一起股票交易透支纠纷的法律适用

1992年8月,股民郁伟以二千元资金,在武汉证券公司开立上海股票帐户及资金存折,号码为A106125702.同年9月,郁伟将股票帐号、资金存折连同身份证,借给相好的张小华进行股票交易.1993年4月,张小华又将郁伟的“三证”交给张义华,并委托其进行股票交易.郁伟得知后,没有表示异议.张义华即持郁伟的身份证、股票帐户和资金存折,在上海万国证券公司武汉营业部(以下简称武汉营业部)开立了号码为41769的资金存折,并以郁伟代理人的名义与武汉营业部订立交易规则(代协议).双方约定:“委托人买股须有足额资金,严禁透支.违者必须写出保证书,限期     

篡改电脑信息抬高股票价格定何罪

一、案情简介被告人赵某系某信托投资股份公司上海零陵路证券交易营业部电脑部清算员。１９９９年４月１６日中午１１时４５分许 ,赵某经事先预谋 ,窜至三亚中亚信托投资公司上海新闸路证券交易营业部（以下简称“中亚上证”） ,乘股市午间休市之际 ,利用熟悉证券行业电脑操作系统的便利 ,通过散户小厅内的电脑终端非法侵入该证券营业部的计算机信息系统 ,对待发送的委托数据记录进行修改 ,将其中的五条记录内容分别改为以当日的涨停价位１０ .９３元买入“兴业房产”共计１９８ .９５万股 ,以每股１２ .９８元买入“莲花味精”共计２９８ .…     

该案兑汇票背书转让是否有效

1996年 6月 2 1日 ,中国建设银行湖北分行营业部 (以下简称建行营业部 )与广东省中山市汇丰工贸集团有限公司 (以下简称汇丰公司 )就建行营业部向汇丰公司索要已开出的承兑汇票票款事宜 ,经协商形成一份会议纪要 ,确定 :汇丰公司给建行营业部一张由中国农业银行郧阳地区中心支行营业部 (以下简称农行郧阳营业部 )开出的 2 0 0 0万元的承兑汇票 ,同时换回海南铁合金厂的 1 0 0 0万元承兑汇票 ,待建行营业部照票确认后 ,将空调交给汇丰公司处理 ,等等。汇丰公司总经理朱邦益及建行营业部主任凌玉明在该会议纪要上签字。当晚 ,汇丰公司总经理朱…     

内幕交易案的法理分析

案情介绍： １９９３年９月１６日晚，某信托投资公司证券营业部与某保健用品公司，双方业务人员洽谈业务时谈及保健用品公司将大量购入延中股票的内容。证券营业部在得知这一内幕消息后，即于９月１７日至２７日分３次自营购入延中股票６２．７３万股，中国证监会在对某集团上海公司大量购入延中股票一事进行调查时，发现此情况。经证监会审查，认为该证券营业部的行为已构成国务院证券委员会《禁止证券欺诈行为暂行办法》（以下简称《办法》）第３条、第４条第１款、第２款和第６条第４款所称的内幕行为。根据有关证券法规，证券营业部在…     

本案中谁应承担连带责任

[案情]原告：湖北省宜昌市黑色金属材料总公司董．点工程配套供应分公司（以下简称“宜昌配供公司”）。代表人：郑于全，该公司经理。被告：四川省万县市金桥物资贸易公司（以下简称“万县金桥公司”）。代表人：胡传安，该公司经理。被告：四川省万县市龙宝区国家税务局（以下简称“龙宝国税局”）。法定代表人：万进，该局局长。被告：四川省万县市龙宝区地方税务局（以下简称“龙宝地税局”）。法定代表人：魏遵章，该局局长。1994年12月1日，原告宜昌配供公司与被告万县金桥公司签订供货协议，协议约定由宜昌配供公司按3100元／吨的价…     

出纳汇款被骗损失谁担

<正>公司出纳在试用期被骗,导致公司蒙受大额资金损失,后双方就赔偿问题发生争议,对簿公堂。法院最终认定该出纳相关行为系履职行为,双方间赔偿协议无效,员工履职风险应主要由公司承担,员工承担与其过错相适应的赔偿责任。出纳被骗致损百万元,公司起诉员工2021年2月1日,江苏省常州市某安装工程有限公司（以下简称“工程公司”）与1985年出生的常州人沈某（女）签订《全日制劳动合同》一份,约定沈某为工程公司提供劳务,从事出纳工作,     

对一起侵吞股民资金案的评析

案　情　　被告人江某原系江苏华泰证券镇江营业部（下称镇江营业部）交易部经理，1999年5月辞职，到中科信营业部担任研发部经理。　　1998年5月26日，江某利用先前窥看到的镇江营业部数据库密码进入数据库后，动用股民潘某资金账号上的资金1576286元购得1200股“龙发股份”，并在数据库中将潘某的股东代码删除。同年6月15日，江某用他人捡得并上交的王某的居民身份证领取了可取款的牡丹灵通卡。事后，江某即将股民潘某资金账号下挂的股东账号移接到王某的资金账号下，将先前用股民潘某资金账号上资金购买的1200股“龙发股份”占为己有。…     

挪用公款进行非法活动的应数罪并罚

挪用公款进行非法活动的应数罪并罚□高嵩案情被告人巩某系国内贸易部中国粮食贸易公司（以下简称中粮贸）财务部经理。１９９２年８月，巩某以中粮贸的名义同中国商业对外贸易公司出口五部签定了一份代理进口棕榈油的协议书。协议书中写明由中粮贸向对方支付２７０万美元...     

委托理财合同的风险承担

案情2004年1月16日,解思立与烟台中金东黄投资咨询有限责任公司(以下简称中金东黄公司)签订委托理财协议,约定:解思立将其在海通证券有限公司青岛业务总部杭州路营业部开设的沪、深两地证券账户中的股票资产和现金资产共计61311.60元委托中金东黄公司自当日起操作管理至2005年1月15日止。解思立     

京桂两地追巨款

1993年4月7日，广东省A县百货公司（以下简称“百货公司”）与北京B进出口公司（以不简称“进出口公司）签订购销合同一份，由进出口公司向百货公司供应进口钢材10000吨，每吨单价3150元，总价款3150万元（人民币），定于1993年6月15日前在广西防城港验收并交货。合同签订后，百货公司依约预付40％的贷款1260万元给进出口公司，其中30％的预付款945万元汇入进出口公司在北京的帐户，10％的预付款315万元由百货公司直接交给进出口公司驻广西防城代理部，收款人为该地理部的代表人朱某。但是，进出口公司在合同期限内无货可交。百货公司要求…     

以挂靠承包公司的形式进行走私是单位犯罪还是自然人犯罪

一、主要案情2000年8月,犯罪嫌疑人史某、朱某以某通讯设备有限公司(以下简称“通讯设备公司”)的名义与某产业投资公司(以下简称“投资公司”)签订托管投资公司技术进出口部的协议,由通讯设备公司向投资公司每年支付托管费。2001年3月,某电子器材有限公司(以下简称“电子公司”)需购专用电子芯片,在夏某(另案处理)的介绍下,犯罪嫌疑人史某、朱某以投资公司的名义于同年3月30日至4月20日间先后同电子公司签订了三份总价值为3099万余元的专用电子芯片购销合同。期间,由夏某向投资公司提供海南省某市经贸有限公司等单位开具的电子芯片增值税进…     

切中要害——新华证券4200万元财产是如何起死回生的

一、请君入瓮 这是一起因新华证券有限公司武汉营业部（以下简称武汉营业部）融资心切引发的纠纷。当时证券商竞争激烈，普遍存在着资金不足的问题，在任务指标的重重压力下，证券商四处寻找融资渠道。有人抓住了证券商这种心理，找上门来，称能帮助融资，骗局就此展开，一张大网悄悄向武汉营业部撒来。     

促进陆资赴台 永创两岸和平（下）——台湾地区陆资法述评

五、证券、期货投资之法规评析 2009年4月30日。台湾地区金融监督管理委员会公布“大陆地区投资人来台从事证券投资及期货交易管理办法”（以下简称“证券期货管理办法”）。该法令规章在很大程度上参照了“华侨及外国人投资证券管理办法”和“华侨及外国人从事期货交易应行注意事项”。大陆投资人、境外华侨和外国人均可以投资台湾地区证券、海外公司债、海外存托凭证、海外股票和进行期货交易。     

潘国良、魏勇挪用公款抗诉案

一、 基本案情及审理1996年12月，潘国良利用职务之便，以将腾飞中心拆借给浙江信惠技术发展有限公司（以下简称信惠公司）的资金760万元及应收利息40万元再续借给信惠公司为幌子，通过信惠公司经理余苏平将上述800万元挪入被告人魏勇所在的上海业务部，由魏勇操作，为潘国良个人进行申购新股等营利活动，至1997年8月，实际盈利230余万元。此后，由魏勇利用职务便利，将潘的盈利款230余万元辗转转至潘国良之妻孔繁磊在江苏证券南京洪武营业部的帐户上。1999年10月21日，经南京铁路运输法院审理作出刑事判决，认定潘国良犯挪用公款罪，判处有…     

证券公司系统故障导致的客房损失赔偿数额之界定周敏如诉国信证券营业部证券交易合同纠纷一案评析

[案情] 上诉人(原审原告):周敏如;被上诉人(原审被告)国信证券股份有限公司上海北京东路证券营业部(以下简称国信证券营业部). 周敏如在国信证券营业部开户进行股票买卖,习惯采取每日"低吸高抛"的操作方式.2007年2月1日凌晨2:01:06至2:14:54,其通过电话外线委托方式预埋了21笔卖出委托参与当天集合竞价,...     

股民的股票被不正当冻结不能上市交易,造成经济损失,应由实施冻结行为人承担责任

案情简介 2002年6月5日下午,原告梁某之子不慎将记名为梁某的“原野股”股票600股(编号为002179)和梁某的身份证遗失,梁某当即到被告某国际信托咨询公司(以下简称“咨询公司”)处挂失。被告咨询公司接受了原告的挂失。次日,梁某到深圳特区报社办理了登报遗失公告,并由梁某之子将挂失通知送到当地各证券营业点。原告于挂失期满后到被告处领取新股票时,被告才发现原本已挂失的股票在6月8日经深圳市证券公司人民北路营业部已经交易过户给了熊某。被告在挂失期满且无法证实原告的股票是否真正丢失的情况下,于8月6日补发了编号为014853的600股“原野股”股票给原告。     

联交所与上交所上市规则关联交易制度比较研究

上市公司关联交易监管历来是境内外证券监督管理机关和交易所监管的重点和难点。本文根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“上交所上市规则”）和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称“联交所上市规则”）对关联交易在关联交易概述、关联人的界定、交易规模测试和审议程序、信息披露等方面进行了比较研究，并以此为基础探讨了两地关联交易监管的思路。     

境外上市新规及香港IPO语境下的股权激励

<正>中国证监会发布的境外上市备案管理相关制度规则自2023年3月31日起实施。该制度规则共6项，包括《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》（以下简称《管理试行办法》）和5项配套指引（以下合称“境外上市新规”）。又逢《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《上市规则》）第十七章“股份计划”的首度更新，且已于2023年1月1日正式生效。笔者选择股权激励部分来进行分析，根据实施股权激励的时点，可粗略将香港IPO涉及的股权激励计划分为上市备案前制定、上市后实施（以下简称“IPO前”）的股权激励计划和IPO后的股权激励计划。     

两任经理双判死刑

近日，陕西省宝鸡市中级人民法院对备受陕西各界关注的原宝鸡市财政证券公司（简称宝证公司）前后两任经理胥宝生、夏嘉陵涉嫌挪用公款、收受贿赂案作出一审判决：以受贿罪判处胥宝生死刑，剥夺政治权利终身；以挪用公款罪判处其无期徒刑，合并执行死刑，并处没收个人全部财产。以受贿罪判处夏嘉陵死刑，剥夺政治权利终身；以挪用公款罪判处夏嘉陵有期徒刑１５年，合并执行死刑，并处没收个人全部财产。经查实，１９９５年下半年，时任宝证公司总经理兼党委书记的胥宝生、副经理夏嘉陵（后任经理），先后两次分别以“购房”和合建新公司的名…     

腐败分子为何抢先报案

案发背景 2000年10月23日上午,三名男子匆匆走进长江航运公安局上海分局.正在商量案情的侦查员们见来者是中国长江交通进出口公司(以下简称"中长交公司")的总经理何礼忠、副总经理谢胜军和财务部经理邵翰明,不由得暗吃一惊:公司"三驾马车"一齐来到刑侦支队,该不会发生什么大事吧?果然,他们是来报大案的--