《律师事务所从事证券法律业务管理办法》解读

为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,中国证监会和司法部于今年3月9日联合发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(以下简称《管理办法》),(中国证监会司法部令第41号)自今年5月1日起施行。该管理办     

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知

为了规范律师从事证券法律业务的行为,有效防范和化解证券市场风险,保护投资者利益。根据国家有关法律、法规和政策规定,现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下: 一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人,必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所(以下简称律师事务所)及具有从事证券法律业务资格的律师(以下简称律师)按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。     

我国律师从业资格准入制的完善思考

律师从业资格准入制，是指律师从事某种法律服务行为资格上的要求，它是具体执业行为的前提条件。我国律师业实行这一制度，最早是１９９３年司法部和中国证监会颁布的《关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》，该文件规定律师事务所及其律师从事证券法律业务须获得主管部门颁发的证券从业资格。此后在基本建设大中型项目招投标法律业务、集体科技企业产权界定法律业务中司法部和相关管理部门也发文要求从业者应取得资格证；另外一类律师从业资格准入制为某些职能部门以文件、规定形式要求律师欲从事某种法律服务，须持…     

关于我国律师从业资格准入制的完善思考

律师从业资格准入制，是指律师从事某种法律服务行为资格上的要求，它是具体执业行为的前提条件。我国律师业实行这一制度，最早是1993年司法部和中国证监会颁布的((关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》，该文件规定律师事务所及其律师从事证券法律业务须获得主管部门颁发的证券从业资格。此后在     

从产权与人权的辩证关系看中国律师的历史使命

近年来，国务院有关部委局相继颁行了一些有关律师介入产权改革的部门规章，比如司法部、中国证监会制定的《关于从事证券法律业务律师及律师事务所资格确认的暂行规定》，外经贸部制定的《关于外经贸企业内部职工持股试点中选择律师、注册会计师和资产评估师的指导意见》等都规定了律师在产权改革中具有重要作用，特别是最近司法部和财政部联合发布的《关于律师事务所介入国有资产产权法律事务试点工作的通知》更加明确规定：在国有资产产权界定、产权交易、产权纠纷调处等法律事务中，应聘请律师出具法律意见书或提供相应的法律服务。律师…     

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)

1.2010年10月20日中国证券监督管理委员会、司法部公告〔2010〕34号公布2.自2011年1月1日起施行第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号),制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务(以下简称基金法律业务),是指律师事务所接受证券投资基金管理公司(     

创业板律师业务特点及业务流程

《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》于2009年5月1日起施行。该《办法》第6条规定：“为证券发行出具文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责。”这为律师从事创业板法律业务提出了最基本要求，需要律师规范符合创业板业务特点的业务流程。     

律师事务所从事证券法律业务管理办法

(2007年3月9日中国证券监督管理委员会令第41号公布自2007年5月1日起施行)第一章总则第一条为了加强对律师事务所从事证券法律业务活动的监督管理,规范律师在证券发行、上市和交易等活动中的执业行为,完善法律风险防范机制,维护证券市场秩序,保护投资者的合法权益,根据《证券法》和《律师法》,制定本办法。     

律师事务所从事商标代理业务管理办法

第一章总则第一条为了规范律师事务所及其律师从事商标代理的执业行为,维护商标代理法律服务秩序,保障委托人的合法权益,根据《中华人民共和国商标法》、《中华人民共和国律师法》等法律、法规、规章的规定,制定本办法。第二条律师事务所及其律师从事商标代理业务,     

证券律师行政责任的实证研究

有效的法律责任体系是证券律师功能发挥的重要保障。在中国 ,目前证券律师承担的法律责任方式以行政责任为主。对中国证监会历年来处罚证券律师案例的实证分析表明 ,在《证券法》生效之前 ,对证券律师行政责任的追究主要依据《股票发行与交易管理暂行条例》第 73条 ;而现行《证券法》第 2 0 2条规定以主观故意作为追究证券律师行政责任的条件 ,使得在《证券法》生效之后证券律师行政责任的追究面临巨大的困难。必须修改第 2 0 2条的表述 ,才能建立有效的证券律师法律责任体系。     

出台行业规范 提高行业水准——金融证券专业委员会2001年会在沪举行

金融证券是我国最早接受律师中介服务的行业，目前已经有４４多家律师事务所、近１６００名律师活跃在金融证券法律服务领域，他们已经成为这一行业健康发展不可缺少的力量。如何规范执业，防范风险，已经成为从事这项业务的律师迫在眉睫的问题。 １１月 ９日－１０日在上海举行的金融证券专业委员会２００１年会中的一项重要任务就是时提交给年会的《律师从事证券法律业务行为准则（讨论稿）》、《律师从事担保业务操作指引（讨论稿）》、《律师从事信用证业务指引（讨论稿）》进行讨论，待修改完成后尽快出台。 年会上，几位律师对三个讨…     

明确责任 指明方向 提高能力--“律师从事证券业务培训班”学习心得摘编

2912年12月21日至22日，全国律协与中国证监会法律部在北京联合举办律师从事证券法律业务培训班。培训结束后，参加培训的各位律师反映收获很大。他们纷纷表示，将以本次培训为契机，强化内功，深刻自省，坚守职责，勤勉尽责，为我国资本市场的发展壮大和全面建成小康社会提供更加优质的证券法律服务。北京天银律师事务所孙延生、安徽天禾律师事务所李刚、湖南启元律师事务所李荣、广东广信君达律师事务所全朝晖等参训律师还特意致信全国律协培训部及本刊。畅谈参训感想。并为今后证券律师培训建言献策。本刊特摘选部分内容，与读者分享，并希望参训律师的心得能为今后律师培训工作的开展提供宝贵的经验。     

大力拓展事业发展的空间──段正坤副部长谈律师在证券市场中的作用

编者按：1998氏12目门日至18日，司法部律师司自中国证监会法律都在北京联合日丹了“律师从事证券法律业务管理工作座谈会”，主国近自家累自从事证券法律业务资格的律师事务所员责人参加了会议。这双座谈会，是我国律师介入证券币场五年当采回R的第一级会议。会议认真总结了五年当来律师从事证券这律业务工作的成绩，充分肯定了律师在我国证券币场中发挥的积极作用，认真为析了目融律师在从事证券法律业务工作中在汪的问题，要来律师认真贯彻证券行场“法制．监管自常规范”八字方针，提高对律师从事证券法律业余的认识，康强执业风险意识…     

天津市司法局 天津市律师协会公告（一）

根据《中华人民共和国律师法》，现将通过二ОО五年年检的律师事务所及注册律师名单予以公告，凡未通过年检的律师事务所和未注册律师不得以律师名义从事法律服务；凡持有法律援助机构执业证的律师不得从事有偿法律服务。欢迎社会各界和广大公民对律师工作给予支持和监督。     

《证券法》施行对律师业务的影响

很高兴能够受邀参加由（律师世界）杂志和湖北今天律师事务所联合举办的“如何深化证券法律业务专题笔会”，我想就（证券法）的施行对律师业务的影响，发表如下看法：豆．（证券法）的施行，为规范发展我国证券市场提供了基本的法律保障，同时，也为律师从事与证券有关的业务提供了强有力的法律武器，特别是对律师业务的拓展、律师专业分工的形成将产生重大的影响。随着我国立法进程的不断加快，律师的专业分工日趋细化，例如已出现了招标律师、海事律师、刑事律师、证券律师等，但以前作为证券律师，尚没有一部较完整的法律作为从业的基础…     

证券市场虚假陈述民事责任的归责原则及抗辩

在证券市场上,如果律师及律师事务所出具的律师工作报告、法律意见书出现虚假陈述,律师及律师事务所则应对其虚假陈述承担法律责任。这不管是在证券法学界,还是在证券司法界均无争议。但是,律师及律师事务所在什么样的情况下作出了什么样的虚假陈述才应承担民事责任呢?本文拟对律师及律师事务所在证券法律业务中虚假陈述的归责原则作一探讨。     

浙江素豪律师事务所

正素,通"愫",本色、真情也。曹植诗云:愿诚素之先达兮。豪,具有高超才智与品德的人。《冠子博选》记:德千人者谓之豪。素豪,即本色英雄,意在不事张扬,真诚打造伟业。素豪律师事务所由全国十佳律师、原宁波市律师事务所主任罗杰领衔,于2000年因国家对国办所实行改制而在原律师楼上崛起。素豪的生存与发展,在于其秉承原国办所长期运作而形成的一整套严格、规范、有序的管理制度;在于其持续地对员工进行各项专业训练与业务技能的提升;在于其建立的各种旨在保证客户实现目标的合作工作方式。素豪的宗旨:不断地调整并提高自身素质;最大可能地满足现代客户对法制的需求;于竞争中合作,在合作中发展。素豪于2001年取得从事证券法律业务资格,拥有强大的公司与证券法律服务专业律师团队,并有丰富的工作经验、广泛的社会资源、卓有成效的合作机构以及战略投资者的增值服务等。在股票的发行与上市、公司的设立及治理结构的完善、并购重组、破产和清算等方面有许多成功的案例。     

数据据

截至2008年1月底，现行有效的司法行政规章共计73件，其中在律师管理工作方面，基本建立起了与《律师法》相配套的规章制度体系，规范了从律师准入到律师（律师事务所）执业考核及处罚的律师监管方方面面的工作，使律师管理工作基本实现法制化，主要规章有《律师事务所登记管理办法》、《律师事务所名称管理办法》、《国家出资设立的律师事务所管理办法》。     

浙江中圣律师事务所

浙江中圣律师事务所是经浙江省司法厅批准,于1999年9月设立的一家综合性律师事务所,隶属于绍兴市司法局。全所现有专职律师26名,实习律师5名,律师助理及行政人员10名。浙江中圣律师事务所聚集了一批有深厚法学功底和丰富执业经验的律师。全所律师均具有大学本科以上学历,其中,7名律师具有硕士学位,3名律师取得高级职称,1名律师取得从事证券法律业务资格,3名律师     

谁能胜任证券法律业务——证券律师资格的过去和现在

2002年12月,中国证监会、司法部根据国务院有关决定发布通知,正式取消已实行了10年之久的证券律师资格制度,此后中国律师从事证券业务将不再受资格限制,具有该领域业务专长和执