搜案

证监会重罚北方证券近日,证监会称,鉴于北方证券严重违规经营,存在巨大金融风险,为维护证券市场及金融秩序稳定,保护投资者合法权益,根据证券法和国家有关规定,证监会决定委托东方证券股份有限公司于2005年5月27日收市后托管北方证券经纪业务及所属证券营业部。证监会称,2005年4月4日,证监会向各证券公司下发了《关于推动证券公司自查整改、合规经营和创新发展的通知》,再次重申杜绝新增挪用客户交易结算资金,严禁从事违规资产管理业务。结果,证监会在监管过程中发现,北方证券近期存在新增挪用客户交易结算资金等严重违规问题,为严肃市场纪律,对北方证券采取了行政处置措施。为落实责任追究,打击犯罪,证监会已对北方证券涉嫌挪用客户交易结算资金、违规开展委托理财以及操纵证券交易价格等违法违规行为进行立案稽查。     

证监会整肃咨询"黑嘴"

证券咨询业遭"封杀" 6月28日,中国证监会正式公布的截至5月底全国证券咨询机构名录显示,98家证券咨询机构中,共有7家证券投资咨询机构因涉嫌违法违规,正在立案稽查中.     

资讯：搜案

外高桥遭稽查，长丰通信遭证监会立案调查，原甘肃省电力局财务处处长顾慧娟被捕，南海华光案关键人物林俊江被判刑     

法务人事

正TCL法务总监杨进续任公司副总裁9月10日,TCL集团股份有限公司公告了新任命的高管名单,集团全球法律顾问杨进再次被任命为公司副总裁。杨进2012年7月加入TCL集团,任集团全球法务总监及集团总裁办公会成员。2013年8月15日至今,任TCL集团副总裁。湖南黄金集团总法律顾问黄才华涉嫌内幕交易9月5日,正在重组中的辰州矿业接到中国证监会通知,因参与本次重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案,重组被暂停审核。     

最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定

中华人民共和国最高人民法院公告《最高人民法院关于证券监督管理机构申请人民法院冻结资金帐户、证券帐户的若干规定》已于2005年1月18日由最高人民法院审判委员会第1341次会议通过,现予公布,自2005年5月1日起施行。2005年4月29日     

抽签选“才”有违用人之道

羽人三在2011年7月7日的《法制日报》上刊登评论称：7月4日，德州市组建食品药品稽查支队，要从各县市区抽调工作人员，德城区卫生局获得8个名额。由于符合条件者众多，达到了48人,竞争比较激烈，德城区卫生局选择了抽签来决定人选。 选拔人才是一件相当严肃和慎重的事情。国家也一再发文强调，一定要严格选拔任用官员干部的各个环节，     

以保护投资者为最高利益

有"港股守护神"之名的香港证监会,向来在稽查执法中毫不手软。"拳头部门"稽查执行部(Enforcement Division)年年查处证券违法案件无数。无独有偶,在"光大"事件爆发三天之后,中国证监会也于8月19日出台《关于进一步加强稽查执法工作的意见》,并计划新增600名稽查人员。如何用好法律赋予的武器,钳制股海波澜中的贪婪人性,是摆在大陆和香港证监会面前的共同难题。(图/CFP)     

证券投资顾问业务暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕27号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、     

律师事务所证券投资基金法律业务执业细则(试行)

1.2010年10月20日中国证券监督管理委员会、司法部公告〔2010〕34号公布2.自2011年1月1日起施行第一章总则第一条为了规范律师事务所从事证券投资基金法律业务,根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》(证监会令第41号),制定本细则。第二条本细则所称证券投资基金法律业务(以下简称基金法律业务),是指律师事务所接受证券投资基金管理公司(     

发布证券研究报告暂行规定

1.2010年10月12日中国证券监督管理委员会公告〔2010〕28号公布2.自2011年1月1日起施行第一条为了规范证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序,依据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,制定本规     

立法吸纳公众表达体现民本要义

广州市相关网站日前发布公告称,广州市人大常委会5月6日至7月15日期间,向社会公开征集2014年立法计划建议项目。公民、法人和其他组织可向广州市人大常委会提出2014年度广州市立法计划的建议项目,如能同时提出法规草案文本则更好。广州向社会公开征集立法计划的建议项目,注意吸纳民意的做法,在当下有着十     

《中华人民共和国海关稽查条例》实施办法

第一条 为了实施《中华人民共和国海关稽查条例》(以下简称《稽查条例》),制定本办法。 第二条 海关实施稽查应当遵守《稽查条例》和本办法。 第三条 本办法中所称“被稽查人”是指《稽查条例》第三条所列企业、单位。其进出口活动包括:     

证监会发布证券登记结算管理办法

2006年4月11日，中国证监会发布了《证券登记结算管理办法》，并将于2006年7月1日起开始施行。这是中国证监会积极贯彻执行新《证券法》，规范证券登记结算活动，维护证券登记结算纪律和秩序，     

每月热点评述

法经大势市场监管总局发布反垄断文件疫情期间部分经营者合作协议可免予反垄断处罚4月5日,国家市场监督管理总局(下称"市场监管总局")官网发布《市场监管总局关于支持疫情防控和复工复产反垄断执法的公告》(下称"《公告》")。     

新三板监管信号

正无论主板还是新三板,都不应成为违规违法行为的集散地2014年8月11日,全国中小企业股份转让系统(新三板)发布了《关于对湖南泰谷生物科技股份有限公司相关当事人给予通报批评处分的决定》的公告(下称"公告")。公告称,对湖南泰谷生物科技股份有限公司(简称泰谷生物)控股股东、实际控制人、董事长兼总经理曹典军采取     

立法吸纳公众表达体现民本要义

现在,从国家到地方,建章立制包括立法,都越来越注重发扬民主。5月7日,广州市府网站贴出相关公告称,广州市人大常委会5月6日至7月15日期间。向社会公开征集2014年立法计划建议项目。公民、法人和其他组织可向广州市人大常委会提出2014年度广州市立法计划的建议项目,如能同时提出法规草案文本则更好。(5月8日《南方都市报》)广州市向社会公开征集立法计划的建议项目,注意吸纳民意的做法,在当下有着十分积极的     

派生集团原董事长等46人获刑 集团数罪并罚被判处罚金16.1亿元

<正>2022年12月22日,派生科技（SZ.300176）发布关于实际控制人涉及案件审理结果的公告。公告显示,广东省东莞市中级人民法院对派生科技集团有限公司（下称“派生集团”）及其主要负责人唐军、张林等人非法集资案一审公开宣判。公告称,派生集团因集资诈骗罪、非法吸收公众存款罪、操纵证券市场罪数罪并罚被判处罚金16.1亿元;派生集团原董事长唐军被判处有期徒刑20年,     

搜案

南航财务清算引发人事地震8月15日,中国南方航空股份有限公司(以下简称“南航”)公告称,董事彭安发因个人涉嫌违法,已被司法机关依法逮捕。公司董事会已同意解除彭安发的董事职务。彭安发的被捕被业界认为仅仅是南航人事地震的一个序曲。从7月初开始,一个针对南航集团的全面财务审计已经全面展开,甚至有可能波及已经卸任的南航前任领导。     

“两高”在京举行关于不再追诉去台人员在中华人民共和国成立后当地人民政权建立前的犯罪行为的新闻发布会

1989年9月9日最高人民法院和最高人民检察院共同举行新闻发布会,发布了《关于不再追诉去台人员在中华人民共和国成立后当地人民政权建立前的犯罪行为的公告》(下称公告)。 《公告》宣布:“一、对去台人员在中华人民共和国成立后、犯罪地地方人民政权建立前所犯历史罪     

事件

中国实行汇率浮动制中国人民银行7月21日发布公告称,为建立和完善我国社会主义市场经济体制,充分发挥市场在资源配置中的基础性作用,建立健全以市场供求为基础的、有管理的浮动汇率制度,经国务院批准.自2005年7月21日起,我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。人民币汇率不再盯住单一美元,形成更富弹性的人民币汇率机制。公告还称,中国人民银行将根据市场发育状况和经济金融形势,适时调整汇率浮动区间。同时,中国人民银行负责根据国内外经济金融形势,以市场供求为基础,参考篮子货币汇率变动,对人民币汇率进行管理和调节,维护人民币汇率的正常浮动,保持人民币汇率在合理、均衡水平上的基本稳定。