律师如何防范证券业务中的法律风险

《证券法》的颁布与实施,对于证券律师依法执业,维护社会经济秩序、公共利益,维护委托人的经济权利和法律权益,维护证券市场的健康、有序发展,起到了推动和保障作用。也为律师施展专业技能提供了用武之地,同时对律师的使命和作用赋予了新的内容和内涵。新时代的律师从事证券业务,不再是单纯的为一个或几个当事人服务,而是担负着为企业服务,为政府审批部门把关,对投资者负责的重大责任,所以在工作中风险与挑战伴随而行。那么,律师该如何迎接挑战,避免风险呢 ?笔者回顾几年来从事证券业务的经历,总结了以下三点经验： 　　一、…     

论律师在证券业务中不实陈述的民事责任

证券法律制度中的信息披露制度是对投资者进行保护的有力手段,是证券法律制度的基石和核心。在证券发行交易过程中,各信息披露义务人负有及时真实披露信息的义务,参与证券业务的律师在证券发行交易过程中要出具法律意见书和律师工作报告等专业性文书,自然也应承担信息披露义务。但目前我国证券市场法律服务机构存在着极其严重的混乱现象,少数律师事务所和律师为了自身的利益,敢于公然违法迁就证券发行人的非法要求,参与证券发行交易等的虚假陈述,甚至出谋划策。这种令人担忧的情况,若不能够及时解决,将制约证券市场长期发展,给经济建设带来…     

论律师参与行政法律救济业务的拓展

随着我国行政法律救济制度的不断完善，行政法律救济的范围越来越广泛。但是，在现实中，律师参与行政法律救济业务的开展仍不尽如人意且有诸多的限制。因此，如何发挥好律师的作用并不断拓展其业务，有必要作进一步的探讨。     

律师能否从事非法律业务

律师能否从事非法律业务？这是一个有争论的话题。但是，争论归争论，律师的脚步‘已经悄悄地跨进这一领域。     

入世对中国律师从事证券业务的影响

随着中国加入世界贸易组织的进程日益加快 ,宏观经济模式及微观经济模式都将面临着法律结构的调整 ,对于该整合活动中最活跃的成份———证券律师 ,其业务类型和业务特点都正在发生重大变化 ,而独具匠心者 ,首先应该从律师业务的角度出发 ,依据国家产业政策 ,判断最有优势和拉动力的产业 ,从而发现优秀的上市目标企业 ;其次 ,证券律师应注重公司法和证券法在新经济形势下的具体应用 ,为上市企业提供准确法律意见 ,当好参谋。     

公司法律领域律师业务刍议

一、公司法律制度的修改和完善将对公司法律领域律师业务产生巨大的积极影响 《公司法》修改对今后公司法律领域律师业务的影响主要体现在两大方面。     

对律师非诉讼业务的法律思考

在社会主义体制下的市场经济是一种多元化的法制经济,置于社会主义市场经济中的各种经营主体的各自行为都亟待适合于社会主义市场经济体制的法律法规来规范、来调整。然而在社会主义市场经济活动中,不仅仅靠刑罚中的诉讼业务去制约,更重要是顺应市场的需要,因势利导的去适用法律规范市场经济,这一方面需要大量熟悉各种法律法规的专业律师积极参与,才能更好地推广和发展社会主义市场经济有序的发展。当然,社会主义市场秩序也需要社会主义形势下适合于社会主义市场经济的法律法规来保障。现实中,市场经济中的诉外业务,越来越需要法律…     

论我国证券融资融券业务的法律制度

融资融券业务是一个国家证券市场发展成熟的重要标志之一,推出融资融券业务是我国证券市场国际化的必然要求.我国在券商和客户从事融资融券业务资格条件、融资融券合同的主要内容、融资融券业务风险的法律限定等方面作了规定,但还是存在不完善之处,如客户权益保护、券商"强制平仓"的限定缺乏规定,券商和客户从事融资融券业务资格条件不详不实等.要尽快完善相应的法律制度,考虑制定有关条例,禁止券商恶意融资融券行为,对券商"强制平仓"行为进行规范,重新厘定券商客户融资融券业务准入资格.     

中国证券监督管理委员会关于加强律师从事证券法律业务管理的通知

为了规范律师从事证券法律业务的行为,有效防范和化解证券市场风险,保护投资者利益。根据国家有关法律、法规和政策规定,现就加强律师从事证券法律业务管理问题通知如下: 一、股票发行人、可转换债券发行人和证券投资基金发起人,必须聘请具有从事证券法律业务资格的律师事务所(以下简称律师事务所)及具有从事证券法律业务资格的律师(以下简称律师)按照《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》、《可转换公司债券管理暂行办法》、《证券投资基金管理暂行办法》和《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》出具法律意见书。     

我国风险投资的法律制度和律师业务

风险投资作为一种新兴的、高风险高回报的投资方式和高新技术公司的融资手段,已经形成自己独特的运作模式和程序,因而律师在风险投资活动中的业务也随之具有相应的特征。具体来说,在一个完整的风险投资的运作案例中,律师业务可以分成三个不同的阶段:风险资本投入之前的阶段这一阶段的决定与措施对于以后整个风险投资项目的成败具有决定意义,因为双方关键性的决策都是在这个阶段作出,包括风险投资商对项目的筛选、评估     

律师业务与律师业务的根本

笔者谨就日本律师涉外业务的发展历史和现状，结合我们律师事务所处理的具体国际交流业务作一报告，以作为中国律师发展涉外优秀的参考。从历史角度看国际法律业务首先，中国与日本开展国际法律业务的时间和历史背景不同。日本国际律师业务的基础大约确记于30年前左右。那时，日本已花费了约100年的时间，建立了现代化的司法制度。律师也已成为社会公认的职业。不言而喻．又何健全司法制度，使律师作为现代意义上的知识型职业被社会承认，国际律师业务也才有可能建立。但中国与日本不同的是。中国在同一个时期内建大了司法制度及律师制度．…     

论证券投资基金的法律地位

正确认识证券投资基金的法律地位是进行证券投资基金立法和理论研究的基础。笔者在找出我国理论界对证券投资基金性质及法律地位认识分歧的根源之后,简要论述了公司型基金的法律主体地位,并从投资基金的社会主体性和法律主体性两个层次、事实判断和价值判断两个方面,详细论证了信托型基金的法律地位,指出我国的投资基金立法应从主体角度对信托型基金进行规范,同时希望立法大胆创新,把信托型基金列为与自然人、法人具有平等地位的第三民事主体。     

证券投资基金的法律关系论

根据国务院证券委员会发布的《证券投资基金管理暂行办法》（以下简称《暂行办法》）第２条的规定,“证券投资基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方法,即通过发行基金单位,集中投资者的基金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,从事股票、债券等金融工具投资。”这一定义,不仅对基金的经济属性进行了概括,而且也基本反映了当事人在基金法律关系中的地位和作用。在证券投资基金法律关系的构造中,包括三方主体：委托人、受托人和受益人。其中,委托人和受托人之间是“永久性的法律关系”,一般随基金的存在而存…     

论证券投资基金的法律制度

证券投资基金的本质是信托，它是信托品种的创新。证券投资基金立法的重点是权利义务设计。在进行权利义务设计前，须正确认识三个基本问题：信托契约、基金财产权、主体关系。在此基础上，以对投资者利益的保护为核心展开，特别强调了经理人将基金资产交由保管人保管的义务，信息披露义务，监督保管人的义务，保管行使与基金资产有关的权利及受益人的受益权。至于证券投资基金法律体系设计，考虑到对证券投资基金我国应走先规范再发展的道路，并考虑到证券投资基金立法与证券法、信托法、公司法的衔接，提出了单独制定调整证券投资基金规范的主张。     

苦练内功，做好证券市场“看门人”——全国律协举办律师从事证券法律业务培训班

2012年12月21日至22日．全国律协与中国证监会法律部在北京联合举办律师从事证券法律业务培训班。12月21日上午,开班仪式在北京朝阳宾馆举行,全国律协秘书长周院生出席并致辞．中国证监会发行监管部副主任陆文山、法律部副主任刘辅华。全国律协副会长吕红兵、副秘书长洪家鸣出席。     

中小股东的权利与证券律师的工作

在中国走向社会主文市场经济的道路上，股份制正日益成为人们关注的热点。中国的证券市场也正走向成熟。可以预言，《公司法》的实施将使越来越多的工厂从原先的附属于政府的生产部门成为真正独立的公司法人。我们应清醒地认识到这样一些因果关系，股东的态度将影响证券市场，证券市场的成功与否将影响企业从工厂到公司的改制进程，而公司改制的公正、公平、公开与否将直接影响股东特别是中小股东对公司股票甚至整个证券市场的信心。从这一连串的因果关系中，我们发现这些关系的契合点是公司改制的公正、公开、公平。对“三公”作进一步的领…     

北京律师：2000年律师工作业务统计

律师办理各类法律事务合计1.担任法律顾问家44742.刑事诉讼辩护及代理件43003.民事案件诉讼代理件90944.经济案件诉讼代理件88365.行政案件诉讼代理件2076.非诉讼法律事务件151807.涉外及港澳台件13018.解答法律咨询人次882889.代写法律事务文书件1753625年,北京律师之路甲、担任法律顾问工作单位:(家)合计4473顾问单位分类政府法律顾问团、组35国家机关、政府负责人70企业小计2827其中:大中型1211外商投资企业小计334其中:港澳台投资145境外投资项目60乡镇企业300社团及组织121事业单位477公民个人250乙、刑事诉讼辩护及代理单位:(件)合计4…     

公共法律服务体系构建及律师业务拓展

正自党的十八大以来,围绕建设法治中国和中国特色社会管理体系,中央明确提出加快形成政府主导、覆盖城乡的基本公共服务体系;建立健全政府主导的维护群众合法权益保护机制,畅通群众诉求表达、利益协调、权益保障渠道。为贯彻这一精冲,提升基本公共服务水平和均等化程度,2012年7月18日国务院印发《国家基本公共服务体系十二五规划》。该《规划》阐明了公共服务的范围、项目、政策与原则,虽未明确将基本公共法律服务建设纳入国家基本公共服务体系,但为推进基本公     

金融创新法律服务与知识产权律师业务

金融创新是指金融机构为适应经济发展的要求.通过引入新技术、采用新方法、开辟新市场、构建新组织,在战略决策、制度安排、机构设置、人员准备、管理模式、业务流程和金融产品等方面开展的各项新活动。最终体现为金融机构风险管理能力的不断提高,以及为客户提供的服务产品和服务方式的创造与更新。律师在为金融创新提供法律服务时,要研究金融创新的基本特点。这些基本的特征把握准了,所提供的服务才得力、有效。     

律师在离岸公司业务中的法律服务

离岸公司的优势和其在国际上的广泛应用,决定了它在努力与国际交往的中国必将拥有更广泛的发展空间。律师在离岸公司的设立、运营中均可以发挥重要的作用,因此,对离岸公司法律服务领域的开发,必将成为律师非诉讼法律服务的另一个亮点。