期货经纪公司与客户之间的关系刍议

<正> 如何界定期货经纪公司与客户之间的关系?目前极为流行的看法是“代理说”,即认为期货经纪公司接受客户委托后,代理客户买卖或转让期货合约,因而公司的此类行为乃法律规定的代理行为,双方之间的关系是代理关系。 这种主张不仅散见于各类文章之中,也体现在某些现行法规之中,如原物资部颁布的《工业品生产资料期货交易所管理暂行办法》第17条规定:“会员在交易所必须严格遵守下列规则:会员进行代理交易,必须如实纪录客户指令,及时指示其出市代表执行,并保存每日交易记录及其他有关资料。会员从事代理业务可按有关规定收取佣金和保证金,自营业务帐务与代理业务帐务必须分设。严禁会员出市代表直接为客户代理交易。” 此外,《深圳有色金属交易所管理暂行规定》第7章、《上海金属交易所管理暂行规定》第六章、《上海金属交易所规则(试行)》第10章等均对期货交易中会员的代理活动设专章予以规定。在现时我国法律对期货交易     

期货经纪公司与客户之间的关系及责任分析

所谓期货经纪公司,我国《期货经纪公司登记管理暂行办法》定义为依照国家法律、法规设立的接受客户委托,用自己名义进行期货买卖,以获取佣金为业的公司。客户则是指委托期货经纪公司从事期货交易的人,包括公民和法人以及其它经济组织。 近年来,随着我国期货市场的迅速发展,期货经纪公司与客户之间发生的纠纷越来越多。对于他们之间发生的纠纷该如何处理,这既是一个实践问题,又是一个理论问题。笔者试图从它们之间的关系及责任入手,从理论与实践的结合上作一简要分析,供理论研究和司法适用时参考。     

期货经纪公司管理办法

第一章 总则 第一条 为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。     

期货经纪公司管理办法

第一章 总则 第一条 为了规范期货经纪活动,加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内从事期货经纪活动,适用本办法。     

期货经纪公司管理办法

第一条 为加强对期货经纪公司的监督管理,保护期货投资者的合法权益,促进期货市场健康发展,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。     

期货经纪公司对多客户使用同一代码应否承担民事责任

由于一些期货公司没有在交易所为不同的客户设不同的代码,造成了多户一码的客户在从事期货交易时,对同品种、同交割月、同数量期货合约的反向操作时被交易所认为该期货经纪公司已平仓而停止与其他会员单位的实物交割,由此造成客户的损失而发生期货纠纷.多户一码是否允许?其交易后果是什么?期货公司的赢亏和经纪公司“多户一码”有无关系?经纪公司应否承担民事责任?本刊“问题与探讨”栏目刊登的《期货经纪公司对多客户使用同一代码应否承担民事责任》一文对上述问题提出自己独到的见解.     

期货经纪公司相关法律问题分析

期货经纪公司相关法律问题分析福建省高级人民法院经济庭１９９３ｌｙ４月２８日国家工商行政管理局发布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》（以下简称《管理办法》）第二条规定：“本办法所称期货经纪公司，是指依照国家法律、法规及本办法设立的接受客户委托，用自己名...     

对境外期货经纪公司的资格审查

对境外期货经纪公司的资格审查吴建斌期货交易是按照交易所的规定，由买卖双方在交易所内预先签订规范化、标准化的期货合约，约定于未来某一特定时间以约定的价格买入或卖出一定数量的商品，或利用价格的涨跌变化进行反向交易以获取利益的一种贸易活动。期货交易可由大的...     

浅谈期货经纪公司的民事责任及赔偿

如何认定经纪公司的民事责任并合理地确认经纪公司应承担的损害赔偿,是及时审理期货纠纷案件的一个主要问题。确定经纪公司的民事责任,首先要看经纪公司的过错与损害事实之间是否有必然的因果关系c经纪公司只负责赔偿与其过错有必然因果联系的损失;如果经纪公司的过错与损害后果没有必然联系,则没有赔偿义务,也就是说经纪公司的过错并不一定都引起民事赔偿责任c其次,在混合过错中,经纪公司与客户之间各自承担的责任比例应与其过错对等c再次,损害赔偿的范围应相当于“另一方所受的损失”,这包括实际损失和可得利益的损失。另外,由…     

期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司,其高级管理人员任职资格的管理,适用本办法。     

证监会放宽期货经纪公司股东资格申请条件

国家税务总局2005年7月6日颁布了《个人所得税管理办法》，自2005年10月1日起开始实行。该管理办法共10章59条，分别对建立个人收入档案管理制度、代扣代缴明细账制度、纳税人与扣缴义务人向税务机关双向申报制度、与社会各部门配合的协税制度；加快统一的个人所得税信息管理系统建设；强化高收入者的重点管理、税源的源泉管理、全员全额管理等作了详细阐述。     

期货经纪公司几种违规行为法律问题探析

因期货经纪公司的违规行为而形成的期货纠纷,占当前人民法院受理的期货纠纷案件的绝大部分,由于我国目前尚无期货法,也无完整意义上的期货行政法规,因此对期货经纪公司的违规行为进行法律评价,成为期货理论研究及审判实践中亟待解决的问题。本文试图就期货纠纷案件中常见的几种违规行为,如全权委托、透支交易、私自平仓等的有关法律谈一点自己粗浅的看法,以求教于诸位同仁。一、关于全权委托的民事法律责任问题期货交易中的全权委托一般指客户给于经纪公司或经纪公司的从业人员代替其进行期货交易的模糊的、概括的委托交易授权。根据…     

期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法

第一章 总则 第一条 为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理,根据《期货交易管理暂行条例》,制定本办法。 第二条 在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司,其高级管理人员任职资格的管理,适用本办法。     

论期货经纪公司欺诈行为的认定及其法律责任

期货经纪公司，又称期货佣金商，指接受客户委托，用自己的名义与期货交易所为期货交易，以收取佣金为业的公司。目前全国各类期货经纪公司已达数百家，由于国家相关的法律法规还不健全，有相当一部分公司在实际经营中存在不同程度的违法行为，其中以欺诈行为最突出。在审判实践中由于缺乏相应的法律法规依据，有的法院对期货经纪公司的欺诈行为与一般违约行为或侵权行为不加区别，让其承担相同的法律责任，甚至将期货经纪公司欺诈行为与利用期货交易为手段进行诈骗犯罪行为相混淆，抹杀了民事欺诈与刑事诈骗犯罪的界限。因而，正确认定期货…     

中外合资期货经纪公司解散、清算中的律师实务

国务院办公厅国办发（199）69号《转发国务院证券委员会关于坚决制止期货市场盲目发展若干意见请示的通知》明确规定：“对于外资、中外合资期货经纪公司，原则上不予重新登记注册。这些公司可按法律程序办理注销手续，或转为全资中资公司，重新申请登记注册，在未批准重新申请登记注册前不得接受新客户。”由此可见，对这类公司，主要有两条出路，～是清算解散，办理注销手续，一是转为全资的中资公司，进行公司改组。目前武汉市现有十二家中外合资的期货经纪公司，可以预测，不久将会面临解散清算或转资改组工作。因此，从律师的角度研究…     

期货经纪公司“误导”行为认定的法律适用

一、期货经纪公司误导行为的含义及其表现 期货经纪公司的误导行为,是指期货经纪公司违反作为交易代理机构的主要规则——信息报告制度的行为。期货经纪公司误导行为的概念可以界定为:期货经纪公司就期货市场交易,无合理之基础,向期货交易人或不特定多数人推荐特定种类之期货交易,或提供     

保护期货客户权益的法律机制引论

保护期货客户权益的法律机制引论何继龙期货作为高层次的现代市场交易形式的出现，一方面，使合同成为一种独立存在的社会价值，日益为社会和个人所运用，另一方面，合同关系亦得到新的发展。期货市场中的客户（主要指套期保值者，投机者）在固定场所，按一定程序，依法公...     

银行与客户的法律关系

基于银行帐户的建立,即成立存款合同而发端的银行与客户的关系,其基本属性应该界定为借贷契约而非保管合同或信托关系。在澄清与此有关的认识误解的过程中,我们可以逐步把握银行与客户关系的若干法律特征,并进而理解其实践意义。