期货交易所管理办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第42号令[公布日期]20071419[类别]民商法·证券[施行日期]200714115[同时废止法规]2002年《期货交易所管理办法》第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理,明确期货交易所职责,维护期货市场秩序,促进期货市场积极稳妥发展,     

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于整治非法证券活动有关问题的通知

[公布机关]最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会[文(令)号]证监发〔2008〕1号[公布日期]20081112[类别]民商法·证券各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅(局),解放军军事法院、军事检察院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵     

证券公司设立子公司试行规定

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]证监机构字〔2007〕345号[公布日期]2007·12·28[类别]民商法·证券[施行日期]2008·1·1第一条为了适应证券公司集团化和专业化经营管理的需要,规范证券公司设立子公司的行为及其与子公司的关系,促进证券公司的创新发展和证券行业     

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第51号令[公布日期]2007111129[类别]民商法·证券[施行日期]20081111第一章总则第一条为了规范基金管理公司特定客户资产管理业务(以下简称特定资产管理业务),保护当事人的合法权益,根据《证券投资基金法》及相关法律法规,制定本办     

境外证券交易所驻华代表机构管理办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第44号令[公布日期]2007·5·20[类别]民商法·证券[施行日期]2007·7·1第一章总则第一条为了规范境外证券交易所驻华代表机构的设立及其业务活动,根据《中华人民共和国证券法》及有关法规,制定本办法。第二条本办法所称境外证券交     

上市公司信息披露管理办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第40号令[公布日期]2007·1·30[类别]民商法·证券[施行日期]2007·1·30[同时废止法规]1993年《公开发行股票公司信息披露实施细则》等文件第一章总则第一条为了规范发行人、上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为,加强信息     

期货投资者保障基金管理暂行办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第38号令[公布日期]2007·4·19[类别]民商法·证券[施行日期]2007·8·1第一章总则第一条为保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规     

证券市场资信评级业务管理暂行办法

[公布机关]中国证券监督管理委员会[文(令)号]第50号令[公布日期]2007·8·24[类别]民商法·证券[施行日期]2007·9·1第一章总则第一条为了促进证券市场资信评级业务规范发展,提高证券市场的效率和透明度,保护投资者的合法权益和社会公共利益,依据《证券法》,制定本办法。第二     

上市公司股东大会规则

[公布机关]中国证券监督管理委员会 [公布日期]2006．3．16 [施行日期]2006．3．16 [文(令)号]证监发[2006]21号 [类别]民商法·证券 [同时废止法规]2000年《上市公司股东大会规范意见》等文件第一章总则第一条为规范上市公司行为,保证股东大会依法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的规定,制定本规则。     

最高人民法院关于冻结、扣划证券交易结算资金有关问题的通知

[文 (令 )号 ]法 [2 0 0 4 ]2 39号[公布日期 ]2 0 0 4 11 9[类　　别 ]程序法·民事诉讼[施行日期 ]2 0 0 4 11 9为了保障金融安全和社会稳定 ,维护证券市场正常交易结算秩序 ,保护当事人的合法权益 ,保障人民法院依法执行 ,经商中国证券监督管理委员会 ,现就人民法院冻结、     

最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证券监督管理委员会关于查询、冻结、扣划证券和证券交易结算资金有关问题的通知

[文(令)号]法发〔2008〕4号[公布日期]2008·1·10[类别]民商法·证券[施行日期]2008·3·1各省、自治区、直辖市高级人民法院、人民检察院、公安厅(局)、证监局,解放军军事法院、军事检察院,新疆维吾尔自治区高级人民法院生产建设兵团分院,新疆生产建设兵团人民检察院、公安局     

合格境外机构投资者境内证券投资管理办法

[文(令)号]第36号令[公布日期]2006·8·24[类别]民商法·证券[施行日期]2006·9·1[同时废止法规]2002年《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》目录第一章总则第二章资格条件和审批程序第三章托管、登记和结算第四章投资运作第五章资金管理第六章监督管理第七章附则第一章总则第一条为了规范合格境外机构投资者在中国境内证券市场的投资行为,促进中国证券市场的发展,根据有关法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称合格境外机构投资者(以下简称合格投资者),是指符合本办法的规定,经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证…     

证券市场禁入规定

[文(令)号]第33号令[公布日期]2006.6.7[类别]民商法·证券[施行日期]2006.7.10[同时废止法规]1997年《证券市场禁入暂行规定》第一条为了维护证券市场秩序,保护投资者合法权益和社会公众利益,促进证券市场健康稳定发展,根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本规定。第二条中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施,以事实为依据,遵循公开、公平、公正的原则。第三条下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国…     

证券投资基金运作管理办法

[公布日期 ]2 0 0 4 6 2 9[类　　别 ]民商法·证券[施行日期 ]2 0 0 4 7 1第一章　总　　则第一条　为了规范证券投资基金运作活动 ,保护投资人的合法权益 ,促进证券投资基金市场健康发展 ,根据《证券投资基金法》及其他有关法律、行政法规 ,制定本办法。第二条　本办法适用于证券投资基金 (以下简称基金 )的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、基金收益的分配、基金份额持有人大会的召开 ,以及其他基金运作活动。第三条　从事基金运作活动 ,应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会 (以下简称中国证监会 )的规定 ,遵…     

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金账户、证券账户的若干规定

(2005年1月18日最高人民法院审判委员会第1341次会议通过2005年4月29日法释[2005]2号公布自2005年5月1日起施行)根据《中华人民共和国行政诉讼法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及《期货交易管理暂行条例》等法律法规的有关规定,现就证券监督管理机构依法申请人民法院冻结资金账户、证券账户的有关问题规定如下:第一条中国证券监督管理委员会及其下属各省、自治区、直辖     

保险机构投资者股票投资管理暂行办法

[公布机关]中国保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会[文(令)号]第12号令[公布日期]2004.10.24[类别]民商法·保险[施行日期]2004.10.24第一章总则第一条为了加强保险机构投资者股票投资业务的管理,规范投资行为,防范投资风险,保障被保险人利益,根据《中华人民共和国保险法》和《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规,制定本办法。第二条本办法所称保险机构投资者是指符合中国保险监督管理委员会(以下简称中国保监会)规定的条件,从事股票投资的保险公司和保险资产管理公司。保险集团公司、保险控股公司从事股票投资,适用本办法。     

关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定

[公布日期 ]2 0 0 4 1 2 7 [类　　别 ]民商法·证券[施行日期 ]2 0 0 4 1 2 7[文 (令 )号 ]证监发 [2 0 0 4 ]1 1 8号为进一步贯彻落实《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(国发 [2 0 0 4 ] 3号 ) ,形成抑制滥用上市公司控制权的制约机制 ,把保护投资     

证券结算风险基金管理办法

[文(令)号]证监发〔2006〕65号[公布日期]2006.6.16[类别]民商法·证券[施行日期]2006.7.1[同时废止法规]2000年《证券结算风险基金管理暂行办法》第一条为了防范和化解证券市场风险,保障证券登记结算系统安全运行,妥善管理和使用证券结算风险基金,根据《中华人民共和国证券法》有关规定,制定本办法。第二条本办法所称证券结算风险基金(以下简称“本基金”)是指用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失而设立的专项基金。第三条本基金来源:(一)按证券登记结算机构业务收入、收益的百分之二十…     

证券公司风险控制指标管理办法

[文(令)号]第34号令[公布日期]2006·7·20[类别]民商法·证券[施行日期]2006·11·1第一章总则第一条为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,督促证券公司加强内部控制、防范风险,根据《证券法》等有关法律、行政法规,制定本办法。第二条证券公司应当按照本办法的规定计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。第三条中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进…     

期货公司金融期货结算业务试行办法

[文(令)号]证监发〔2007〕54号[公布日期]2007.4.19[类别]民商法·证券[施行日期]2007.4.19第一章总则第一条为了规范期货公司金融期货结算业务,维护期货市场序,防范风险,根据《期货交易管理条例》,制定本办法。第二条本办法所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公为实行会员