从规制市场操纵行为看我国证券市场中自律监管的缺失

我国证券监管机构对于证券市场的操纵行为屡屡进行打击,但是收效甚微。本质上我国证券监管过于强调公权监管而忽视了自律监管是证券市场上各种证券违法行为愈演愈烈,屡禁不止的一个重要原因。政府对于证券市场监管定位有误,具有不确定性和不稳定性。证券业的自律管理机制很不完善,证券业协会和交易所的自律功能无从发挥。要真正发挥自律监管在我国证券监管中所起到的作用,就要在一定程度上调整监管机构的监管理念,给予交易所及证券业协会更大的自主权。     

完善证券监管--从经济法的社会性本质谈起

证券监管法律制度属于经济法的范畴,经济法的“社会性”本质同样是证券监管法律制度的本质。以此理论为基点,对我国证券监管的现状作出了实证分析,并阐明了完善证券监管必须从社会整体经济利益出发,合理界定政府监管权力和证券自律机构的权利。     

证券监管视野下的《证券法》完善之反思

一个强大的证券市场取决于一个复杂的法律和制度网络,市场机制、中介组织、市场自律监管机构、法庭执法、监管者执法是保障证券市场高效运行的五条防线,市场机制、中介组织、市场自律监管机构是证券监管的微观基础,而作为私人执法机构的法庭与作为公共执法机构的监管者,对证券市场的发展起着极为重要的作用,而监管的最终目的是促进私人缔约.我国证券监管体制基本建立,但是存在监管执法力度不足,证券市场微观基础薄弱,《证券法》无法适应高速发展的市场需要等问题.《证券法》应该关注证券市场基础制度问题,而把具体操作性问题交给监管者或证券自律监管机构,并把监管者的立法作为《证券法》修订前的试错机制.     

证券监管体制的发展趋势

设计证券监管体制的核心是平衡政府监管与市场机制之间的关系。对这一关系的不断调整，形成了监管体制的发展趋势：重视自律组织作用、监管机构的集中统一化、监管方式的制度化与灵活性、加强监管的国际合作等。中国证券监管体制在《证券法》确立的基础上有待于进一步完善。     

“双峰监管”模式的发展及对中国的启示

改革和完善适应现代金融市场发展的金融监管框架是"十三五"发展规划中提出的重要内容。发轫于20世纪90年代的"双峰监管"模式提出行为监管与审慎监管同等重要,两者应分别由独立的监管机构承担,即形成监管体制上的"双峰"。这种监管模式在本轮危机中发挥了重要作用,引起了各国的关注。我国当前金融监管体系存在诸多不足,"双峰监管"模式的理论与实践及其核心理念内含丰富,我国应在金融监管方面应借鉴吸收,不断完善体制机制。     

我国证券监管措施的合理设置

目前,我国的证券监管采取的是主体监管,即＂机构监管＂,在这一主体监管模式下,产生了一些固有问题,一是对一些金融产品监管的不均衡和证券监管措施的设置不合理,二是在一定程度上,证券监管措施的设定与相关法律没有做到很好地衔接。合理设置证券监管措施的途径有：一是对审慎监管措施予以单独分类,二是合理规范非行政处罚性监管措施。     

我国互联网金融风险监管创新研究

我国传统金融领域的机构监管和分业监管与互联网金融业务的混业经营、跨行业经营不相适应,容易出现监管空白与不协调,而且传统金融监管重视合规性监管,对互联网金融则要加强风险监管。互联网金融是一种典型的金融创新,因此互联网金融风险监管也要创新。我国未来的互联网金融风险监管要创新监管模式,实现机构监管与功能监管相结合、分业监管与联合监管相结合,并探索集中监管改革;要创新监管措施,加强互联网金融监管的国际合作与数据监测,建立互联网金融的技术安全性标准;要创新监管的参与主体,除了加强政府监管外,还要完善行业自律与互联网金融企业的风险内控制度。     

论宏观审慎层面金融监管体制改革方向

宏观审慎监管强调从金融体系整体出发以有效防范系统风险,发达经济体的监管改革实践表明,虽然监管体制模式存在差异,但明确负责系统风险防范监管机构已成为当下宏观审慎层面金融监管体制改革的共识。单一监管制是在完善监管机构职责基础上通过强化中央银行维护金融稳定的权责完善系统风险防范体制,多头监管制则是建立独立的负责系统风险防范的机构或组织。上述两种模式实质体现出通过中央银行与监管机构的协调合作以及监管机构之间的协调合作是宏观审慎层面金融监管体制的改革方向,完善我国的部级监管联席会议制度将为未来我国宏观审慎层面监管体制的改革方向。     

国际金融监管的趋势与我国金融监管体系的完善

随着金融业的发展和金融产品创新的加快,金融风险急剧增大,加强和改善金融监管成为各国金融管理当局的重要任务之一。文章首先总结了发达国家金融监管发展的五种新趋势,然后对我国金融监管存在的问题进行剖析,最后提出完善我国的金融监管体系、提高我国金融监管水平和效率的思路:一是建立"牵头式功能型监管模式";二是在监管技术方面应体现激励相容的理念;三是监管当局应积极鼓励金融创新;四是注重监管的成本收益权衡;五是促使金融监管力量多样化;六是加强金融监管的国际合作。     

检察机关参与金融监管法律框架构建的路径选择

在市场经济社会中,实行金融法治化是防范和化解金融风险,确保金融与经济安全的重要举措。我国的金融监管形成了一行三会的监管模式。这种模式各监管机构分工明确,职责清晰,可以有针对性地执行法律和政策,而且专业化程度较高,但是也存在监管机构的工作协调不畅等问题。为此,检察机关应发挥侦查监督职能,强化对金融监管的行政执法监督,发挥检察权在金融监管中的作用,完善金融领域职务犯罪打击与预防体制,与金融监管部门建立协作配合机制,加强检察机关应对金融犯罪的内部建设,健全金融检察工作制度,让检察机关介入金融监管。     

治安处罚裁量权的扩张与控制

《治安管理处罚法》的颁布,在一定程度上扩张了公安机关治安处罚裁量权的范围、方式与程度,从而也引发了关于这种扩张是否具有合理性,是否能够有效保护公民权益,以及如何对其进行控制与监督等诸多问题的思考。有必要通过对治安管理处罚制度中行政裁量权价值的理性考量,在对比新旧法律规定的基础上,进一步分析这种扩张的合理性与必要性。同时有必要建立一种立法、行政和司法三位一体的监督控制体系来防止裁量权的滥用,督促这种权力始终运行在维护公民权益的最终价值轨道上。     

从国际格局角度透视联合国安理会改革之争

在联合国成立60周年之际,一场谋求21世纪国际格局主导权的斗争正围绕着联合国安理会改革激烈进行。围绕安理会改革,国际社会大致划分为联合国秘书长及其工作团队、“四国集团”、“团结谋共识”、非洲联盟、美国、中国与俄罗斯等几大力量,彼此之间既有共识与合作,又有斗争与较量,其实质则是谋求21世纪国际格局的主导权。中俄协调安理会改革立场的目的是构筑国际新格局。安理会是当今国际格局的主要载体,安理会改革的实质是国际格局与国际秩序的变革。安理会改革之争反映了国际社会不同力量之间对当前与未来国际格局的不同看法。     

恐怖主义对国际和平与安全的影响--兼评安理会的相关立场

安理会是联合国集体安全制度的核心机关 ,在打击恐怖主义方面起着独特和举足轻重的作用。它从对国际和平与安全影响的角度审视恐怖主义 ,并以联合国集体安全制度对抗恐怖主义。它对恐怖主义对国际和平与安全影响的认识经历了逐渐深入的过程。目前 ,这一认识的框架已基本形成。     

重特大自然灾害救助转化为公共事件的特点及应对

防止重特大自然灾害在救助中向公共事件转化,需要在注重其独特性的基础上,形成以基层政府为主导,社会团体和公众广泛参与的灾害救助体系;还需新闻媒体加强自律和他律,规范新闻发布和传播秩序;同时,还应建立和完善防灾救助的法律和制度。     

转型期我国政府组织内部自律管理机制建设——基于公务员组织认同视角的人力资源管理分析

调查表明,公务员组织认同不良是政府低效率现象的影响因素之一,而强化政府组织内部的自律机制建设以促进公务员组织认同有助于降低政府低效率现象。对公务员自律性的管理包括从个体和行业两个层次激发公务员作为社会人的自觉意识或自我反思,着眼点是从对公务员激励的角度促进其行政组织认同的提升。做到这一点的重要途径就是构建自律基础上的以人为本的公务员整合机制,通过强化行政资源、文化和结构的整合作用,以相应的物质利益和组织声望吸引公务员个体,用制度化的方式对他们在行政组织中的角色地位进行安排和调整;从行政组织文化维度运用行政组织所倡导的价值与规范引导规定组织成员的价值目标追求和行为表现;在此基础上着力培养公务员的组织认同行为以提升行政组织的效率,进而促进高效服务型政府的落实。     

刑事电子证据的收集与运用问题研究

刑事电子证据作为证据的一种新的表现形式，已被世界上很多国家和图际组织认可。我国刑事诉讼法、《公安机关办理刑事案件程序规定》、《人民检察院刑事诉讼规则》和《关于检察机关侦查工作贯彻刑诉法若干问题的意见》等法律文件中都有对刑事电子证据的规定。这些规定在一定程度上为刑事案件中的电子证据问题提供了法律依据。然而我国的电子证据制度还处于初始阶段，对电子证据的法律定位、电子证据的收集、电子证据的运用等缺乏系统规定，应从这几个方面对我国刑事电子证据制度加以探讨。     

论治安拘留中的律师介入

《治安管理处罚条例》和新通过的《治安管理处罚法》的程序性规定中并未涉及律师介入问题。笔者认为,律师在治安处罚案件,尤其是涉及治安拘留处罚案件中介入,对于保障被处罚人的合法权益,监督公安机关正确行使行政权力有重要的作用和价值。     

比较与借鉴：我国反恐立法模式构建

用法律的手段来应对恐怖主义的威胁，是国际社会面对恐怖主义犯罪的共同选择，综观国际反恐立法，目前主要有三种基本模式：分散型立法模式、专门型立法模式和综合型立法模式。我国当前反恐立法单一，缺乏系统性和完备性，配套立法还不完善，在未来难以有效地同恐怖主义犯罪作斗争。因此，制定我国的反恐基本法与反恐配套法，构建“以反恐法为基本法、各单行法为配套法，以反恐基本法为主导、诸法配合”的立法格局，是我国未来反恐立法的现实选择。     

中国反恐怖主义对策初探

恐怖主义活动因其具有恐惧性、暴力性和犯罪性的特点 ,往往会给社会安全造成严重后果。为有效地防止和打击恐怖主义犯罪 ,中国需要一部以“非政治化”、“协同作战、分工负责”、“加强国际合作”等为基本原则的综合性反恐法。在公安部设立反恐局 ,统一领导全国反恐工作。建立以公安机关为主 ,其他有关部门互相配合的分级式反恐组织机构 ,并设置专门的人员编制 ,由中央提供必要的装备和经费     

浅论公益性社会中介组织的行为约束

公益性社会中介组织的公共责任机制在目前的中国存在严重的制度缺失。考虑到制度缺失的完善是需要一个过程的,因此,内部的“自律”就自然地成了构建公益性社会中介组织责任机制的核心。