证券发行上市保荐制度暂行办法

第一章　总　　则第一条　为规范证券发行上市行为,提高上市公司质量和证券经营机构执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条　本办法适用于股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换公司债券。第三条　证券经营机构履行保荐职责,应当依照本办法的规定注册登记为保荐机构。第四条　保荐机构应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行相关义务。保荐机构…     

上市公司发行可转换公司债券实施办法

第一条 为规范上市公司发行可转换公司债券的行为,保护投资者的合法权益,根据《公司法》、《证券法》、《可转换公司债券管理暂行办法》及其他有关法律、法规的规定,制定本办法。     

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知

为了规范律师从事证券法律业务的行为,有效防范和化解证券市场风险,保护投资者利益。根据国家有关法律、法规和政策规定,现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下: 一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人,必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所(以下简称律师事务所)及具有从事证券法律业务资格的律师(以下简称律师)按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。     

上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)

(2005年6月16日中国证券监督管理委员会证监发[2005]51 号公布自公布之日起施行) 第一章总则第一条为规范上市公司回购社会公众股份的行为,依据《公司法》、《证券法》、《股票发行与交易管理暂行条例》及其他相关法律、行政法规的规定,制订本办法。第二条本办法所称上市公司回购社会公众股份是指上市公司为减少注册资本而购买本公司社会公众股份(以下简称股份)并依法予以注销的行为。     

全国银行间债券市场金融债券发行管理办法

(2005年4月27日中国人民银行令[2005]第1号公布2005年6月1日起施行)第一章总则第一条为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为,维护投资者合法权益,根据《中华人民共和国中国人民银行法》,制定本办法。第二条本办法所称金融债券,是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本     

国债期货交易管理暂行办法

第一章 总则第一条 为加强国债期货市场的管理,规范国债期货交易行为。保护国债期货交易当事人的合法权益,制定本办法。第二条 本办法所称国债是指财政部代表中央政府依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。第三条 本办法所称国债期货交易是指以国债为合约标的物的期货合约买卖。在中华人民共和国境内从事的国债期货交     

担保公司债券亟需法律正名

充足的资金是现代公司在激烈的市场竞争中得以生存和发展的关键要素之一，因而多渠道的筹资方式成为公司资金来源的重要保证。公司通过发行债券向不特定的社会公众募集资金，是现代公司经常采用的一种有效筹资手段，各国公司法皆对公司通过发行债券取得资金有明确规定，使之成为一种法定的筹资方式。我国（公司法）也不例外。根据（公司法）第168条、第172条的规定，我国（公司法）仅允许公司发行记名公司债券、无记名公司债券、不可转换公司债券和可转换公司债券等四种类型的公司债券。不知是由于立法者的疏忽还是基于其它原因的考虑，（公…     

股份发行过程中认股合同的成立

股份发行过程中认股合同的成立薛军福依照我国《股票发行与交易管理暂行条例》（以下简称《条例》）第８１条的现定，“公开发行”是指发行人通过证券经营机构向发行人以外的社会公众就发行人的股票作出的要约邀请、要约或者销售行为。这一概念使发行包括从发行人向相对人...     

全国人民代表大会常务委员会关于修改《中华人民共和国证券法》的决定

第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议决定对《中华人民共和国证券法》作如下修改: 一、第二十八条修改为:“股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。” 二、第五十条修改为:“公司申请其发行的公司债券上市交易,由证券交易所依照法定条件和法定程序核准。”     

中国证券监督管理委员会股票发行审核委员会暂行办法

第一章　总　　则第一条　为了保证在股票发行审核工作中贯彻公开、公平、公正的原则,提高股票发行审核工作的质量和透明度,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,制定本办法。第二条　中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)设立股票发行审核委员会(以下简称发审委) ,依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规和中国证监会的规定,对发行人的股票发行申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核。发审委以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。中国证监会在发审委审核意见的基础…     

我国可转换公司债券的信息公开

可转换公司债券（以下简称“转券”）是公司债的一种,是一种特殊的公司债。具体是指债券持有人有权依照约定的条件将所持有的公司债券转换为发行公司股份的公司债。转券是具有双元要素结构的证券,即兼有债券和股票的双无要素结构。转券从其生命的开始至转换前是债券,成长演进转换后则属于股票。转券的发行、交易和转换都要涉及到众多的不特定的转券持有人的利益,涉及到包括转券在内的整个证券市场的正常秩序。转券是一种特殊的公司债券,其债券利息比一般公司债低,投资者愿意投资转券是困为在满足了转券契约约定的条件时,可以转换成发…     

国债承销团成员资格审批办法

[文(令)号]第39号令[公布日期]2006.7.4[类别]经济法·财政[施行日期]2006.7.4[同时废止法规]1993年《中华人民共和国国债一级自营商管理办法》等第一章总则第一条为了规范国债承销团成员资格审批行为,保护申请人和国债承销团成员的合法权益,促进国债顺利发行和市场稳定发展,根据国务院有关规定,制定本办法。第二条国债承销团成员资格审批适用本办法。第三条本办法所称国债,是指财政部代表中央政府在中国境内发行的凭证式国债、记账式国债和其他国债。第四条本办法所称国债承销团成员,是指中国境内具备一定资格条件并经批准从事国债承销业务…     

标准出版管理办法

第一条 为了加强标准出版活动的管理,保护知识产权,根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》、《出版管理条例》和国家有关出版管理规定,制定本办法。 第二条 在中国境内从事标准出版活动,适用本办法。 本办法所称标准,是指国家标准、行业标准和地方标准。 本办法所称标准出版活动,包括标准出版物(包括纸质文本、电子文本)的出版、印制(印刷或复制)、发行。     

可转换公司债与国有企业

可转换公司债（Ｃｏｎｖｅｒｔｉｂｌｅｂｏｎｄｓ）是指公司债券持有人（即公司债债权人）有权依照其自由意志，按债券发行时规定的转换价格或比率，在请求转换期间内，将其所持有的公司债券转换为原发行公司所发行的股票的公司债。与募集新股相比，发行公司债是公司筹措...     

《证券法》的调整范围

《中华人民共和国证券法》第二条规定,在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。根据该规定,股票、公司债券的发行和交易属于《证券法》调整无疑义。但“国务院依法认定的其他证券”是指哪些证券?国务院应以什么标准来认定某一证     

中华人民共和国证券法

第一章 总则 第一条 为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定本法。 第二条 在中国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用本法。本法未规定的,适用公司法和其他法律、行政法规的规定。 政府债券的发行和交易,由法律、行政法规另行规定。 第三条 证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。 第四条 证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。 第五条 证券发行、交易活动,必须遵守法律、行政法     

经营、装帧流通人民币管理办法

[公布日期]2005.9.5[施行日期]2005.10.10[文(令)号][2005]第4号令[类别]经济法·金融管理第一条为规范流通人民币经营、装帧行为,维护人民币法定货币地位和信誉,根据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国人民币管理条例》等法律法规,制定本办法。第二条中华人民共和国境内流通人民币经营、装帧活动适用本办法。法律、法规另有规定的除外。第三条本办法所称流通人民币是指中国人民银行发行、正在中华人民共和国境内流通的货币。第四条本办法所称经营流通人民币是指以营利为目的的,买卖流通人民币的行为。装帧流通人民币是指…     

证券投资基金管理暂行办法

第一章 总则 第一条 为了加强对证券投资基金的管理,保护基金当事人的合法权益,促进证券市场的健康、稳定发展,制定本办法。 第二条 本办法所称证券投资基金(以下简称基金)是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式,即通过发行基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资。 第三条 基金资产独立于基金托管人和基金管理人的资产。 第四条 在中国境内从事基金活动及与该活动相关的自然人、法人和其他组织,应当遵守本办法。     

上市公司收购管理办法

第一章 总则 第一条 为规范上市公司收购活动,促进证券市场资源的优化配置,保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,根据《公司法》、《证券法》及其他法律和相关行政法规,制定本办法。 第二条 本办法所称上市公司收购,是指收购人通过在证券交易所的股份转让活动持有一个上市公司的股份达到一定比例、通过证券交易所股份转让活动以外的其他合法途径控制一个上市公司的股份达到一定程度,导致其获得或者可能获得对该公司的实际控制权的行为。     

证券交易所管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对证券交易所的管理,明确证券交易所的职权和责任,维护证券市场的正常秩序,制定本办法。 第二条 本办法适用于在中华人民共和国境内设立的证券交易所。