重点领域、关键节点进行实时动态监测。     

开展刑事合规业务的思考

刑事合规业务的制度设计是为保障企业规范发展,避免企业运行中的法律风险而建立的公司治理体系.其内容主要包括一般刑事合规、特定问题刑事合规和刑事调查合规.在刑事调查危机出现后,展开合规管理,使案件消化在行政监管阶段或侦查机关初查阶段是理想的应对结果.     

国企反垄断合规建设

<正>今年3月17日,全国市场监管系统反垄断工作会议指出,要聚焦提高反垄断法治化水平,着力完善公平竞争法律制度体系。反垄断合规是指遵守我国和境外的反垄断法规则,构建反垄断合规管理体系,预防和阻止企业违反反垄断法。为强化反垄断和防止资本无序扩张、推动经济实体规范健康持续发展,必须强化企业公平竞争意识,引导全社会形成崇尚、保护和促进公平竞争的市场环境。国有企业作为国民经济的中坚力量,必须秉承竞争中性原则,加强竞争合规管理,     

发展中企业如何开展适当合规 ——浅谈最高检指导意见中合规计划的"三性"问题

今年6月3日,最高人民检察院召开了"依法督促涉案企业合规管理,将严管厚爱落到实处"新闻发布会,不仅联合司法部、财政部、生态环境部等8家单位公开发布了《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见(试行)》(以下简称《指导意见》),同时还发布了《企业合规改革试点典型案例》.这是最高检进行涉案企业合规改革试点以来,首次...     

国有企业合规管理体系建设探析

<正>国有企业是国民经济发展的中坚力量,是供给侧结构性改革中重要的引领者和推动者。《中央企业合规管理办法》将针对央企的有关合规管理要求从倡导性规定上升为强制性规定,对进一步推动国有企业合规管理体系建设,防范合规风险,不断提升国有企业依法合规经营管理水平具有重要意义。笔者通过长期以来参与国有企业合规管理的实践经验,就国有企业如何加强合规管理进行分析探究,为进一步加强国有企业自身合规管理体系建设,有效防控经营风险,实现规范化高质量发展提供参考。     

企业合规建设的强国之路

随着中国企业走出去因合规风险遭受处罚,以及外国企业走进中国带入的合规经验,我国于近年来开始重视企业合规,并以行政手段积极推行合规机制.这使企业合规成为各界广泛关注的热点话题,学界纷纷进行学术探讨,律师界把其作为拓展新业务的机会,检察机关也参与其中,开展合规不起诉改革的试点工作.但如何在中国做好企业合规建设,还需要一...     

企业如何反哺生态文明建设

在济南召开的第三届中国（山东）生态文明建设论坛再次揭示,企业在从事生产经营过程中,完全可以做到反哺生态文明建设,将企业效益和生态文明建设有机结合起来,实现共赢发展     

创新规章制度管理,构建合规新生态

公司简介中国联通黑龙江省分公司(以下简称联通黑龙江公司)先后获得“全国文明单位”“全国精神文明建设先进单位全国五一劳动奖状”“全国用户满意企业”“全国模范职工之家”等荣誉称号。作为黑龙江省内基础电信运营企业,其拥有国际先进水平、省内覆盖最广。     

民企如何迎接混合所有制改革

民企参与混合所有制改革,实际上还缺乏相关法律的支持。笔者作为法务人员,经常参与相关的收购项目,而法务人员的法律认识很清楚,喜欢对一件事情定性,性质是什么,合法性怎么样。而对于现有的混合所有制怎么混、怎么合,有的时候我们很含糊     

民企如何富过三代

《公司法》对有限责任公司股权能否继承、股份优先购买权能否部分行使、股权转让中的股东表决程序是否适用“资本多数决”等问题都没有明确的规定,无疑增加了司法解决股权继承纠纷的不确定性     

建设有利于合规经营的良好环境

合规经营是金融机构健康发展的生命线,而金融机构又是金融市场活动的重要主体,是建设上海国际金融中心的重要参与者.因此,金融机构能否依法合规经营,对于建设上海国际金融中心的意义重大.     

企业合规建设，律师不可或缺

<正>今年是企业合规强化年,最高检在全国各地大力开展合规改革,《〈关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）〉实施细则》《涉案企业合规建设、评估和审查办法》相继出台,涉案企业合规不起诉试点的大力推广,刑事犯罪领域单位犯罪通过合规整改实现不起诉的案件已经开始大面积试行,也引起了业界的广泛关注并学习。     

企业如何进行反腐败合规管理?

从全球视野来看,企业合规始于20世纪70年代,最初是为配合国际反商业贿赂的开展和合作而产生的,随后,各国(地区)制定并发布了相关法律.在追究刑事责任时,部分他国(地区)法律将企业是否建立合规计划作为起诉、定罪或者从轻减轻处罚的依据.这些法律的确立有利于建立防范企业商业贿赂犯罪的合规机制,有利于推动国际社会反腐败尤其是企...     

律师开展走私罪刑事合规法律顾问业务之探索

<正>2020年3月,最高人民检察院启动涉案违法犯罪依法不捕、不诉、不判处实刑的企业合规监管试点工作,并确定首批六家检察院为试点单位;2021年4月,又将企业合规改革试点范围扩大到十个地区。刑事合规是新时代检察机关积极拓展职能参与社会治理的新探索,意义重大、影响深远。对于律师而言,企业的走私罪刑事合规业务不同于传统的走私罪刑事辩护,它需要律师在合规业务中进行调查、     

企业环境犯罪治理合规建设研究——以生态环境保护检察实践为视角

环境保护责任是企业应当承担的重要社会责任之一,随着“重发展轻保护”理念的转变,企业环境责任追究机制不断完善,但运行中也呈现一些问题。从法教义学角度分析,可以秉持恢复性司法理念,发挥生态环境保护检察职能,将自然人环境犯罪履行生态恢复责任的经验做法应用于企业环境犯罪治理中。加强区域协同合作以提高环境保护质效,从微观、中观、宏观逐级协同发展。同时,应结合企业环境犯罪主体特点,区分企业与直接责任人员责任,完善企业合规建设,共促受损生态环境的修复。     

集团化企业合规体系建设与落地

<正>集团化企业是指由一定数量企业以互相之间在经营方面形成稳定协作关系为基础,以一个或若干企业为核心,通过控股、企业合同或其他方式,使核心企业控制一系列从属企业,将产品关联度强的众多企业通过资产合并、兼并、划转等途径,形成众多企业的结合体,最终实现在生产经营、市场开拓、技术研发、资本运作等多方面建立紧密协作,为集团企业带来目标、规模、协同三个方面的效应优势。