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中国证券法律存在许多法律和制度问题，因而是我们的证券市场的发展衍生放多难题，导致了证券市场发展的委靡，因此有效的证券责任实现的前提和保证。我们对比国外及中国香港先进成熟的证券法律体系，主要来自于英国的普通法和衡平法体系，证券市场的运行机制比较健全，并处于法律的严密监管之下，相比之下，内地的证券法律体系仍有待完善。 相似文献
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证券投资者作为金融行为主体之一,随着对金融消费者问题的不断发展与研究,学术界在证券投资者的身份认定及其是否属于金融消费者范畴,是否应纳入消费者法的保护上存在一定的争议。基于此,本文消费者范畴的界定为切入点,对证券投资者的身份认定进行探讨,指出可将以非商业、非职业为目的,仅为了获得自然增值收益和孳息的个人证券投资者才可以被认定为消费者,提出通过对证券投资者不同的交易目的及法律地位进行分类,对其进行不同法律方式的保护,旨在为我国相关法律研究和实践提供有价值的参考依据。 相似文献
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台湾证券柜台市场为破解台湾中小企业融资难题和完善多层次资本市场做出了积极贡献。但是，台湾证券柜台市场发展空间狭小，加强闽台证券柜台市场合作，既有利于扩大台湾证券柜台市场发展空间，又有利于破解福建中小企业融资困境。在充分论述闽台证券柜台市场合作必要性和可行性的基础上，文章提出引入台湾上柜和兴柜交易机制与福建产权市场对接，阐述了闽台证券柜台交易市场的框架设计、合作路径及配套措施。 相似文献
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虚拟经济是信用经济,信用经济是法制经济,但在中国现在的环境中,无论是上市公司还是大的基金公司,对其约束最大的往往不是法律,而是市场竞争所形成的压力。修改后的《证券投资基金法》于6月1日正式实施,公募基金公司的上市问题也摆在了各大基金公司与股市监管者的面前。根据新的《基金法》,基金管理公司将被允许采用股份制,还取消了对持股5%以下股东的行政审批,为基金管理公司上市预留了空间。5月17日,证监会还就《公开募集证券投资基金管理人管 相似文献
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随着我国证券市场的发展完善,证券市场中的侵权行为也愈演愈烈。而我国现有民事诉讼制度关于证券领域的民事赔偿缺乏明确规定,无法有力地处理证券市场上的各种纠纷。本文通过对美国证券集团诉讼制度的优劣势分析,将中国的代表人诉讼制度与其进行对比,结合中国当前现实因素,提出了改革中国诉讼代表人制度的构想。 相似文献
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目前,学界关于证券虚假陈述民事赔偿案件因果关系认定问题、损害赔偿量化问题等内容,已经有较多研究,而本文在实际研究过程中,搜集并阅读了大量相关文献,并深入了解近年来我国证券虚假陈述民事赔偿案件情况,结合具体实例进行了系统风险认定的定量、定性分析。在此基础上,从建立健全相关立法、加强优化审判思路两个层面,提出了加强规范证券虚假陈述民事赔偿案件系统风险认定的对策,致力于进一步优化我国证券虚假陈述民事赔偿案件中系统风险认定的规范性,从而构建出一个良好的证券市场环境,提升证券交易稳定性。 相似文献
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证券投资是金融事务专业的一门主干课程，而随着社会的发展，人们的投资理财观发生了重大变化，学生对这门课程的期望值也在逐步提高。因此，如何提升证券投资的教学质量，就不仅仅是一个教学问题了，同时也是培养正确理财观——现代社会公民的一个基本素质——的重要环节。 相似文献
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“某洋债”虚假陈述案是我国首个证券服务中介机构承担债券承销连带赔偿责任的判例,其中未受行政处罚的律师事务所因尽调不到位、未勤勉尽责存在过错,而在5%的范围内承担连带责任的判决引起广泛讨论。本文从律师在证券虚假陈述诉讼中责任认定范围与标准、过错认定标准、重大性判断标准方面出发,探讨律师责任认定这一问题,并提出有针对性的规避策略。进而使律师更好地承担起信息披露的责任,承担好证券市场“看门人”的职责,在证券发行环节做好主体诚信建设,最终促进证券市场健康繁荣发展。 相似文献
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因为在中国的一桩生意,雅虎在美国遇到了麻烦。6月8日,美国证券公司Kendall LawGroup宣布,已代表各股东对雅虎提起一项集体诉讼,认为雅虎违反了美国1934年证券交易法有关虚假和误导性声明的规定,而雅虎相关声明同该公司各项业务前景有关。这项诉讼的起因,缘于雅虎今年5月10日透露,该公司此前在一项战略合作计划中曾向阿里巴巴集团投资10 相似文献
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从欧盟《结算终局性指令》到美国《统一商法典》,再到海牙国际私法会议制定的《关于中间人持有证券特定权利的法律适用公约》,跨境证券交易的法律适用的PRIMA原则,其形成和发展经历了一个较长的立法与实践过程,有必要厘清其内涵和外延。经过实践检验,PRIMA原则展现出了其相比传统法律适用原则的优势,也暴露出其不足之处,对其进行一个客观的分析评价具有重要意义。 相似文献
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上海财经大学年"调研中国"团队 《南风窗》2009,(3)
随着股票投资普及,几乎在任何一个城市的证券营业厅里,都可见为数众多的"白发股民"。上海股民数量居全国首位。截至2007年年底,上海60岁及以上老人有286.83万人,占户籍人口的比重为20.8%,其中近30%属于纯老年家庭,这其中有两成多是 相似文献
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信息披露是民商事法律体系下的一项重要法律制度,上市商业银行作为上市公司的特殊类别,其依法合规有效的信息披露是证券资本市场和银行业监管的必然要求,对于上市商业银行的规范化经营、加强市场约束及利益相关方合法权益保护、推动资本市场健康稳健发展具有重要意义。本文分析了我国上市商业银行信息披露基本法律制度规范体系,着重探究了我国上市商业银行信息披露法律制度体系存在的问题,其中包括立法理念偏差性、法律规定统一性等方面,并针对性提出改进和完善建议。本文探究的问题及提出的建议,对完善上市商业银行法律制度体系、进一步规范上市商业银行信息披露行为,具有一定的理论和实践价值。 相似文献
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境外业务由外资投行垄断,国内市场因合资证券公司纷纷落地而屡受蚕食,中国资本市场前有狼后有虎,国企的投行尚步履维艰,民企投行能否从外资投行中分得一杯羹?能不能成为中国创业者在华尔街的代言人? 相似文献
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2002年4月，关先生进入一家证券公司工作，担任部门主管，双方约定关先生每月税后工资6000元。但在之后的几个月中，证券公司并未全额支付工资，只支付了80％的工资即4800元。2005年2月，双方续签了为期一年的劳动合同，合同上并未约定工资数额，期满后未再续签。2005年12月30日，由于该证券公司在经营活动中严重违法，被证监会取消证券业务许可、责令关闭， 相似文献
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无纸化时代相对于实物券时代,证券登记结算机构的作用变得更加重要。然而《证券法》对证券登记结算机构的法律地位却没有明确规定。因此有必要对证券登记结算机构的法律地位进行认真分析,明确证券登记结算机构共同对手方地位的法律内涵,阐述共同对手方地位确立的必要性并对其理论基础进行充分论证。以期为在我国《证券法》中确立证券登记结算机构的共同对手方地位提供理论支撑。 相似文献
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为增强与新《证券法》之间的协调性，《刑法修正案(十一)》对操纵证券、期货市场罪进行了联动修改。其中，本罪三项新型操纵市场行为的增设是对其行为方式的明确化。但这并不意味着修正前本罪行为方式的规定违背了明确性原则，仍有必要对明确性原则的具体内涵、判断标准与实现路径进行系统地梳理与澄清。此外，在体认立法上的犯罪化与司法上的犯罪化的语境下，犯罪化的概念应当重新界定。本罪增设三项行为方式虽系刑法修正，但并非立法上的犯罪化。在刑法修正与刑法解释的关系问题上，刑法解释的终点，即为刑事立法(刑法修正)的起点。但是，刑事立法(刑法修正)的起点，不一定是刑法解释的终点。在刑法解释所能辐射的范围内，除非基于价值上的重大考量，否则刑事立法无需加以修正，给予刑法解释足够的空间。本罪中兜底条款的规定为新型操纵证券、期货市场行为的刑法规制提供了充足的法律供给，同时也是本罪适用的难点所在。主流观点关于兜底条款的解释规则存在概念混同、标准混乱、形式理性与实质理性难以兼顾等诸多缺陷。应重构兜底条款的解释规则，提倡兜底条款相对从属性说。 相似文献
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一些独联体和中东欧国家在实施私有化过程中都经历了证券的非现金的私有化初始阶段和货币的比较成熟的私有化阶段。和这些国家一样,白俄罗斯曾经也将大众参与的证券私有化作为实施私有化的首要任务。①然而如果比照别国的发展阶段,今天白俄罗斯的私有化还仅仅停留在证券私有化阶段,即私有化的初始阶段,而且这种形式的私有化当前也被延迟兑现。白俄罗斯的私有化有中止的趋势。1994年4月1日,白俄罗斯政府开始向国内居民发放记名的私有化证券。在白俄罗斯权威的经济学百科词典中对имущество(财产)和приватизация(私有化)… 相似文献