中国内地与香港反洗钱合作问题研究

洗钱问题是当今世界各国面临的一个严重的金融犯罪问题。所谓洗钱,是指犯罪者将非法所得及犯罪收益的真实性、来源、所在地、处置加以隐瞒或掩饰,并通过合法的中介机构如银行机构,使之变成合法财产的行为。中国内地和香港开展反洗钱合作非常必要,而且具有重要意义。两地反洗钱合作具有法律基础和现实条件。内地和香港反洗钱合作关系的性质决定了两地反洗钱合作关系应该是多元化的,全方位的。从司法角度来讲,其主要内容包括：犯罪收益的追查、扣押和没收协议的合作;洗钱犯罪案件的侦查合作;防范洗钱活动的合作;反洗钱联络官制度等。另外,在两地反洗钱合作中,对一些政策性问题应该加以明确。     

转轨国家反洗钱的国际比较——兼论我国的反洗钱对策

本文对转轨国家的反洗钱举措进行了比较 ,在此基础上 ,提出了我国的反洗钱对策。笔者认为 ,我国的反洗钱工作应该从完善立法、整合资源、加强监管、区域治理和国际合作等五个方面入手 ,以加快建立起具有中国特色的反洗钱机制     

香港犯罪情报评估制度评析及其借鉴

犯罪情报评估制度不仅可以极大地促进犯罪情报搜集工作的开展,而且能为建立高质量的犯罪情报系统把好第一关,是犯罪情报工作流程中不可或缺的环节。然而我国由于犯罪情报评估制度的缺失,犯罪情报工作出现了一系列问题。借鉴香港地区犯罪情报评估制度的先进经验,对完善我国犯罪情报工作流程,具有现实意义。     

证券投资者保护基金的国际法律规制及经验借鉴

证券投资者保护基金作为证券市场风险补偿机制的重要组织形式,在发达国家(地区)已有成功的立法与实践经验.目前,虽然各国的证券投资者保护基金的运作与监管模式各不相同,但其法律规制内容基本趋于一致.在我国资本市场上,证券投资者保护基金尚属一种制度创新,为切实保护中小投资者的权益,有必要借鉴发达国家的成功经验,创建本土化的证券投资者赔偿法律制度.     

论我国证券仲裁制度的问题与应对

仲裁制度作为一种不同于诉讼的民事争端解决机制,其本身具有专业性、便捷性、自愿性等特点,经过几个世纪 的发展和实践,其在解决民事争议方面的效果和效率已经在世界范围内获得广泛的认可.利用仲裁机制解决证券争议的尝试 亦有近两百年的历史.目前,我国已经初步建立以《仲裁法》为核心的证券争议仲裁法律体系,但是相比西方发达国家,我 国的仲裁制度依然存在可以进一步提升的空间.本文以证券争议仲裁为视角,围绕我国仲裁制度的现状和问题展开,旨在为我国证券仲裁的完善提供有价值的建议与参考.     

证券无纸化背景下我国证券质押登记制度的不足及完善

依据我国现行法律,权利质押原则上在交付凭证时设立,没有权利凭证的登记时设立。鉴于我国证券无纸化的现实,大部分证券的质押要以登记方式设立。在证券担保数量急剧增长的情况下,如果质押登记制度不能充分发挥证券担保的作用,就会造成信贷成本的增加。所以,应当消除或修改证券质押登记制度中低效率高成本或者事实上不可能的程序,以促使担保交易的实现。     

内地楼市可借鉴香港廉租房制度

<正>若要安得广厦千万间,的确需要在供给上做文章,而香港租房制度给我们的启示则是政府大包大揽加开放监督。在短暂沉寂之后,房价普遍上涨再度成为社会关注焦点。据国家统计局6月14日披露。5月份全国70个大中城市房价同比上涨6．4%,环比上涨1．0%。此次涨幅创出自2005年12月以来18个月的新高。有关主管部门倾向于认定,5月份全国性房价普遍上涨,并不是正常的、市场化的供不应求结果,而是“捂盘惜售”、“违规认购”、“内部及高管违规炒作”等“非市场、非正常”行为,导致市场交易的失控。     

论我国金融机构反洗钱控制制度体系的构建

当前，洗钱犯罪已成为世界各国和国际社会共同面临的一大公害。随着金融全球化、网络化、一体化趋势的不断加强，如何防止洗钱者利用金融系统洗钱成为建立和完善控制一国乃至跨国洗钱的法律制度体系的重要任务和内容。针对近年来我国洗钱活动的特点及我国金融业反洗钱工作中存在的不足和薄弱环节，我们应从法制、人员机构、技术手段及监管合作等方面构建我国金融机构反洗钱控制制度体系。     

香港警队职业保障的借鉴与思考

香港警队是世界上最优秀、最专业的警察机构之一,香港也成为世界上犯罪率最低、最安全的城市之一。香港特区政府为保证香港警队公正高效执法,为其提供了务实的法律制度、外部资金和福利保障。我们在深化司法体制改革的过程中,可借鉴香港特区政府的经验和做法,在人民警察执法程序、职业发展、职业安全健康、教育训练等方面加以改革和完善。     

特定非金融业反洗钱的国际经验与中国实践

特定非金融业与金融业一样必须承担相应的反洗钱职责,与金融业相比,目前特定非金融业的反洗钱实践还相对欠缺。根据我国特定非金融业反洗钱工作的现状,加强反洗钱工作要采取以下措施：局部试点,逐步推广;先自愿后强制,激励与约束并重;法规制度先行,加强宣传教育;加强行业间协调,发挥行业自律作用。     

香港选举制度梳理及启示

香港2016年立法会选举政改咨询方案中提到了诸多涉及选举方式的问题。实际上从20世纪80年代港英政府将代议政治引入立法局选举开始,香港立法会至今已历经九次选举,形成了比较成熟的理论和政治实践。历届选举中曾采用按选择次序合计选票制、多轮淘汰制、按选择次序淘汰制、双议席双票制与联票制、单议席单票制、可转移单票制、得票最多者当选制和比例代表名单制等多种选举方式。今天,选举的民主化和科学化是大势所趋,所以在选举制度的改革中,需要着重考虑解决既使选举结果体现民意,又保证立法会中存在适量的反对派以进行监督制衡,从而使香港政治得以良性运行和发展。     

证券投资者赔偿制度:经验借鉴与完善建议

作为各国证券市场健康运转的基本前提,保护投资者受到普遍认同和执行。如何进行相应的制度构建和完善,合法合理地保护投资者的利益,成为一个值得思考的问题。中国的保护基金制度尚处于初建阶段,在实际运行过程中存在保护基金的筹资、投资者利益保护以及道德风险等问题,为此,我们应借鉴美国的经验并结合中国实际完善相关赔偿制度。     

德国团体诉讼对完善我国证券侵权诉讼制度的借鉴

德国团体诉讼制度的优点是诉讼关系简单,诉讼成本较低,诉讼效率较高并具有预防保护功能,但它也具有一些缺点。我国的群体诉讼制度——代表人诉讼制度现存一些缺点：法律规定得比较原则,缺乏可操作性;在内容上还存在不足;在功能上还需进一步扩大。为了更好地保护众多的证券投资者,我们应完善证券侵权群体诉讼制度。首先,我们应修改我国的《民事诉讼法》及相关法律,完善我国的代表人诉讼制度;其次,我们应引进德国的团体诉讼制度,完善我国证券群体诉讼制度;同时我们应建立和完善证券侵权的非诉讼制度。     

证券侵权诉讼中的代表人诉讼制度缺陷及完善途径

证券民事诉讼案件的特点,决定了证券民事诉讼宜使用群体诉讼方式,随着我国市场经济的逐步健全完善,证券侵权群体性纠纷案件的不断出现,我国证券侵权诉讼中的代表人诉讼制度的缺点突显,本文通过代表人诉讼制度与美国集团诉讼制度的比较,旨在建议对我国相关立法进行完善,吸纳美国集团诉讼制度的优势,完善我国证券群体诉讼制度。     

借鉴国际经验推进水行业改革

水行业与所有公用事业行业一样,其"公共产品"的属性决定了它不同于一般的由供需关系决定的商业行业体系.一方面,水行业提供的服务属于公共产品,具有低风险、低收益的特征,且具有不可替代性;另一方面,以城市为单元的区域自然垄断经营是全球水业的主要模式,水行业通常为区域性统一管理,通常由政府投资,相关部门直接管理或国有企业独家经营,这种区域自然垄断造成水行业管理效率低、服务质量差,价格僵化等问题.     

关于证券投资基金管理公司在香港设立机构的规定

中国证券监督管理委员会公告[2008]12号为适应基金管理公司国际化业务发展的需要,促进基金管理公司组织形式的创新,落实《内地与香港‘关于建立更紧密经贸关系的安排'补充协议四》(CEPA补4)有关内容,根据《证券投资基金法》、     

核电产业组织模式的国际比较与借鉴

核电产业是我国在新形势下保持核能力的战略性产业,一个国家的核电产业组织运作模式关系到国家产业竞争优势,本文在对“小业主”型的美国产业组织模式、“大业主”型的法国产业组织模式、“供应商”式的日本产业组织模式、“一体化”的韩国核电产业组织模式和“以业主为核心”的俄罗斯合作组织模式分析比较的基础之上,结合我国核电产业组织现状,提出优化我国核电产业组织的思路。     

税务警察制度模式的国际比较与借鉴

税制完善的发达国家都建立有税务警察机构。目前,世界上主要有两种类型的税务警察的制度模式,分别是以俄罗斯、意大利为代表的独立税务警察模式和以德国、荷兰为代表的税务违法案件调查局制度。以意大利和俄罗斯为代表的独立税务警察模式,脱离于公安、税务部门之外,自上而下自成体系,属于司法部门,是国家的一种特殊武装力量,可以保存和携带枪械和其它专用武器,具有绝对的权威。而德国、荷兰等欧盟国家却采用了税务违法案件调查局制度,这是一种不配备武器、不授予警衔的税务警察机构,税务违法案件调查局按经济区域和业务量设立,依法履行…     

国际反洗钱立法对中国的启示

<正>在当前经济全球化、资本国际化及信息技术高速发展的情况下,随着走私、贩毒、黑社会有组织犯罪、偷税逃税、贪污贿赂、金融诈骗等犯罪活动的大