疾风劲吹 倒逼医疗机构合规

<正>近日,愈演愈烈的医药医疗反腐行动吸引了公众视线。据媒体不完全统计,截至8月17日,今年至少已有184位医院院长、书记被查。医药医疗行业是与人类生命和健康息息相关的重要领域,医疗腐败不仅对患者利益造成极大伤害,也严重损害了医药医疗机构的公信力。目前,在强监管、严监管的新常态下,医疗机构的合规经营、转型升级刻不容缓。     

合规经营：企业的“保护伞”

<正>黄石、随州是湖北省涉案企业合规检察改革先行试点地区。自去年3月启动试点以来,湖北检察机关率先在全国制定合规案件统一审核把关办法和规范办案行为、防控办案风险十条措施等,让涉案企业合规改革成为检察机关服务优化营商环境的新亮点。“涉案企业合规改革不只是经济问题、法治问题,更是民生问题、政治问题,是必须担负起的政治责任、法治责任、检察责任。”湖北省人民检察院检察长王守安近日接受《法治日报》记者采访时说。     

企业经营中的数据安全合规与刑事风险提示

随着《中华人民共和国数据安全法》的出台,以及近期各种网络安全审查活动的开展,数据安全成为企业关注的法律风险点.本文将以企业为主要视角,分别从企业与政府机构合作、企业自身经营两方面,对企业经营的数据合规问题进行数据安全法与刑事法律的双重解读.     

企业合规整改中的专项合规计划

我国检察机关在合规改革中确立了专项合规整改的基本思路。相对于全面合规计划而言,专项合规计划是针对犯罪所暴露出的特定合规风险,以预防相同或类似犯罪再次发生为目标,涉案企业所建立的专门性合规管理体系。确立专项合规计划的合规建设思路,有助于涉案企业实现有效合规整改的目标,实现合规资源的合理配置,贯彻相称性原则,发挥专项合规管理的比较优势。从制度构成上看,任何一种专项合规计划,都同时包含着基础性合规管理要素和专门性合规管理要素两个部分。专项合规计划的有效实施,有赖于上述两种合规要素的有机衔接和相互融合。在督促企业成功实施某一专项合规计划的基础上,检察机关通过激活行刑衔接机制,引入合规激励要素,推动企业增设其他必要的专项合规计划,逐步实现对合规风险的全面防控。     

建设有利于合规经营的良好环境

合规经营是金融机构健康发展的生命线,而金融机构又是金融市场活动的重要主体,是建设上海国际金融中心的重要参与者.因此,金融机构能否依法合规经营,对于建设上海国际金融中心的意义重大.     

中国特色现代企业合规司法制度的检察样本——评第四批涉案企业合规典型案例

典型案例展示了涉案企业合规改革的鲜活实践,反映了涉案企业合规改革的检察思维。第四批涉案企业合规典型案例对企业合规整改情况及效果的描述更为细致和全面,基本按照案件办理的流程完整介绍了企业合规整改的酝酿、启动、开展和验收等环节,通过实例诠释了相关规范,对推进改革有较强的指引作用。从这些典型案例可以发现,当下的企业合规程序具有检察主导、专业适配、程序透明、行刑协同、延伸治理等特征。未来选取合规典型案例应向大型企业拓展,向侦查阶段延伸,并注重厘清合规整改与刑事责任的关系,明确第三方监督评估机制管委会的定位。     

合规开创未来 中国企业进入合规新时代

<正>如何建设世界一流企业,强化合规管理成为中国企业的必答题。在贯穿2022年的央企“合规管理强化年”中,无论是作为主角的央企,还是参与其中的地方国企都全力尽责,带动民企、中小微企业积极投身合规管理的巨大洪流。近日,有接受《法人》记者采访的企业人士表示,从实际贯彻层面看,2022年全年,合规管理顶层政策不断推出且力度空前,企业执行合规管理“规定动作”和创新合规管理“加分动作”成效显著,合规理念已在企业治理中落地生根,逐步成为企业治理价值观。1月3日,中国企业研究院执行院长李锦在接受《法人》记者采访时表示,受国际经济发展一体化影响,     

监察合规：企业合规的反腐败之维

开展监察合规对于优化营商环境、激活单位职务犯罪合规程序、实现宽宥处理行贿企业的规范化、确保涉企合规案件中检察官等公职人员的清正廉洁均有裨益,但需对其与“零容忍”“行贿受贿一起查”等政策之间的张力,以及单位能否被立案调查、企业合规监检衔接等问题作出回应。监察合规的路径可从内、外两个视角展开：外部视角主要表现为纪检监察机关对企业的事前廉洁合规教育和腐败预防,对事后合规激励理念的贯彻,以及对相关公职人员是否廉洁依法履职进行监督;内部视角主要指在党统一领导的分工负责制下,国有企业纪检监察部门的合规监督作用的充分发挥。应明确的是,监察机关自身无须进行合规管理,但需要恪守权力行使的边界。     

人才是企业合规生命线 2022首届企业合规知识大赛侧记

<正>依法治企是依法治国的微观基础和重要组成部分,合规经营是依法治企的目标导向。近年来,党中央、国务院高度重视企业合规管理,最高人民检察院、国务院国资委、国家发改委以及国家市场监管总局等部门相继出台了一系列强化企业合规管理的规范性文件,指导企业加快推进合规管理体系建设。     

助力合规经营让涉案企业勇当“抗疫先锋”

<正>“上海疫情期间,该企业多次参与酒店隔离改造、方舱医院改建等项目,承担社会责任,为打赢大上海保卫战做出贡献。”近日,在一起涉案企业合规听证会上,上海市青浦区人民检察院检察官介绍。事情要从2021年6月说起。位于上海市青浦区的一家科技企业因施工作业现场未做好安全防护工作、未核实故障设备带电情况、     

企业合规与刑事诉讼法修改

我国企业合规刑事司法治理主要采用不起诉的方式.由于法律具有一定的滞后性,目前《刑事诉讼法》中相关条文,特别是关于不起诉的条文还不能完全适应企业合规不起诉的需要,造成企业合规不起诉,以及后期监管难以顺利进行和发展.我国《刑事诉讼法》自1979年颁布以来,已经经过了三次修改,每次修改的程序颇为复杂.企业合规司法治理在国内外...     

企业合规建设的强国之路

随着中国企业走出去因合规风险遭受处罚,以及外国企业走进中国带入的合规经验,我国于近年来开始重视企业合规,并以行政手段积极推行合规机制.这使企业合规成为各界广泛关注的热点话题,学界纷纷进行学术探讨,律师界把其作为拓展新业务的机会,检察机关也参与其中,开展合规不起诉改革的试点工作.但如何在中国做好企业合规建设,还需要一...     

企业行政合规论纲

在依法行政的规范框架之内,我国行政机关面临愈发凸显的合法性困境和威慑力陷阱,“罚不下去”的个案正义需求多发,这为能够合法解构依法行政、强化企业自我治理的行政合规制度,提供了巨大的制度动力。并且,相较于刑事合规而言,行政合规还可以凭借行政执法和解的传统资源、新《行政处罚法》中的主观过错条款等等,获得更为有利的制度空间和推广通道。然而,行政合规同时也面临着极具挑战性的理论争议和实践障碍,“行政权的不可处分性”“企业独立意志的缺乏”“法律认识上的客观障碍”“法律责任的合规落空”等等,都是行政合规必须正面回应的独有问题。对此,既需要适当转变法教义学的严谨立场,以行政合规化解传统理论缺陷,也需要对《行政处罚法》中的主观过错条款进行目的性限缩解释,明确主观过错的定罚角色,从而赋予行政合规合法性和正当性。     

从证券犯罪浅析企业合规

<正>“合规”一词本为舶来品,是国外大企业加强企业内控,减少外来处罚风险的重要举措。为保护促进中国企业更好发展,提高法治水平,适应国际市场,我国也加快建设企业合规建设,2022年是企业合规强化大力发展的一年。同时,自2020年证券法修改实施以来,近两年相继出台《中华人民共和国刑法修正案（十一）》《关于依法从严打击证券违法活动的意见》、新《关于审理证券市场虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干解释》等规定,体现了国家强监管、建制度、除首恶、打帮凶,肃清资本市场、整顿上市公司、     

论企业合规检察建议

为充分发挥参与社会治理的积极作用,一些地方检察机关主动延伸办案职能,尝试向涉案企业提出社会治理检察建议,以督促、引导和帮助其建章立制、堵塞漏洞、合规经营.对于这种具有推动企业合规功能的社会治理检察建议,可以将其提炼为"企业合规检察建议".企业合规检察建议的推行,事实上让检察机关以监督者和把关者的角色介入企业合规治理当中...     

从一起刑事合规不起诉案例谈企业合规辩护与合规整改的基本思路

<正>一、基本案情某市Z有限公司（以下简称Z公司）系当地重点引进的外资在华食品加工企业,康某某、周某某、朱某某分别为该公司行政总监、安环部责任人、行政部负责人。2020年4月15日,Z公司与某保洁经营部法定代表人曹某某签订污水沟清理协议,将食品厂洗衣房至污水站下水道、污水沟内垃圾、污泥的清理工作交由曹某某承包。同年4月23日,曹某某与同事刘某某违规进入未将盖板挖开的污水沟内作业时,因硫化氢等有毒气体溢出,     

浅析《中央企业合规管理办法》中的合规审查

<正>2022年是国务院国资委“合规强化年”,也是《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）制定印发的“元年”。如果说,“合规强化年”是旨在对中央企业合规体系建设工作进行提升和完善,《办法》则是对此前《中央企业合规管理指引（试行）》,乃至中央企业合规管理整体思路的大调整。《办法》中,“重大决策事项的合规审查意见应当由首席合规官签字,对决策事项的合规性提出明确意见”是令人关注的要求之一。《办法》通过明确首席合规官来承担签字责任,抓住“关键少数”来提升管理质量。     

论企业合规管理主体规制理路的转向——从合规监管到合规治理

企业合规管理主体是企业合规的先决问题,我国企业合规管理主体存在以公司法抽象推定和以企业类型、业务范畴为标准的具体规定双重模式,呈现出内外双向扩张发展趋势,逐渐增加专业性、独立性。但在国家监管的推动下,企业合规主体的规制理路逐渐远离公司治理底色,成为国家干预、打造公司私人秩序的一种新兴形式,产生与公司治理、公司法的逻辑冲突：合规监管推进模式与公司内部组织进化规律不符;复杂、多样的合规管理主体易引发管理权力三类矛盾;重形式轻效果的规制偏好远离企业合规管理的核心;合规管理职位的专设导向与公司风险管理相剥离,增加运营成本。这证成不论是规制企业合规管理主体还是企业合规整项活动,均需改变当前合规监管模式而转向合规治理模式。具体而言,这就需要：合规管理主体规则的制定应遵从私法进化规律,以公司主体参与为导向;合规管理主体规则的适用应回归软法本质,以遵守或解释模式为技术手段;合规管理主体的权力配置回归公司法,以公司权力分配规则为依据;合规管理主体的规制效果评估回归公司治理,以成本收益的经济计算为标准。     

企业合规"待办清单"

《数据安全法》被视为我国网络空间与信息安全治理的三部基础性法律之一.其着力于从保障数字经济发展角度,强调数据安全与经济发展的辩证关系,坚持以数据开发利用和产业发展促进数据安全,以数据安全保障数据开发利用和产业发展.企业应明确《数据安全法》下的合规应对措施,梳理出一张"待办清单",以尽快落实合规措施,加强数据安全管理.