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一、正确处理好以下几个关系1.客户与经纪公司的委托代理合同与民法上的委托代理关系民法上的委托代理是指代理人接受被代理人的委托以被代理人的名义以及代理合同中委托的事项进行活动,其结果由被代理人承担.它分为全权代理和部分权项代理,代理人一旦取得代理权,可在允许范围内独立进行活动,只要不超出代理权限,其代理活动所产生的一切后果由被代理人承担.而期货中的委托代理合同是经纪公司接受委托后,以自己的名义参与交易,因为期货交易实行的是会员交易,只有具有交易所会员资格的经纪公司才能人市交易,而入市交易的会员均以自己名义进行交易而不是以被代理的客户名义进 相似文献
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<正>一、基本案情2019年初,宋某、佘某以从事期货居间为目的成立公司,后以公司名义与期货公司签订居间协议,约定为期货公司提供居间服务并按比例收取客户交易手续费。经营期间,二人为牟取利益,在未经中国证监会批准、未取得期货投资咨询业务资格的情况下,以开展期货居间名义招募刘某(另行处理)等人担任期货交易分析师,黄某、胡某等10余人(均另行处理)担任业务员。二人安排业务员通过网络渠道发布期货行情分析,以承诺提供期货交易辅导吸引客户开立账户; 相似文献
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美国期货犯罪立法述评 总被引:4,自引:0,他引:4
期货犯罪是随着期货交易的出现而产生的一种经济犯罪,它对期货市场乃至整个利益、公共利益及市场经济的发展均有极大的危险性。因此,凡建立期货市场国家,大都很重视利用刑罚手段惩治这种犯罪。本文拟就美国的期货犯罪立法作些分析。一、美国期货与期货犯罪立法概况美国的期货立法并不是在期货交易产生的初期就开始的。期货市场在最初诞生的50多年里,并没有完善的法规和行政管理。政府对期货交易不进行法律监管,只有市场内部的法规自行管理。早期的规章制度都由期货交易所制定,政府与期货交易者之间是一种冷静和平相处的关系。第一次世… 相似文献
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目前,在社会主义市场经济体制建立的过程中,期货交易作为一种贸易的高级形式在我国发展迅猛,全国各地竞相成立交易所和经纪公司。1994年,我国共有交易所达40多家,几乎是全世界商品交 相似文献
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1999年的《期货交易管理暂行条例》以下简称《条例》)和2003年的最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》以下简称《规定》)都规定期货交易所负有保证期货合约履行的责任。这里所讲的期货交易所的保证责任与担保法中规定的保证是何关系?本文旨在对此问题进行分析。担保法规定:“本法所称保证,是指保证人和债权人约定,当债务人不履行债务时,保证人按照约定履行债务或者承担责任的行为”,另外还规定:“保证人与债权人可以就单个主合同分别订立保证合同,也可以协议在最高债权 相似文献
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随着我国社会主义市场经济的发展,一种新型市场运行形式期货交易如雨后春笋般地出现。本文就我国期货市场的现状、期货诉讼的法律适用和期货经济立法等问题,进行初步研究、探讨,阐述笔者的见解。一、我国的期货市场是社会主义市场的重要组成部分我国社会主义市场经济的确立,为期货市场产生和发展,开辟了一条光明大道。近两年 相似文献
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期货欺诈行为及其认定高明生期货欺诈行为,是指期货经纪公司及其从业人员在从事期货经纪业务及其相关活动中违背公开、公平、公正和诚实信用原则,故意制造虚假事实或隐瞒实情,欺骗客户,使客户产生错误认识并基于错误认识从事期货交易,从而损害客户利益,扰乱期货市场... 相似文献
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期货,是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的逐步建立,期货已作为一种新的交易物品出现。但是,由于我国对期货交易还没有形成科学的、完善的法制化的管理,同时期货交易场所也比较复杂,导致近年来由于期货交易所引发的经济纠纷案件也不断增加。由于期货交易中各方交易人的法人住所地各不一样,期货标的物所在地与履行地也各不相同。因而期货纠纷案件的管辖问题,便成了人民法院审理期货纠纷案件首先面临的一个问题。笔者就此问题谈点粗浅的认识。一、对期货与期货纠纷案件的认识解决管辖问题,必须对期货及期货纠纷案件… 相似文献
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浅析期货交易所的法律地位·李红建期货交易所是为期货交易者进行期货合约买卖所专门提供的交易场所。在这个场所中,双方可以通过公开、公正、公平的竞价方式达成交易,实现转移现货交易市场风险的目的。在大部分国家和地区中,期货交易所是完成期货交易的唯一合法的场所... 相似文献